1.    適用范圍 
本文件規(guī)定了在中國境內(nèi)提供第三方有機（食品）認(rèn)證服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)滿足的基本要求，為有機（食品）認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)可和監(jiān)督管理提供依據(jù)。 

本文件適用于國家有機（食品）認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)可委員會（以下簡稱“認(rèn)可委”）對認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)可和監(jiān)督管理。 

2.    引用文件 
ISO/IEC 導(dǎo)則65：1996        產(chǎn)品認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)可基本要求 

ISO/IEC 導(dǎo)則2： 1996    標(biāo)準(zhǔn)化及相關(guān)活動的基本術(shù)語與定義 

ISO/IEC  14050:  1998    環(huán)境管理-術(shù)語 

國家環(huán)境保護總局第十號令：《有機食品認(rèn)證管理辦法》 

3.  定義 
ISO/IEC導(dǎo)則65、ISO/IEC導(dǎo)則2：1996、國家環(huán)境保護總局第十號令：《有機食品認(rèn)證管理辦法》和國家環(huán)境保護總局有機食品技術(shù)規(guī)范中的有關(guān)術(shù)語與定義適用于本文件，同時本文件還包括以下定義。 

3.1有機食品
   指來自于有機農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系，根據(jù)有機農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)范生產(chǎn)加工、并經(jīng)獨立、被認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證的農(nóng)產(chǎn)品及其加工產(chǎn)品等。 

3.2有機食品認(rèn)證機構(gòu) 
根據(jù)已頒布的國家環(huán)境保護總局有機食品技術(shù)規(guī)范所要求的其它規(guī)范性和補充性文件，對有機（食品）進行評價和認(rèn)證的第三方機構(gòu)。 

  

3.3認(rèn)證
具有相應(yīng)資質(zhì)的獨立第三方機構(gòu)給予書面保證來證明某一明確定義的生產(chǎn)或加工體系經(jīng)過系統(tǒng)的評估且符合特定要求的程序。認(rèn)證以一系列的檢查為基礎(chǔ)，包括實地檢查、質(zhì)量保證體系的審計和終產(chǎn)品的檢測。 

3.4認(rèn)可
由國家授權(quán)的權(quán)威機構(gòu)依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則對機構(gòu)從事有機（食品）認(rèn)證能力給予承認(rèn)的一種程序。 

3.5認(rèn)證制度 
具備一定程序規(guī)則和管理要求的制度，認(rèn)證機構(gòu)依據(jù)該制度來實施認(rèn)證活動以決定認(rèn)證文件的發(fā)布和隨后的認(rèn)證資格的管理保持。 

3.6認(rèn)證檢查
認(rèn)證檢查是由認(rèn)證機構(gòu)指派的檢查員根據(jù)認(rèn)證程序和認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)對申請者的生產(chǎn)、加工和管理體系進行審查，收集有關(guān)信息、資料及證據(jù)，并將審查結(jié)果以檢查報告的形式客觀的反映給認(rèn)證機構(gòu)的行為。檢查報告是認(rèn)證機構(gòu)決定是否頒發(fā)有機（食品）證書的主要依據(jù)之一。 

3.7標(biāo)識
出現(xiàn)在產(chǎn)品的標(biāo)簽上、附在產(chǎn)品上或顯示在產(chǎn)品附近的書面、印刷或圖解形式的表示。 

3.8認(rèn)證標(biāo)志
認(rèn)證機構(gòu)的簽字、符號或標(biāo)識，用來證明該產(chǎn)品根據(jù)特定程序和標(biāo)準(zhǔn)獲得認(rèn)證。 

3.9操作者
指生產(chǎn)、加工或以銷售有機（食品）和認(rèn)證、檢查有機（食品）為目的的自然人或法人。 

4.        對認(rèn)證機構(gòu)的要求 
4.1通用準(zhǔn)則
獲得認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)符合以下具體準(zhǔn)則： 

4.1.1能力
認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)具有充分的資源與技術(shù)能力以及完善的財務(wù)管理制度并且通過管理者及人員的培訓(xùn)和經(jīng)歷證明其技術(shù)能力。標(biāo)準(zhǔn)、檢查與認(rèn)證應(yīng)覆蓋產(chǎn)品和操作方的所有相關(guān)方面。 

4.1.2 獨立性
認(rèn)證機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)與程序應(yīng)能夠確保其運行不受到任何第三方利益的影響。 

4.1.3 職責(zé)
認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)明確組織結(jié)構(gòu)及各層管理者和委員會的職責(zé)。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)對其管理體系內(nèi)的所有活動以及分包工作承擔(dān)全部責(zé)任。 

4.1.4 公正性與客觀性
認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)保持公正。檢查與認(rèn)證活動應(yīng)按照文件化程序的要求，在對相關(guān)因素做出客觀評價的基礎(chǔ)上進行。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)有處理申訴的程序。 

4.1.5信任度
認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)對其頒發(fā)的證書及其標(biāo)志的使用做出明確規(guī)定并進行管理。 

4.1.6質(zhì)量改進與內(nèi)部審核
認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)對持續(xù)改進其認(rèn)證、檢查和服務(wù)的質(zhì)量做出適當(dāng)安排，并制訂合理的程序?qū)ζ渥陨淼陌l(fā)展與運行予以評價。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)具備處理與認(rèn)證過程相關(guān)的投訴及采取糾正措施的程序。 

  

4.1.7信息獲取
應(yīng)公開或在適當(dāng)時提供生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、組織機構(gòu)、財務(wù)資源、獲得認(rèn)證的規(guī)定和程序、人員的培訓(xùn)安排、過程記錄以及相關(guān)的信息。應(yīng)公布獲證操作者的清單。 

4.1.8保密性
認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)做出安排以確保在組織的各個層次，包括各委員會與分包機構(gòu)，對認(rèn)證過程中獲取的關(guān)于某一操作方的信息保密。 

4.1.9充分參與
認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)有充分的程序以確保各相關(guān)方的參與。 

4.1.10非歧視性
認(rèn)證機構(gòu)運行所依據(jù)的方針和程序以及機構(gòu)管理應(yīng)是非歧視性的，且不應(yīng)受到國家背景、種族、宗教信仰、性別、年齡、婚姻狀況等因素的影響。 

4.2具體準(zhǔn)則
1、以下的具體準(zhǔn)則是根據(jù)通用準(zhǔn)則制訂的，因此應(yīng)將其視為對通用準(zhǔn)則的自然延伸。 

2、對于每一個相關(guān)的準(zhǔn)則，對認(rèn)證機構(gòu)的評審應(yīng)不僅包括對理論內(nèi)容的評審，還應(yīng)包括對方針和程序具體實施情況的評審。這些評審應(yīng)能夠證明高度的技術(shù)能力、一致性與有效性。確保有機生產(chǎn)的一致性、獲證資格的保持且符合通用準(zhǔn)則的要求。 

4.3一般要求
4.3.1方針和程序的實施
認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)能夠證明其方針和程序的具體實施的能力、一致性與有效性。 

4.3.2法規(guī)符合性
認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)符合相關(guān)的國家與地方法律法規(guī)的要求。 

4.3.3注冊
認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)有文件證明其是一個法律實體（具有獨立法人資格）。 

認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)有文件說明其在認(rèn)證標(biāo)志的所有權(quán)及對標(biāo)志的控制。 

4.3.4結(jié)構(gòu)
1、認(rèn)證制度應(yīng)有保證公正性的文件化的結(jié)構(gòu)，包括確保認(rèn)證機構(gòu)運行公正性的條款；保證在制定認(rèn)證制度和制度運作的方針和原則時有相關(guān)方的參與。 

   2、如果上述活動授權(quán)給委員會實施這些活動，該委員會應(yīng)有明確的職責(zé)與程序規(guī)定。      

   3、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)明確界定檢查、認(rèn)證與申訴的職能。 

4.3.5利益沖突的規(guī)定
1、利益聲明 

認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)保留所有參與認(rèn)證、檢查與申訴處理人員的利益聲明的記錄。 

2、簽署協(xié)議 

認(rèn)證機構(gòu)的人員如與操作方有任何家庭或是業(yè)務(wù)（貿(mào)易或咨詢）的關(guān)系，應(yīng)簽署協(xié)議聲明不介入任何與該操作方有關(guān)的決定或檢查活動。如果檢查員曾經(jīng)為該操作者做過咨詢工作，這一期間應(yīng)延長至進行檢查之前的兩年。 

3、回避 

任何存在潛在利益沖突的人員都不應(yīng)參加相關(guān)認(rèn)證的所有活動。 

4、收費 

按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，且認(rèn)證決定與費用的收取無關(guān)。 

4.3.6保密性
認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)做出充分的安排以確保機構(gòu)的各級人員對認(rèn)證過程中獲取的信息保密，包括制訂保密方針并要求所有人員簽署保密聲明。 

4.3.7認(rèn)證機構(gòu)實施的其他活動
1、總則 

認(rèn)證機構(gòu)不能提供有可能會影響其認(rèn)證過程與決定的保密性、客觀性或公正性的產(chǎn)品或服務(wù)。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)確保其相關(guān)方的活動不會影響其認(rèn)證活動的保密性、客觀性與公正性。 

2、市場活動 

認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)有關(guān)于處理貿(mào)易、宣傳活動和其他相關(guān)市場活動的方針。 

這一方針應(yīng)至少包括： 

a.     平等對待所有獲證操作方； 

b.     認(rèn)證機構(gòu)不直接參與獲證操作方的實際銷售、價格制訂活動以及其他直接的商業(yè)活動； 

c.     認(rèn)證機構(gòu)不應(yīng)因相關(guān)利益而降低認(rèn)證要求。 

4.3.8平等介入與非歧視性
1、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)確保其服務(wù)向所有申請方開放。 

2、應(yīng)就擬認(rèn)證的范圍確定認(rèn)證要求、實施檢查并做出決定。申請的受理不應(yīng)受申請方的規(guī)模、或其已獲證書的數(shù)量限制。 

3、收費規(guī)定不應(yīng)因操作方屬于某一特定群體或具有某種成員資格而有任何優(yōu)惠或歧視。 

4、申請應(yīng)對任何操作方公開，不應(yīng)考慮任何經(jīng)濟因素。 

5、成員組織 

如果認(rèn)證機構(gòu)是某一組織的成員應(yīng)明確該組織的要求不影響其認(rèn)證活動。 

4.3.9公開信息
認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)主動公開其認(rèn)證范圍與標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)有關(guān)于公開信息的文件化的規(guī)定，這一規(guī)定至少應(yīng)包括： 

1、明確那些信息應(yīng)予以公開。 

2、應(yīng)公開認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)及簡要描述認(rèn)證制度。 

3、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)具有現(xiàn)行有效的獲證方清單，包括獲證方名稱、地址（位置）、郵編及聯(lián)系電話，還要有分許可生產(chǎn)的清單。 

4、應(yīng)以年度報告的形式編寫其認(rèn)證活動的公開報告并在規(guī)定的時限內(nèi)及時上報給認(rèn)可委。 

5、在有要求時，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)提供由其認(rèn)證的關(guān)于任何加工產(chǎn)品以及獲準(zhǔn)許可的操作方獲得認(rèn)證的生產(chǎn)類型的信息。 

4.4管理
4.4.1總則
認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)： 

1、具有財政穩(wěn)定性以及認(rèn)證機構(gòu)運作所需的財政資源； 

2、聘用足夠的人員，包括檢查員，這些人員應(yīng)有根據(jù)工作類型、工作范圍以及工作量實施認(rèn)證活動所需的教育背景、培訓(xùn)、技術(shù)知識與經(jīng)驗； 

3、有資源確保在合理的時間范圍內(nèi)對問詢、投訴等做出回應(yīng)； 

4、有對管理的文件化描述，包括管理人員與職責(zé)； 

4.4.2人員
1、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)有文件化的人員聘用要求，包括在有機農(nóng)業(yè)或有機加工方面應(yīng)具備的教育背景、培訓(xùn)、技術(shù)知識、以及經(jīng)驗。 

2、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)保留所有人員的資格、培訓(xùn)和經(jīng)歷的記錄。 

3、人員應(yīng)有明確且現(xiàn)行有效的文件化指導(dǎo)書。 

4.4.3分包
1、當(dāng)認(rèn)證機構(gòu)將與認(rèn)證有關(guān)的工作分包給外部機構(gòu)或人員時，應(yīng)與其簽署包括保密要求和避免利益沖突的協(xié)議。 

2、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)確保分包機構(gòu)的人員具有能力且滿足本準(zhǔn)則中的所有相關(guān)要求。 

3、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)對其分包的工作負(fù)責(zé)。 

4.4.4文件化與文件控制
1、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)保持控制所有與認(rèn)證機構(gòu)有關(guān)的文件體系，并應(yīng)確保： 

a.    能夠在相關(guān)的地方找到相關(guān)文件的最新版本； 

b.    所有文件的更改都經(jīng)過正確的授權(quán)； 

c.    以直接、及時的方式實施所有的更改； 

d.    過期的文件已在組織和分支機構(gòu)中停止使用； 

e.    所有相關(guān)的人員都得到了關(guān)于更改的通知； 

f.    在對文件進行了重大更改時應(yīng)重新發(fā)布； 

g.    應(yīng)有明確文件狀的所有相關(guān)文件清單。 

4.4.5記錄
1、所有記錄應(yīng)安全的保存適當(dāng)?shù)臅r間，且對操作方保密。記錄應(yīng)至少保存5年的時間。 

2、檢查報告、認(rèn)證決定、證書和其他相關(guān)記錄應(yīng)由獲授權(quán)的人員簽署。 

3、記錄保持體系應(yīng)是透明的，且方便信息檢索。 

4.4.6質(zhì)量管理和內(nèi)部審核
認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)按計劃、系統(tǒng)的定期進行覆蓋所有程序的內(nèi)部審核，以確認(rèn)認(rèn)證體系的實施與有效性。 

認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)確保： 

1、         審核的結(jié)果應(yīng)及時通知受審核區(qū)域的負(fù)責(zé)人； 

2、遇有問題時，應(yīng)及時、適當(dāng)?shù)牟扇〖m正措施； 

3、審核的記錄已形成文件 

認(rèn)證機構(gòu)的管理者應(yīng)定期對其體系進行評價，并保持這些評價的記錄。 

4.5標(biāo)準(zhǔn)
4.5.1概要
認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)公布實施認(rèn)證的生產(chǎn)體系與產(chǎn)品類別的所有標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合現(xiàn)行國家環(huán)境保護總局有機（食品）技術(shù)規(guī)范的要求。一般要求在有機（食品）技術(shù)規(guī)范修訂公布后的一年內(nèi)將修訂的內(nèi)容體現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)中。而且，認(rèn)證機構(gòu)可以為操作方設(shè)定合理的實施期限，標(biāo)準(zhǔn)的公布應(yīng)與操作方的語言、能力以及知識情況相適應(yīng)。 

4.5.2標(biāo)準(zhǔn)審查
1、應(yīng)對標(biāo)準(zhǔn)進行定期的審查。 

2、負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)審查的機構(gòu)應(yīng)： 

a.    明確界定實施標(biāo)準(zhǔn)審查的職責(zé)； 

b.    有充分的資格和經(jīng)歷以確保有能力實施標(biāo)準(zhǔn)審查，或使用外部專家做為滿足能力要求的一種方式； 

c  標(biāo)準(zhǔn)的審查應(yīng)能夠使相關(guān)方參與意見； 

d  在標(biāo)準(zhǔn)中應(yīng)明確標(biāo)準(zhǔn)的實施日期； 

e  必要時，應(yīng)給操作方適當(dāng)?shù)臅r間對標(biāo)準(zhǔn)中重大的內(nèi)容變化予以實施； 

f  應(yīng)對操作方明確標(biāo)準(zhǔn)實施的最后期限。 

4.6檢查
4.6.1概要
1、檢查員與認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)能夠進入相關(guān)的區(qū)域并獲得操作方的報告和其他文件。 

2、檢查的方針和程序應(yīng)文件化并包括： 

a.       指定檢查員的依據(jù)； 

b.       操作方對檢查員提出的有效異議的依據(jù)； 

c.       檢查指導(dǎo)書； 

d.       檢查方法與頻次； 

e.       審核要求； 

f.       抽樣要求； 

g.       報告編寫。 

4.6.2檢查員的選擇
1、認(rèn)證機構(gòu)或分包檢查機構(gòu)應(yīng)選擇檢查員。 

2、對檢查員的選擇應(yīng)： 

a.    確保有檢查所需的足夠的技術(shù)能力； 

b.    與受檢查方?jīng)]有任何潛在的利益沖突； 

c  操作方?jīng)]有選擇或推薦檢查員的權(quán)利； 

d  操作方有權(quán)在實施檢查前得知檢查員的選派情況，并對潛在的利益沖突提出異議； 

e  應(yīng)避免對某一操作方連續(xù)指派同一檢查員。 

4.6.3檢查與報告
1、應(yīng)為檢查員提供關(guān)于操作方的充足的信息，以便檢查員為檢查做適當(dāng)?shù)臏?zhǔn)備。這些信息包括：以往檢查中相關(guān)的發(fā)現(xiàn)、對活動/過程的描述、地圖/計劃、產(chǎn)品規(guī)范、使用的輸入材料、以往的不規(guī)則性、違法情況、狀況和管理措施。 

2、檢查、檢查中使用的問卷（檢查單）以及檢查完成后的報告應(yīng)內(nèi)容詳盡、覆蓋相關(guān)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的所有方面、并對檢查中得到的信息予以證實。 

3、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)能夠獲取該生產(chǎn)單元或（在管理或所有權(quán)上與其有關(guān)的）相關(guān)單元的非有機生產(chǎn)的信息。在有必要時檢查（包括文件評審）應(yīng)覆蓋這樣的單元（如生產(chǎn)同一種類的產(chǎn)品等）。 

4、檢查報告與檢查應(yīng)盡可能的按照既定的模式進行以確保檢查程序的公正性和客觀性。 

5、應(yīng)允許檢查員在報告中對出現(xiàn)不完全符合要求或是標(biāo)準(zhǔn)不明確等情況時予以說明或分析。 

6、檢查報告應(yīng)包括足夠的關(guān)于已檢查內(nèi)容的信息，包括（但不僅限于）以下信息： 

a.    檢查的日期與時間； 

b.    被檢查的人員； 

c.    擬認(rèn)證的農(nóng)作物/產(chǎn)品； 

d.    被檢查的土地與設(shè)備； 

e.    審查的文件； 

除此之外，檢查報告應(yīng)包括： 

f.    檢查員的觀察； 

g.    對與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證要求的符合性的評價。 

4.6.4方法和頻次
1、檢查方法由以下因素決定： 

a.    生產(chǎn)強度； 

b.    生產(chǎn)類型； 

c.    運行規(guī)模； 

d.    以往的檢查結(jié)果與該操作方符合性的記錄； 

e.    認(rèn)證機構(gòu)接到的投訴； 

f.    該單位或操作方是否僅從事擬認(rèn)證的生產(chǎn)活動； 

g.    污染和轉(zhuǎn)移風(fēng)險； 

h.    生產(chǎn)的復(fù)雜程度。 

2、檢查頻次 

認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)制定關(guān)于檢查頻次的書面規(guī)定，該規(guī)定至少應(yīng)包括： 

a.    對許可操作方的檢查至少應(yīng)一年一次； 

b.    對分包的操作方的檢查應(yīng)一年進行一次； 

c.    也應(yīng)該有根據(jù)以上因素增加檢查的條款； 

d.    應(yīng)明確進行抽檢的數(shù)量（百分比）。應(yīng)明確選擇操作方進行抽檢的理由； 

e.    應(yīng)明確規(guī)定額外檢查的費用如何支負(fù)； 

f.    為保持其不可預(yù)測性，檢查的時間間隔應(yīng)是不確定的。 

3、檢查方法 

檢查一般應(yīng)包括，但不僅限于以下方式： 

a.    檢查設(shè)備、土地； 

b.    檢查記錄與報告； 

c.    物料衡算、生產(chǎn)預(yù)測等； 

d.    評價操作方的生產(chǎn)體系； 

e.    與相關(guān)人員交談。 

4.6.5分析與殘留物試驗
1、在有機認(rèn)證中，必要時可進行實驗分析。 

2、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)有關(guān)于殘留物試驗、基因試驗和其他分析的文件化的規(guī)定與程序。這些文件至少應(yīng)包括： 

a.        對需要抽樣分析的情況予以說明，如在懷疑使用標(biāo)準(zhǔn)禁用的物質(zhì)時應(yīng)進行抽樣分析，在標(biāo)準(zhǔn)對產(chǎn)品或輸入中的殘留物或污染有限制時應(yīng)進行分析； 

b.        隨機抽樣要求的說明； 

c.        對檢查員關(guān)于抽樣要求和方法的指導(dǎo)； 

d.        后抽樣程序； 

e.        對抽樣費用承擔(dān)的說明。 

分析應(yīng)由有資質(zhì)的實驗室承擔(dān)。 

4.6.6部分轉(zhuǎn)換和平行生產(chǎn)的檢查制度
1、部分轉(zhuǎn)換是指在同一生產(chǎn)單元中，傳統(tǒng)方式生產(chǎn)、轉(zhuǎn)換期生產(chǎn)、有機生產(chǎn)或加工同時進行的情況。 

2、平行生產(chǎn)是指在同一生產(chǎn)單元中同時以獲認(rèn)證的有機方式（質(zhì)量）與未獲認(rèn)證的有機方式（質(zhì)量）種植、培養(yǎng)、處理或加工同樣的產(chǎn)品的生產(chǎn)。注：同一產(chǎn)品的與轉(zhuǎn)換生產(chǎn)也屬于平行生產(chǎn)。 

4.6.7生產(chǎn)與加工的部分轉(zhuǎn)換要求
1、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)針對部分轉(zhuǎn)換制訂特定的檢查制度。只有在管理體系保證產(chǎn)品不會混淆或被污染時才能在部分轉(zhuǎn)換期間實施認(rèn)證。 

2、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)確保： 

a.    有分隔開的貯存方式以確保分別處置； 

b.    與生產(chǎn)有關(guān)的文件管理完善，對獲認(rèn)證的產(chǎn)品與非獲認(rèn)證的產(chǎn)品做出了明確的區(qū)分； 

c.    檢查是在關(guān)鍵時間進行的； 

d.    審核實施的及時性； 

e.    有正確的生產(chǎn)預(yù)測。 

3、平行生產(chǎn)的要求 

對于從事平行生產(chǎn)的農(nóng)場，認(rèn)證機構(gòu)除了以上關(guān)于部分轉(zhuǎn)換的要求以外，還應(yīng)要求 

a.    農(nóng)作物能夠在視覺上有所區(qū)分； 

b.    農(nóng)作物的收割應(yīng)有可靠的方法以確保區(qū)分不同的作物（如：在幾次收割之間進行檢查或在收割期間進行附加檢查）如果在家禽養(yǎng)殖和養(yǎng)蜂中允許平行生產(chǎn)，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)為此類生產(chǎn)制訂文件化的程序與檢查制度。 

4.6.8使用基因工程產(chǎn)品的檢查
1、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定的程序和要求檢查操作方是否有潛在使用基因工程產(chǎn)品的情況。 

2、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)至少一年在所有操作方和檢查員中發(fā)布一期相關(guān)認(rèn)證范圍內(nèi)的所有已知基因工程產(chǎn)品的俗稱或名稱，或所有已知非基因工程產(chǎn)品的名稱。 

3、該清單應(yīng)包括與認(rèn)證相關(guān)的以下內(nèi)容： 

a.    種子和植株； 

b.    動物養(yǎng)殖； 

c.    生產(chǎn)輸入； 

d.    家畜飼料； 

e.    加工輔助設(shè)備； 

f.    原料。 

必要時，應(yīng)要求操作方保留所有供方簽署的聲明，明確說明沒有提供基因工程產(chǎn)品。 

4.7認(rèn)證
4.7.1認(rèn)證機構(gòu)責(zé)任與認(rèn)證決定
1、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)確保做出認(rèn)證決定的人員不是參與檢查或?qū)徍说娜藛T。 

2、負(fù)責(zé)認(rèn)證的機構(gòu)組成應(yīng)能夠保證其有充分的技術(shù)能力。 

3、負(fù)責(zé)認(rèn)證決定的機構(gòu)應(yīng)確保各方的參與，并且任何一方的利益不應(yīng)占主導(dǎo)地位。 

4、如果授權(quán)委員會或某些管理者負(fù)責(zé)認(rèn)證決定，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)有報告和審議制度以保證負(fù)責(zé)認(rèn)證的機構(gòu)的最終控制權(quán)限并對做出的決定負(fù)責(zé)。 

注：認(rèn)證決定不僅限于對操作方的初次批準(zhǔn)，還包括對產(chǎn)品、生產(chǎn)更改、管理措施的批準(zhǔn)。負(fù)責(zé)認(rèn)證的機構(gòu)的準(zhǔn)則可適用于管理委員會、認(rèn)證委員會或其他對認(rèn)證活動負(fù)有主要責(zé)任的機構(gòu)。 

  

4.7.2特例
1、應(yīng)有明確的準(zhǔn)則和程序說明例外的情況。 

2、應(yīng)限制例外情況的次數(shù)。 

3、應(yīng)明確記錄每一次例外情況的記錄。 

4.7.3認(rèn)證過程
1、認(rèn)證機構(gòu)文件化的方針和程序應(yīng)包括： 

a.    從申請受理到最終認(rèn)證的所有步驟； 

b.    在整個認(rèn)證過程中明確所有操作方及其生產(chǎn)的認(rèn)證狀態(tài)； 

c.    擴大和更新認(rèn)證的程序，包括對產(chǎn)品的認(rèn)證（認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)要求操作方及時就產(chǎn)品更改、生產(chǎn)過程更改或區(qū)域擴大等生產(chǎn)更改通知認(rèn)證機構(gòu)。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)操作方通知的信息決定是否需要進行進一步的檢查。如果需要進一步的檢查，在沒有得到認(rèn)證機構(gòu)的相關(guān)通知前，操作方不得交付任何經(jīng)過更改的獲證產(chǎn)品。）； 

d.    認(rèn)證決定已記錄并已明確通知操作方； 

e.    在否決認(rèn)證時，明確說明原因； 

　 
a.    認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)能夠附加條件與限制，并有制度檢查操作方與這些條件和限制的符合性； 

b.    在操作方有要求時，向另一認(rèn)證機構(gòu)提供相關(guān)的記錄； 

c.    及時處理檢查報告，做出認(rèn)證決定； 

d.    優(yōu)先處理與違規(guī)相關(guān)的問題； 

4.7.4申訴
1、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)有處理針對其決定的申訴的程序。 

2、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)： 

a.    保留所有申訴的記錄。 

b.    采取相關(guān)的后續(xù)措施 

c.    記錄所采取的措施 

與被申訴的決定有關(guān)的人員不應(yīng)參與最終的申訴決定。 

4.7.5認(rèn)證記錄與報告
1、操作方檔案: 

a  操作方的檔案應(yīng)及時更新并包括所有相關(guān)信息; 

b  檢查報告和書面文件應(yīng)提供充分、詳盡的信息以使認(rèn)證機構(gòu)有能力做出客觀的決定; 

c  檔案應(yīng)能夠看出每一認(rèn)證程序的應(yīng)用情況，包括檢查報告和采取的管理措施的結(jié)果; 

d  認(rèn)證機構(gòu)保留并及時更新所有獲認(rèn)證的生產(chǎn)單元和獲認(rèn)證的加工產(chǎn)品的清單。 

2、記錄 

以下情況應(yīng)保留詳實記錄： 

a違規(guī)； 

b先例； 

c特例； 

d管理措施。 

以確保能夠方便地查詢操作方信息，并進行監(jiān)督。 

4.7.6年度認(rèn)證報告
1、年度報告應(yīng)包括： 

a.    已實施的檢查的數(shù)量； 

b.    按照不同類別分類的獲證方數(shù)量； 

c.    生產(chǎn)獲得認(rèn)證的地區(qū)； 

d.    違規(guī)和處罰措施的類別與頻次； 

e.    豁免的類別與頻次； 

f.    投訴的類別與頻次； 

g.    申訴的類別與頻次； 

h.    其他相關(guān)的方面。 

4.7.7認(rèn)證體系的一致性
1、生產(chǎn)方應(yīng)與所有參與獲證產(chǎn)品生產(chǎn)鏈的相關(guān)各方簽署書面的協(xié)議并明確各自的責(zé)任。 

2、獲證的生產(chǎn)方應(yīng)簽署合同、協(xié)議或聲明，要求各相關(guān)方： 

a.    遵守有機生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)（或技術(shù)規(guī)范）和其他公開的認(rèn)證要求； 

b.    接受檢查； 

c.    提供正確的信息； 

d.    將變化的情況通知認(rèn)證機構(gòu)。 

認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)要求獲證生產(chǎn)方不得隨意脫離認(rèn)證體系。 

3、處罰措施 

a 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)對處罰措施及程序范圍做出文件化的規(guī)定，包括處理與標(biāo)準(zhǔn)輕微不符合的措施； 

b 管理措施應(yīng)是有效的。 

2、認(rèn)證的暫停 

當(dāng)發(fā)現(xiàn)操作方有違規(guī)行為時，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)確保生產(chǎn)中所有與違規(guī)行為相關(guān)的方面認(rèn)證資格已被暫停。 

如果操作方發(fā)生了重大的違規(guī)行為，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)確保在一定時期內(nèi)暫停操作方的證書資格。 

4.7.8標(biāo)識與證書
1、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)制定關(guān)于使用標(biāo)識和其他認(rèn)證說明的文件，應(yīng)對許可證、證書、和認(rèn)證標(biāo)識的使用實施嚴(yán)格管理。 

2、發(fā)生對認(rèn)證的錯誤宣傳或是以誤導(dǎo)的方式使用許可證、證書或標(biāo)識應(yīng)采取補救措施。 

3、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)制定關(guān)于撤銷證書的文件化程序。 

4、認(rèn)證證書 

認(rèn)證證書應(yīng)包括： 

a.    獲證方的名稱與地址； 

b.    認(rèn)證機構(gòu)的名稱與地址； 

c.    認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)的引用情況； 

d.    產(chǎn)品或產(chǎn)品類別（包括種植/養(yǎng)殖面積、數(shù)量等信息）； 

e.    發(fā)證日期； 

f.    有效期。 

5、認(rèn)證機構(gòu)的銷售證書 

只有在賣方提供了所需的全部信息時認(rèn)證機構(gòu)才能夠頒發(fā)銷售證書。認(rèn)證機構(gòu)在頒發(fā)證書之前應(yīng)采取合理的措施以對所提供的信息的有效性予以確認(rèn)。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)采取措施，包括確保證書上應(yīng)有充分的信息，以避免欺騙使用。應(yīng)保留銷售證書的副本以便于查詢和對每一個操作方的信息進行審查。 

6、操作方的自我交易聲明 

認(rèn)證機構(gòu)可以有程序允許獲證的生產(chǎn)方發(fā)表自我交易聲明。由生產(chǎn)方自己發(fā)表的聲明應(yīng)包括以下內(nèi)容： 

a.    賣方； 

b.    買方； 

c.    交付日期； 

d.    發(fā)證日期； 

e.    對產(chǎn)品、數(shù)量的明確說明，適當(dāng)時應(yīng)包括質(zhì)量和季節(jié)； 

f.    批號或是其他產(chǎn)品標(biāo)識； 

g.    收費單據(jù)或帳單； 

h.    相關(guān)的認(rèn)證機構(gòu)與使用的標(biāo)準(zhǔn)； 

i.    操作方關(guān)于按照適用的標(biāo)準(zhǔn)進行生產(chǎn)的聲明。 

適當(dāng)時，在證書上還應(yīng)有原料的原始證書以及獲得其他認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證情況的說明。 

應(yīng)將已頒發(fā)操作方交易證書的副本交給認(rèn)證機構(gòu)。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)妥善保留以便查詢和對每一個操作方的信息進行審查。 

4.8操作方
4.8.1關(guān)于操作方的信息
認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)保證獲許可方在申請時有以下信息： 

a.    適用標(biāo)準(zhǔn)的最新版本； 

b.    關(guān)于檢查、認(rèn)證和申訴程序的充分的描述； 

c.    及時通報標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)程序的變化； 

d.    最新的證書或其他能夠證明認(rèn)證資格的書面文件； 

e.    有效的合同/許可證。 

除非涉及屬于保密文件（如投訴的檔案或檢查報告中的保密部分），否則操作方有權(quán)獲取與其或獲得認(rèn)證的生產(chǎn)相關(guān)的檢查發(fā)現(xiàn)與其他文件。 

4.8.2操作方應(yīng)保留的記錄與文件
認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)要求獲操作方有： 

與其生產(chǎn)的類型相適應(yīng)的記錄保持體系，以使認(rèn)證機構(gòu)能夠獲取必要的信息，并對生產(chǎn)、貯藏、加工、購買和出售予以驗證。 

4.9在每一處理階段的檢查與認(rèn)證
1、以下適用于整個生產(chǎn)鏈中的檢查與認(rèn)證，并明確了在不同情況中的適用情況。 

2、應(yīng)至少每年對產(chǎn)品處理的每一個步驟進行一次檢查。 

注：任何例外都應(yīng)經(jīng)過文件化的風(fēng)險分析，且只有在本準(zhǔn)則中規(guī)定的情況下才允許有特例情況。 

任何出售產(chǎn)品（開具發(fā)票）的個人應(yīng)注冊并獲得認(rèn)證。通常，本條款只有在產(chǎn)品在最終包裝階段或已有最終標(biāo)簽時適用。 

4.9.1包裝產(chǎn)品
不要求認(rèn)證機構(gòu)對在經(jīng)過最終消費包裝后和/或已頒發(fā)交易證書后建立檢查體系繼續(xù)處理的產(chǎn)品進行檢查。然而，認(rèn)證機構(gòu)在有證據(jù)表明在后續(xù)階段出現(xiàn)了違反標(biāo)準(zhǔn)的情況時應(yīng)采取措施。 

4.9.2貯藏公司
由于貯藏方式、產(chǎn)品、包裝、通行的貯藏方式以及貯藏時間的不同，可以不要求進行檢查。應(yīng)進行首件檢查以確定是否需要進一步檢查。 

4.9.3運輸公司
運輸通常不需要認(rèn)證，但由交運時產(chǎn)品的所有者承擔(dān)責(zé)任。 

4.10間接認(rèn)證
1、分包生產(chǎn) 

本章為獲證組織將生產(chǎn)分包給提供一定服務(wù)（如貯藏、處理、加工等）的另一機構(gòu)制定了準(zhǔn)則。分包方（共加工方，分許可方）不以自己的能力獲得認(rèn)證。 

認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)對分包制定規(guī)范。這一規(guī)范應(yīng)至少： 

a.    不允許分包方宣傳自己的產(chǎn)品； 

b.    僅適用于生產(chǎn)過程、原材料供給以及銷售由主要操作方控制的情況。通常在這種情況下分包方?jīng)]有產(chǎn)品名稱；要求主要獲許可方對分包生產(chǎn)負(fù)全部責(zé)任。 

認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)要求主要的獲許可方與其分包方之間簽有協(xié)議，該協(xié)議應(yīng)包括有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)符合性的條款以及為認(rèn)證機構(gòu)提供信息與進入許可的責(zé)任。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)確保每一分包操作方都保留相關(guān)適用標(biāo)準(zhǔn)的最新版本與有關(guān)認(rèn)證機構(gòu)的說明。 

應(yīng)有對分包方實施檢查的一般程序。 

2、種植組（grower groups） 

許多認(rèn)證機構(gòu)對小組種植者、項目或其他類似情況下的認(rèn)證做出了特殊的要求。對這些小組進行檢查的要求通常與適用與單一操作方的要求不同。以下準(zhǔn)則適用于認(rèn)證機構(gòu)不對所有的操作方實施年度檢查的情況。 

認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)對小組的定義做出符合以下標(biāo)準(zhǔn)的限定： 

a.    小組應(yīng)由具有相近的農(nóng)業(yè)體系和生產(chǎn)的操作方組成； 

b.    小組應(yīng)有統(tǒng)一的市場活動； 

c.    小組應(yīng)有一定的規(guī)模以支持一可行的內(nèi)部控制體系以客觀的保證所有操作方的符合性； 

d.    這些小組可包括加工和貯藏單元。對這些小組的檢查可不包括大規(guī)模的農(nóng)業(yè)單元、其他加工單元與買賣方，但認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)每年對其進行一次檢查。 

3、小組應(yīng)保留內(nèi)部控制體系的記錄，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)檢查這些記錄。認(rèn)證機構(gòu)在評價內(nèi)部控制體系時應(yīng)確保： 

a 至少每年對所有的操作方進行一次內(nèi)部檢查； 

b 新的操作方在經(jīng)過檢查后才能夠加入； 

c 內(nèi)部檢查充分覆蓋了操作方的符合性； 

d 已對不符合的方面做出了適當(dāng)?shù)奶幚恚?nbsp;

e內(nèi)部控制體系保留了充分的檢查記錄； 

f內(nèi)部記錄與認(rèn)證機構(gòu)的發(fā)現(xiàn)應(yīng)一致； 

g操作方理解相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，且內(nèi)部控制體系能夠協(xié)助其保持符合性。 

4、所有的操作方都應(yīng)保留與其工作語言、能力與知識相適應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)章節(jié)的副本。 

5、小組的管理層應(yīng)簽署書面協(xié)議明確小組和內(nèi)部控制體系的職責(zé)。這一協(xié)議應(yīng)包括要求管理層得到所有操作方的關(guān)于符合標(biāo)準(zhǔn)和允許檢查的承諾。 

6、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)對所有的小組實施年度檢查（或更頻繁的檢查）。檢查應(yīng)包括對部分個體的項目的檢查。在決定檢查的百分比時應(yīng)考慮相關(guān)的項目數(shù)量、規(guī)模、統(tǒng)一程度、生產(chǎn)體系與管理結(jié)構(gòu)。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)明確如何計算這一比例。 

7、認(rèn)證機構(gòu)對小組內(nèi)部管理體系的評價應(yīng)至少一年一次，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)保留完整的記錄。 

8、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)保留所有操作方的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)�；�礎(chǔ)數(shù)據(jù)包括：標(biāo)識、名稱、加入年度、位置、面積、商品作物數(shù)量、最近一次內(nèi)部與外部檢查的記錄以及產(chǎn)量記錄。 

9、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)明確制定出現(xiàn)違規(guī)時的處罰措施，包括在通過外部而不是內(nèi)部控制體系發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合時識別內(nèi)部控制體系的失效。還應(yīng)包括當(dāng)內(nèi)部控制體系失效時暫停所有小組成員的獲證資格。 

4.11通用證書轉(zhuǎn)換
1、批準(zhǔn)轉(zhuǎn)換的程序與職責(zé)應(yīng)明確以文件化表示。 

2、對某一制度的評價以及獲準(zhǔn)加入的過程應(yīng)文件化，且能夠證明使用了客觀的準(zhǔn)則。 

3、應(yīng)有獲承認(rèn)的認(rèn)證制度的正式清單。加入此清單的機構(gòu)應(yīng)至少滿足以下條件之一： 

a.    近期批準(zhǔn)加入的制度或第三方進行的充分的評價以及相關(guān)的報告； 

b.    國家有機（食品）認(rèn)可委認(rèn)可資格； 

c.    其他可視為與中國等同的認(rèn)可制度。注：認(rèn)證制度應(yīng)證明該認(rèn)可制度與中國認(rèn)可制度的等效性，并使中國滿意； 

d.    該制度可接受正在被中國評審的其他制度。但這種接受方式只在有限的時期內(nèi)有效。 

4、應(yīng)保留所有認(rèn)證制度的全部文件，包括：標(biāo)準(zhǔn)、檢驗與認(rèn)證程序以及評價報告。 

5、應(yīng)與其他制度簽署規(guī)定各方責(zé)任的合同。注：這屬于多邊協(xié)議，這種合同至少應(yīng)包括以下內(nèi)容： 

a互認(rèn)的范圍（如所有產(chǎn)品等）； 

b由一方認(rèn)證的產(chǎn)品如何獲得另一方認(rèn)證的程序與條件； 

c就制度或標(biāo)準(zhǔn)的重大變化通知對方的義務(wù)； 

d將獲證生產(chǎn)（獲證生產(chǎn)方清單）通知對方的義務(wù)； 

e.    賠償措施； 

f.    在喪失認(rèn)可、官方承認(rèn)或發(fā)生其他類似情況時通知對方的義務(wù)； 

g.    檢查另一方運做狀況的權(quán)利； 

h.    獲取相關(guān)信息的權(quán)利； 

i.    保密規(guī)定； 

j.    爭議處理措施。 

6、轉(zhuǎn)換的認(rèn)證需要定期檢查與更新。 

7、與獲準(zhǔn)認(rèn)證方的運做相關(guān)的加工者、買賣方以及其他獲許可方都應(yīng)及時接到關(guān)于被承認(rèn)的制度的狀態(tài)變更的信息。 

8、產(chǎn)品復(fù)認(rèn)證 

認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)只接受由非中國認(rèn)可的認(rèn)證制度予以認(rèn)證的項目或產(chǎn)品，并應(yīng)滿足以下要求： 

a.    應(yīng)明確記錄決定形成的程序與職責(zé)，且應(yīng)遵循與自身認(rèn)證相同的原則； 

b.    應(yīng)有近期的檢驗報告和其他相關(guān)文件； 

c.    認(rèn)證制度應(yīng)對保證檢驗員與檢驗的一致性與能力的措施予以評價。評價應(yīng)形成文件，并能夠證明使用了客觀的準(zhǔn)則； 

d.    對此類項目和/或產(chǎn)品的認(rèn)證僅在有限的時間內(nèi)有效，且應(yīng)進行年度更新。 

4.12野生產(chǎn)品的檢查與認(rèn)證
1、所有相關(guān)的準(zhǔn)則均適用于野生生產(chǎn)的檢查與認(rèn)證。通常，不要求采集者滿足對種植組中農(nóng)戶的類似要求，但是仍要求其滿足體系一致性的要求。 

2、相關(guān)的操作方應(yīng)與其他任何獲證方同等對待。 

3、操作方應(yīng)發(fā)給采集者說明文件，至少應(yīng)： 

a 明確采集的區(qū)域； 

b 轉(zhuǎn)達(dá)標(biāo)準(zhǔn)和其他認(rèn)證要求； 

c 采集者應(yīng)簽署關(guān)于遵守說明文件的聲明； 

D 操作方應(yīng)保留所有采集方，以及各采集方提供數(shù)量的記錄； 

E  生產(chǎn)區(qū)域應(yīng)在相關(guān)的地圖中明確地標(biāo)識，其規(guī)模和標(biāo)識應(yīng)能夠避免與非獲證生產(chǎn)發(fā)生混淆的風(fēng)險； 

F 操作方應(yīng)與當(dāng)?shù)卮�理簽定合同�?nbsp;

4、除了對操作方和其設(shè)備的例行檢查以外，檢查制度還應(yīng)包括： 

a.    與采集者交談； 

b.    對獲證區(qū)域適當(dāng)抽查； 

c.    檢查當(dāng)?shù)卮�理�?nbsp;

d.    與土地所有者或其他為采集區(qū)域提供相關(guān)信息的相關(guān)方（環(huán)境機構(gòu)、非政府組織等）交談。 

4.13投訴
1、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)有處理針對其自身和獲證操作方的投訴的辦法和程序。 

2、應(yīng)及時、有效地處理投訴。 

3、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)保留所有與認(rèn)證有關(guān)的投訴和相關(guān)補救措施的記錄。 

4、當(dāng)投訴得到解決時，應(yīng)將投訴的解決方案形成文件并提交投訴方和與投訴相關(guān)的各方。 

  

5.   附 則 
5.1   本文件由有機（食品）認(rèn)可委負(fù)責(zé)解釋。 
5.2   本文件自發(fā)布之日起實施。