5.1認證申請

5.1.1認證委托人應(yīng)具備以下條件：

（1）取得國家工商行政管理部門或有關(guān)機構(gòu)注冊登記的法人資格；

（2）已取得相關(guān)法規(guī)規(guī)定的行政許可（適用時）；

（3）生產(chǎn)、加工的產(chǎn)品符合中華人民共和國相關(guān)法律、法規(guī)、安全衛(wèi)生標準和有關(guān)規(guī)范的要求；

（4）建立和實施了文件化的有機產(chǎn)品管理體系，并有效運行3個月以上；

（5）申請認證的產(chǎn)品種類應(yīng)在國家認監(jiān)委公布的《有機產(chǎn)品認證目錄》內(nèi)；

（6）在五年內(nèi)未因8.5中（1）至（4）的原因，被認證機構(gòu)撤銷認證證書；

（7）在一年內(nèi)，未因8.5中（5）至（11）的原因，被認證機構(gòu)撤銷認證證書。

5.1.2認證委托人應(yīng)提交的文件和資料：

（1）認證委托人的合法經(jīng)營資質(zhì)文件復(fù)印件，如營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構(gòu)代碼證、土地使用權(quán)證明及合同等。

（2）認證委托人及其有機生產(chǎn)、加工、經(jīng)營的基本情況：

a)       認證委托人名稱、地址、聯(lián)系方式；當認證委托人不是產(chǎn)品的直接生產(chǎn)、加工者時，生產(chǎn)、加工者的名稱、地址、聯(lián)系方式；

b)       生產(chǎn)單元或加工場所概況；

c)        申請認證產(chǎn)品名稱、品種及其生產(chǎn)規(guī)模包括面積、產(chǎn)量、數(shù)量、加工量等；同一生產(chǎn)單元內(nèi)非申請認證產(chǎn)品和非有機方式生產(chǎn)的產(chǎn)品的基本信息；

d)       過去三年間的生產(chǎn)歷史，如植物生產(chǎn)的病蟲草害防治、投入物使用及收獲等農(nóng)事活動描述；野生植物采集情況的描述；動物、水產(chǎn)養(yǎng)殖的飼養(yǎng)方法、疾病防治、投入物使用、動物運輸和屠宰等情況的描述；

e)       申請和獲得其它認證的情況。

（3）產(chǎn)地（基地）區(qū)域范圍描述，包括地理位置、地塊分布、緩沖帶及產(chǎn)地周圍臨近地塊的使用情況等；加工場所周邊環(huán)境描述、廠區(qū)平面圖、工藝流程圖等。

（4）有機產(chǎn)品生產(chǎn)、加工規(guī)劃，包括對生產(chǎn)、加工環(huán)境適宜性的評價，對生產(chǎn)方式、加工工藝和流程的說明及證明材料，農(nóng)藥、肥料、食品添加劑等投入物質(zhì)的管理制度以及質(zhì)量保證、標識與追溯體系建立、有機生產(chǎn)加工風險控制措施等。

（5）本年度有機產(chǎn)品生產(chǎn)、加工計劃，上一年度銷售量、銷售額和主要銷售市場等。

（6）承諾守法誠信，接受行政監(jiān)管部門及認證機構(gòu)監(jiān)督和檢查，保證提供材料真實、執(zhí)行有機產(chǎn)品標準、技術(shù)規(guī)范的聲明。

（7）有機生產(chǎn)、加工的管理體系文件。

（8）有機轉(zhuǎn)換計劃(適用時)。

（9）當認證委托人不是有機產(chǎn)品的直接生產(chǎn)、加工者時，認證委托人與有機產(chǎn)品生產(chǎn)、加工者簽訂的書面合同復(fù)印件。

（10）其它相關(guān)材料。
5.2認證受理

5.2.1認證機構(gòu)應(yīng)至少公開以下信息：

（1）認證資質(zhì)范圍及有效期；

（2）認證程序和認證要求；

（3）認證依據(jù)；

（4）認證收費標準；

（5）認證機構(gòu)和認證委托人的權(quán)利與義務(wù)；

（6）認證機構(gòu)處理申訴、投訴和爭議的程序；

（7）批準、注銷、變更、暫停、恢復(fù)和撤銷認證證書的規(guī)定與程序；

（8）獲證組織使用中國有機產(chǎn)品認證標志、認證證書和認證機構(gòu)標識或名稱的要求；

（9）獲證組織正確宣傳的要求。

5.2.2申請評審

對符合5.1要求的認證委托人，認證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)有機產(chǎn)品認證依據(jù)、程序等要求，在10個工作日內(nèi)對提交的申請文件和資料進行評審并保存評審記錄，以確保：

（1）認證要求規(guī)定明確、形成文件并得到理解；

（2）認證機構(gòu)和認證委托人之間在理解上的差異得到解決；

（3）對于申請的認證范圍，認證委托人的工作場所和任何特殊要求，認證機構(gòu)均有能力開展認證服務(wù)。

5.2.3評審結(jié)果處理

申請材料齊全、符合要求的，予以受理認證申請。

對不予受理的，應(yīng)當書面通知認證委托人，并說明理由。

5.3現(xiàn)場檢查準備與實施

5.3.1根據(jù)所申請產(chǎn)品的對應(yīng)的認證范圍，認證機構(gòu)應(yīng)委派具有相應(yīng)資質(zhì)和能力的檢查員組成檢查組。每個檢查組應(yīng)至少有一名相應(yīng)認證范圍注冊資質(zhì)的專業(yè)檢查員。

對同一認證委托人的同一生產(chǎn)單元不能連續(xù)3年以上（含3年）委派同一檢查員實施檢查。

5.3.2檢查任務(wù)

認證機構(gòu)在現(xiàn)場檢查前應(yīng)向檢查組下達檢查任務(wù)書，內(nèi)容包括但不限于：

（1）認證委托人的聯(lián)系方式、地址等；

（2）檢查依據(jù)，包括認證標準、認證實施規(guī)則和其他規(guī)范性文件；

（3）檢查范圍，包括檢查的產(chǎn)品種類、生產(chǎn)加工過程和生產(chǎn)加工基地等；

（4）檢查組成員，檢查的時間要求；

（5）檢查要點，包括管理體系、追蹤體系、投入物的使用和包裝標識等；

（6）上年度認證機構(gòu)提出的不符合項（適用時）。

5.3.3文件評審

在現(xiàn)場檢查前，應(yīng)對認證委托人的管理體系文件進行評審，確定其適宜性、充分性及與認證要求的符合性，并保存評審記錄。

5.3.4檢查計劃

5.3.4.1檢查組應(yīng)制定檢查計劃，并在現(xiàn)場檢查前得到認證委托人的確認。

認證監(jiān)管部門對認證機構(gòu)檢查方案、計劃有異議的，應(yīng)至少在現(xiàn)場檢查前2天提出。認證機構(gòu)應(yīng)當及時與該部門進行溝通，協(xié)調(diào)一致后方可實施現(xiàn)場檢查。

5.3.4.2現(xiàn)場檢查時間應(yīng)當安排在申請認證產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工的高風險階段。因生產(chǎn)季等原因，初次現(xiàn)場檢查不能覆蓋所有申請認證產(chǎn)品的，應(yīng)當在認證證書有效期內(nèi)實施現(xiàn)場補充檢查。

5.3.4.3應(yīng)對生產(chǎn)單元的全部生產(chǎn)活動范圍逐一進行現(xiàn)場檢查；多個農(nóng)戶負責生產(chǎn)（如農(nóng)業(yè)合作社或公司+農(nóng)戶）的組織應(yīng)檢查全部農(nóng)戶。應(yīng)對所有加工場所實施檢查。需在非生產(chǎn)、加工場所進行二次分裝/分割的，也應(yīng)對二次分裝/分割的場所進行現(xiàn)場檢查，以保證認證產(chǎn)品的完整性。

現(xiàn)場檢查還應(yīng)考慮以下因素：

——有機與非有機產(chǎn)品間的價格差異；

——組織內(nèi)農(nóng)戶間生產(chǎn)體系和種植、養(yǎng)殖品種的相似程度；

——往年檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合項；

——組織內(nèi)部控制體系的有效性；

——再次加工分裝分割對認證產(chǎn)品完整性的影響（適用時）。

5.3.5檢查實施

根據(jù)認證依據(jù)的要求對認證委托人的管理體系進行評審，核實生產(chǎn)、加工過程與認證委托人按照5.1.2條款所提交的文件的一致性,確認生產(chǎn)、加工過程與認證依據(jù)的符合性。檢查過程至少應(yīng)包括：

（1）對生產(chǎn)、加工過程和場所的檢查，如生產(chǎn)單元存在非有機生產(chǎn)或加工時，也應(yīng)對其非有機部分進行檢查；

（2）對生產(chǎn)、加工管理人員、內(nèi)部檢查員、操作者的訪談；

（3）對GB/T 19630.4所規(guī)定的管理體系文件與記錄進行審核；

（4）對認證產(chǎn)品的產(chǎn)量與銷售量的匯總核算；

（5）對產(chǎn)品和認證標志追溯體系、包裝標識情況的評價和驗證；

（6）對內(nèi)部檢查和持續(xù)改進的評估；

（7）對產(chǎn)地和生產(chǎn)加工環(huán)境質(zhì)量狀況的確認，并評估對有機生產(chǎn)、加工的潛在污染風險；

（8）樣品采集；

（9）對上一年度提出的不符合項采取的糾正和/或糾正措施進行驗證(適用時)。

檢查組在結(jié)束檢查前，應(yīng)對檢查情況進行總結(jié)，向受檢查方及認證委托人明確并確認存在的不符合項，對存在的問題進行說明。

5.3.6樣品檢測

5.3.6.1應(yīng)對申請認證的所有產(chǎn)品進行檢測，并在風險評估基礎(chǔ)上確定檢測項目。認證證書發(fā)放前無法采集樣品的，應(yīng)在證書有效期內(nèi)進行檢測。

5.3.6.2認證機構(gòu)應(yīng)委托具備法定資質(zhì)的檢測機構(gòu)對樣品進行檢測。

5.3.6.3有機生產(chǎn)或加工中允許使用物質(zhì)的殘留量應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)、標準的規(guī)定。有機生產(chǎn)和加工中禁止使用的物質(zhì)不得檢出。

5.3.7產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量狀況

認證委托人應(yīng)出具有資質(zhì)的監(jiān)（檢）測機構(gòu)對產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量進行的監(jiān)（檢）測報告以證明其產(chǎn)地的環(huán)境質(zhì)量狀況符合GB/T 19630《有機產(chǎn)品》規(guī)定的要求。土壤和水的檢測報告委托方應(yīng)為認證委托人。

5.3.8有機轉(zhuǎn)換要求

5.3.8.1未能保持有機認證的生產(chǎn)單元，需重新經(jīng)過有機轉(zhuǎn)換才能再次獲得有機認證。

5.3.8.2有機轉(zhuǎn)換計劃須獲得認證機構(gòu)批準，并且在開始實施轉(zhuǎn)換計劃后每年須經(jīng)認證機構(gòu)核實、確認。未按轉(zhuǎn)換計劃完成轉(zhuǎn)換的生產(chǎn)單元不能獲得認證。

5.3.9投入品

5.3.9.1有機生產(chǎn)或加工過程中允許使用GB/T 19630.1附錄A、附錄B及GB/T 19630.2附錄A、附錄B列出的物質(zhì)。

5.3.9.2對未列入GB/T 19630.1附錄A、附錄B或GB/T19630.2附錄A、附錄B的投入品，認證委托人應(yīng)在使用前向認證機構(gòu)提交申請，詳細說明使用的必要性和申請使用投入品的組分、組分來源、使用方法、使用條件、使用量以及該物質(zhì)的分析測試報告（必要時），認證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)GB/T 19630.1附錄C或GB/T 19630.2附錄C的要求對其進行評估。經(jīng)評估符合要求的，由認證機構(gòu)報國家認監(jiān)委批準后方可使用。

5.3.9.3國家認監(jiān)委可在專家評估的基礎(chǔ)上，公布有機生產(chǎn)、加工投入品臨時補充列表。

5.3.10檢查報告

5.3.10.1認證機構(gòu)應(yīng)規(guī)定檢查報告的格式。

5.3.10.2應(yīng)通過檢查記錄、檢查報告等書面文件，提供充分的信息使認證機構(gòu)能做出客觀的認證決定。

5.3.10.3檢查報告應(yīng)包括檢查組通過風險評估對認證委托人的生產(chǎn)、加工活動與認證要求符合性的判斷，對其管理體系運行有效性的評價，對檢查過程中收集的信息以及對符合與不符合認證要求的說明，對其產(chǎn)品質(zhì)量安全狀況的判定等內(nèi)容。

5.3.10.4檢查組應(yīng)對認證委托人執(zhí)行標準的總體情況做出評價，但不應(yīng)對認證委托人是否通過認證做出書面結(jié)論。

5.4認證決定

5.4.1認證機構(gòu)應(yīng)基于對產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量在現(xiàn)場檢查和產(chǎn)品檢測評估的基礎(chǔ)上做出認證決定。認證決定同時應(yīng)考慮的因素還應(yīng)包括：產(chǎn)品生產(chǎn)、加工特點，企業(yè)管理體系穩(wěn)定性，當?shù)剞r(nóng)獸藥管理和社會整體誠信水平等。

對于符合認證要求的認證委托人，認證機構(gòu)應(yīng)頒發(fā)認證證書（基本格式見附件1、2）。

對于不符合認證要求的認證委托人，認證機構(gòu)應(yīng)以書面的形式明示其不能通過認證的原因。

5.4.2認證委托人符合下列條件之一，予以批準認證：

（1）生產(chǎn)加工活動、管理體系及其他審核證據(jù)符合本規(guī)則和認證標準的要求；

（2）生產(chǎn)加工活動、管理體系及其他審核證據(jù)雖不完全符合本規(guī)則和認證依據(jù)標準的要求，但認證委托人已經(jīng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成了不符合項糾正或（和）糾正措施，并通過認證機構(gòu)驗證。

5.4.3認證委托人的生產(chǎn)加工活動存在以下情況之一，不予批準認證：

（1） 提供虛假信息，不誠信的；

（2）未建立管理體系或建立的管理體系未有效實施的；

（3）生產(chǎn)加工過程使用了禁用物質(zhì)或者受到禁用物質(zhì)污染的；

（4）產(chǎn)品檢測發(fā)現(xiàn)存在禁用物質(zhì)的；

（5） 申請認證的產(chǎn)品質(zhì)量不符合國家相關(guān)法規(guī)和（或）標準強制要求的；

（6）存在認證現(xiàn)場檢查場所外進行再次加工、分裝、分割情況的；

（7）一年內(nèi)出現(xiàn)重大產(chǎn)品質(zhì)量安全問題或因產(chǎn)品質(zhì)量安全問題被撤銷有機產(chǎn)品認證證書的；

（8）未在規(guī)定的期限完成不符合項糾正或者（和）糾正措施，或者提交的糾正或者（和）糾正措施未滿足認證要求的；

（9）經(jīng)監(jiān)（檢）測產(chǎn)地環(huán)境受到污染的；

（10）其它不符合本規(guī)則和（或）有機標準要求，且無法糾正的。

5.4.4申訴

認證委托人如對認證決定結(jié)果有異議，可在10個工作日內(nèi)向認證機構(gòu)申訴，認證機構(gòu)自收到申訴之日起，應(yīng)在30個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結(jié)果書面通知認證委托人。

認證委托人如認為認證機構(gòu)的行為嚴重侵害了自身合法權(quán)益，可以直接向認證監(jiān)管部門申訴。