部門/工段

點檢內(nèi)容

序號

具體要求

相關(guān)責(zé)任人

說明

公司級

紅線管理

1

工廠（含外設(shè)倉庫）一類證件（生產(chǎn)許可證，營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營許可證）證件缺失，證件過期，證件名稱、地址、范圍與實際不符視情節(jié)嚴重；

負責(zé)人

公司級
人事部

2

工廠（含外設(shè)倉庫）二類證件（健康證、國家要求的職業(yè)資格證）證件缺失，證件過期，證件名稱、地址、范圍與實際不符；

負責(zé)人

生產(chǎn)部

3

使用非食品原料生產(chǎn)、添加非食品添加劑的化學(xué)物質(zhì)、采用回收食品/原料

負責(zé)人

生產(chǎn)部

4

生產(chǎn)中使用過期或已判定為不合格的原料

負責(zé)人

品控部

5

產(chǎn)品不符合國家食品安全標準進行放行

負責(zé)人

采購部

6

未從我司指定的供應(yīng)商采購物料的

負責(zé)人

各部

7

食品安全生產(chǎn)相關(guān)記錄（生產(chǎn)關(guān)鍵控制點參數(shù)，原料及成品放行檢測記錄）弄虛作假

負責(zé)人

生產(chǎn)部

8

虛假打印生產(chǎn)日期或非法改動產(chǎn)品包裝標識信息，視情節(jié)嚴重

負責(zé)人

公司級

9

出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，危害消費者生命健康，被媒體曝光或嚴重威脅企業(yè)品牌事件，如出現(xiàn)食物中毒，視情節(jié)嚴重

負責(zé)人

公司級

10

人品問題，如賄賂我司工作人員、資質(zhì)證件和隨貨票據(jù)造假、產(chǎn)品以次充好等

負責(zé)人

生產(chǎn)部

11

廢棄物、廢棄油脂回收添加使用

負責(zé)人

各部

12

不配合審廠

負責(zé)人

公司級

企業(yè)背景及社會責(zé)任

1

不得使用童工，不得體罰員工，不得拖欠工資；

負責(zé)人

公司級

2

工廠向周圍排放的污染物進行處理，排污行為符合持證排污、按證排污原則。

負責(zé)人

公司級

3

工廠近1年不得有被政府部門曝光的重大不合格事件（包括媒體曝光和政府抽檢不合格的情況）;

工廠不得被職能部門列入經(jīng)營異常名錄，不得被列入嚴重違法失信企業(yè)名單（黑名單）

負責(zé)人

各部

文件記錄

1

工廠按照質(zhì)量體系的方式進行管理，建立質(zhì)量手冊、體系文件等，文件至少應(yīng)包括有：

（1）人員衛(wèi)生管理制度（2）車間清潔衛(wèi)生管理制度（3）供應(yīng)商管理及進貨查驗制度（4）生產(chǎn)過程工藝指導(dǎo)文件（5）半成品、成品檢驗制度（6）不合格品管理制度（7）客戶投訴管理制度（8）異物管控制度（9）文件控制程序（10）記錄管理程序（11）內(nèi)部審核程序（12）糾正措施程序（13）預(yù)防措施程序

負責(zé)人

各部

2

應(yīng)有必要的記錄，至少包括：

（1）培訓(xùn)記錄（2）生產(chǎn)設(shè)備維修保養(yǎng)記錄（3）溫度計、秤等計量及監(jiān)控設(shè)備檢定或校準記錄（4）原料驗收記錄（5）生產(chǎn)過程監(jiān)控記錄（6）產(chǎn)品檢驗記錄（7）產(chǎn)品發(fā)運記錄（8）不合格品處理記錄（9）顧客投訴及處理記錄（10）有毒有害化學(xué)品管理記錄 （11）留樣記錄（12）保潔記錄（13）化驗室藥品清單、化驗室設(shè)備清單、化驗室設(shè)備校準記錄、檢測手冊、檢測計劃、檢測記錄、易制毒藥品使用記錄

負責(zé)人

品控部

追溯和召回及演練

1

建立了成文的不合格產(chǎn)品的召回流程，流程制定合理

負責(zé)人

品控部

2

對不合格產(chǎn)品的召回進行了演練，可提供演練記錄

負責(zé)人

品控部

3

指定一項批號的合作成品，現(xiàn)場測試可追溯到所有使用的原料廠家、批號及其驗收記錄；生產(chǎn)記錄；投料記錄；品質(zhì)監(jiān)控記錄；半成品、成品檢驗記錄；出廠檢驗報告；生產(chǎn)環(huán)節(jié)中影響食品質(zhì)量和安全的關(guān)鍵性指標須記錄，合作產(chǎn)品質(zhì)量記錄真實、準確、規(guī)范且保存完好。與我公司合作的產(chǎn)品相關(guān)記錄進行有效歸檔、保存且便于查找

負責(zé)人

品控部

客訴和不合格品管理

1

工廠是否能夠提供不合格品的記錄，賬實相符；

負責(zé)人

各部

2

不合格品有明確標識（產(chǎn)品名稱、數(shù)量及不合格原因）并隔離，能防止不合格品被混入到合格品中；

過期產(chǎn)品或原料未標識或隔離

負責(zé)人

品控部

3

應(yīng)設(shè)定客訴量的控制目標，客訴量應(yīng)符合控制目標的要求;對顧客投訴的處理有對應(yīng)的處理流程，是否能夠提供客戶投訴記錄;

工廠是否對客戶投訴的信息進行分析、并整改到位，

負責(zé)人

各部

人員管理

1

配料（稱量、備料）、反應(yīng)熱加工、殺菌、產(chǎn)品檢驗操作需要持證上崗，涉及配方的崗位需簽訂保密協(xié)議書或者有相應(yīng)的管理措施，無我公司配方泄密的風(fēng)險。

負責(zé)人

各部

2

員工上崗前是否進行安全和食品衛(wèi)生培訓(xùn)；

工廠是否有年度培訓(xùn)計劃，是否能夠提供培訓(xùn)記錄；

蟲鼠害消殺作業(yè)人員有相應(yīng)的作業(yè)資質(zhì)或培訓(xùn)合格證明、健康證。如外包作業(yè)，外包公司資質(zhì)合格，且簽訂有效合同

負責(zé)人

品控部

3

原料檢驗和產(chǎn)品檢驗人員是否有檢驗員證或者檢測人員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)，能力符合產(chǎn)品檢測的要求；

負責(zé)人

生產(chǎn)部
品控部

4

個人衛(wèi)生：

與食品接觸的人員應(yīng)摘下裝飾性的物品如：手表、耳環(huán)、項鏈、手鐲、鑲有飾品的戒指、假指甲、假睫毛、指甲油等；

健康狀況：金屬可探測創(chuàng)口貼覆蓋所有暴露的傷口和擦傷，需做好領(lǐng)用回收記錄；

人員著裝符合操作規(guī)范；

負責(zé)人

生產(chǎn)部

蟲鼠害管控

1

敞口作業(yè)區(qū)域無蟲鼠害活動的現(xiàn)象或痕跡；

負責(zé)人

生產(chǎn)部

2

不得出現(xiàn)防護網(wǎng)破損、墻壁、門等與外界存在縫隙，天花板孔洞的孔徑、穿墻孔洞孔徑大于6mm的情況；

車間對外開啟的門能自動或及時關(guān)閉；

負責(zé)人

生產(chǎn)部
外包方

3

蟲害控制：
①有大量家蠅或果蠅，無控制措施。產(chǎn)品區(qū)內(nèi)有蟑螂�？匆娀罾鲜�。
②原料或產(chǎn)品上有老鼠或其他動物糞便或齒咬痕跡。腐爛的老鼠。制造區(qū)或倉庫中有鳥。
③產(chǎn)品區(qū)、廠庫（不包含外租庫）、原料或產(chǎn)品上有鳥糞。
④大量蟲害出現(xiàn)在敏感或暴露的原料上、產(chǎn)品區(qū)上方或設(shè)備中。
⑤原料內(nèi)部被蟲害污染。

負責(zé)人

生產(chǎn)部

4

是否有蟲害滋生區(qū)域的風(fēng)險識別并有對應(yīng)的措施：

如應(yīng)建立蟲害控制管理程序，蟲鼠害設(shè)施布防圖，且相關(guān)設(shè)施與要求保持一致；

負責(zé)人

生產(chǎn)部
外包方

5

與外相通的門口處是否安裝擋鼠板，車間和倉庫入口處是否安裝滅蠅燈、捕鼠器，是否有效，并定期檢查更換；

使用的設(shè)施設(shè)備，不得存在污染隱患不得對食品安全造成影響

負責(zé)人

外包方

6

建立蟲鼠害定期檢查、趨勢分析、入侵渠道和改善追蹤機制，并按要求執(zhí)行

負責(zé)人

生產(chǎn)部

異物管理

1

正在使用和加工的原料和產(chǎn)品，發(fā)現(xiàn)異物

負責(zé)人

生產(chǎn)部

2

檢查加工使用原料、工器具、設(shè)備，無異物或者可能帶入的風(fēng)險，如與原料、半成品、成品接觸的設(shè)備表面光滑、無凸起、無縫隙或裂口、無坑洞、無螺釘及螺帽突出；

負責(zé)人

生產(chǎn)部

3

車間內(nèi)不得使用訂書釘、曲別針、鋼絲球等細小易脫落的金屬制品、木質(zhì)工具及設(shè)備；

投料口等物料接觸區(qū)域或與產(chǎn)品生產(chǎn)線上方或與產(chǎn)品接觸面不得有捆扎帶、鐵絲、膠帶、纏繞膜等臨時措施或者其他異物進入的情況；

負責(zé)人

生產(chǎn)部

4

硬質(zhì)塑料和易碎物品進入車間、存放和使用都有登記及排查；

燈具等玻璃制品有防護裝置；

負責(zé)人

生產(chǎn)部

5

是否建立設(shè)備保養(yǎng)和維修計劃，是否能夠提供維修記錄。

負責(zé)人

生產(chǎn)部

6

設(shè)備及環(huán)境衛(wèi)生整潔，無發(fā)霉、臟污及異味；

設(shè)備及時維護到位，無磨損、生銹、滴漏等污染產(chǎn)品的情況；

負責(zé)人

各部

過程監(jiān)控(或HACCP）

1

工廠建立加工過程的監(jiān)控計劃包含：

監(jiān)控監(jiān)控方式、頻率和方法符合現(xiàn)場實際，驗證和糾偏措施及輸出的管理能落實到標準上

負責(zé)人

各部

2

現(xiàn)場建立關(guān)鍵點或關(guān)鍵參數(shù)工藝卡或標識牌，監(jiān)控、驗證、糾偏等體系活動符合標準規(guī)定。

負責(zé)人

各部

3

工廠出現(xiàn)設(shè)備、工藝、人員、產(chǎn)品、原料等重大變更時，需要重新進行分析，并輸出監(jiān)控計劃

負責(zé)人

各部

4

工廠建立內(nèi)部檢查體系，對體系運行有效性進行自查/內(nèi)審。對發(fā)現(xiàn)問題組織分析整改。

負責(zé)人

生產(chǎn)部

加工過程

1

是否提供有合作產(chǎn)品的加工工藝流程，與現(xiàn)場執(zhí)行一致；

工藝配方是否為正式、有效、現(xiàn)行版本；

負責(zé)人

生產(chǎn)部

2

產(chǎn)品防護：
①維修活動或設(shè)備狀況差，導(dǎo)致產(chǎn)品區(qū)上方或產(chǎn)品內(nèi)有油漬、金屬或其它異物
②物料裸露區(qū)域上方或附近有大量霉菌、油漆剝落、生銹、或其它異物，可能或已造成產(chǎn)品污染。

負責(zé)人

生產(chǎn)部

3

微生物敏感的原料或產(chǎn)品的貯藏溫度（冰箱或冷庫）超過4℃。

負責(zé)人

生產(chǎn)部

4

CCP點監(jiān)控失效，未按照監(jiān)控計劃要求進行監(jiān)控的，異物防控裝置失效（濾網(wǎng)、金探、磁棒、X光機）。

負責(zé)人

生產(chǎn)部

5

熱反應(yīng)、熱殺菌溫度和時間控制符合標準要求，熱殺菌設(shè)備經(jīng)過穿透和分布測試。熱交換過程能防止不同物料、加熱介質(zhì)等交叉污染。

負責(zé)人

生產(chǎn)部

6

能夠提供生產(chǎn)過程記錄（含原料廠家、批次，CCP點等記錄）且按時記錄，記錄信息完整準確；；

負責(zé)人

生產(chǎn)部

7

生產(chǎn)過程中無人員違規(guī)操作的情況，無人員吃東西等不潔行為現(xiàn)象

負責(zé)人

生產(chǎn)部

8

現(xiàn)場建立防止配料、投料和物料使用錯誤匹配的管理制度，管理措施和執(zhí)行到位有效。

負責(zé)人

生產(chǎn)部

9

原料預(yù)處理（清洗、粉碎、混合、攪拌等）符合作業(yè)標準要求

負責(zé)人

生產(chǎn)部

10

包裝成型后是否有異物檢測設(shè)備且正常使用，如金檢機、X光機等

負責(zé)人

生產(chǎn)部

11

包材是否按照要求進行了消毒

負責(zé)人

生產(chǎn)部

12

現(xiàn)場包材、半成品、物料是否有清晰的標識？

負責(zé)人

生產(chǎn)部

13

建立落地品、待檢品、返工產(chǎn)品管理制度，現(xiàn)場作業(yè)符合衛(wèi)生要求

負責(zé)人

生產(chǎn)部

14

化學(xué)品是否單獨存放，不會對食品造成污染，食品級和非食品級化學(xué)品是否區(qū)分存放，如潤滑油、生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)在無專業(yè)機構(gòu)指導(dǎo)下使用滅鼠藥和殺蟲劑；

負責(zé)人

生產(chǎn)部

15

是否有化學(xué)品的領(lǐng)用記錄，是否賬實相符；

負責(zé)人

生產(chǎn)部

16

是否有限量添加劑的領(lǐng)用管理，是否受控管理，是否賬實相符；

負責(zé)人

生產(chǎn)部

17

包裝日期打印是否規(guī)范，是否符合日期噴碼標準；

負責(zé)人

公司級

周邊環(huán)境及入廠管理

1

工廠周邊2公里內(nèi)是否存在污染，是否有化學(xué)品污染的企業(yè)等；

廠區(qū)內(nèi)的道路是否鋪設(shè)混凝土、水泥、地磚或鋪設(shè)草坪，瀝青、或者其他硬質(zhì)材料；

無蟲害滋生場所；

負責(zé)人

公司級

2

廠區(qū)內(nèi)未飼養(yǎng)動物，未出現(xiàn)不受管控的動物；

工廠的加工車間和生活區(qū)是否分開或隔離；

廠區(qū)內(nèi)是否有單獨的垃圾存放地點；

負責(zé)人

公司級

3

企業(yè)是否實行門禁管理或建立有門衛(wèi)管理，外來人員有詢問或登記

負責(zé)人

人事部

4

入廠須知明確；

外來人員進入車間必須實施登記，進入庫房有詢問或登記，在生產(chǎn)公司產(chǎn)品時，不得有其他公司人員進入生產(chǎn)作業(yè)區(qū)域

負責(zé)人

人事部

5

入廠車輛（原料、成品）衛(wèi)生清潔，并附有檢查記錄、；

負責(zé)人

采購部
品控部

供應(yīng)商管理及原料驗收

1

所采購的食品原材料均在合格供應(yīng)商清單內(nèi)；

隨機抽查合格供方名錄的廠家資質(zhì)證件，是否齊全有效；原料外檢報告項目不全、缺項、有不合格項目；

負責(zé)人

品控部

2

是否有原料驗收標準，包含檢驗方法、頻率、指標和判定標準；

負責(zé)人

品控部

3

工廠是否能夠提供原料驗收記錄；

檢驗項目、頻率、方法符合驗收標準；

負責(zé)人

品控部

4

原料在到貨、貯存和使用過程中發(fā)現(xiàn)品質(zhì)問題是否按照公司或者工廠的流程制度處理

負責(zé)人

品控部

實驗室管理及產(chǎn)品放行

1

計量設(shè)備（1.標準器具；2.貿(mào)易結(jié)算類；3.生產(chǎn)許可相關(guān)必備設(shè)備和CCP點監(jiān)控的設(shè)備）是否有校驗合格證或檢測證書，并在有效期內(nèi)；

負責(zé)人

品控部

2

未按照特性標準要求檢驗合格且未按照流程放行或使用。（原料、包材、半成品及成品）

負責(zé)人

品控部

3

化驗室檢測設(shè)備滿足出廠檢驗項目檢驗要求。

負責(zé)人

品控部

4

檢驗試劑是否在有效期內(nèi)，配置符合標準；

負責(zé)人

品控部

5

是否有產(chǎn)品特性標準要求（正式、有效、現(xiàn)行版本），是否按照計劃及標準執(zhí)行，并提供檢測記錄或檢測報告；

是否有成品外檢報告，報告是否缺項；

負責(zé)人

品控部

6

是否建立留樣管理制度，對留樣數(shù)量、內(nèi)容、時間等做相關(guān)要求

負責(zé)人

品控部

7

是否留樣并保持記錄；

留樣保存數(shù)量、保存時間是否符合標準要求滿足后續(xù)查驗需要；

負責(zé)人

品控部

8

易制毒及危險品管理：雙人雙鎖管理。建立完善明確的使用記錄，賬實一致

負責(zé)人

品控部

9

工廠是否按照包裝版面標樣進行驗收；

負責(zé)人

品控部

10

合理建立包含環(huán)境、人員、工器具、接觸面、生產(chǎn)用水和冰等完整的檢驗計劃并有效執(zhí)行

負責(zé)人

品控部

11

應(yīng)有自檢與送檢比對檢測，不同檢驗員比對檢驗；

負責(zé)人

倉儲部

倉庫及收發(fā)貨管理

1

倉庫地面是否平整、無破損、整體環(huán)境較好；

物料和產(chǎn)品是否離地存放，不靠墻存放，物料和周轉(zhuǎn)箱不得直接落地；

庫存產(chǎn)品狀態(tài)良好，不會被周圍環(huán)境污染

負責(zé)人

倉儲部

2

廠內(nèi)原料、輔料、包裝物料、半成品、成品等儲存庫的溫度、濕度、容量等制定的儲存標準，滿足物料的庫存要求，儲存方式能夠保證物料長期穩(wěn)定的狀態(tài)

負責(zé)人

倉儲部

3

原料庫、包材庫、成品庫、化學(xué)品庫應(yīng)分設(shè)，或是在同一庫房內(nèi)分區(qū)，不會有交叉污染的風(fēng)險；

負責(zé)人

倉儲部

4

物料存放及使用：庫房內(nèi)的物料包裝標簽標識是否完整、清楚、合格。

負責(zé)人

倉儲部

5

產(chǎn)品和原料符合先進先出的要求。

負責(zé)人

倉儲部

6

有原料收貨和產(chǎn)品發(fā)貨作業(yè)標準，收貨記錄（名稱、數(shù)量、廠家）和發(fā)貨記錄（名稱、數(shù)量和發(fā)貨去向）完整、實際操作流程符合標準；收發(fā)貨時不得有野蠻摔扔；

負責(zé)人

倉儲部

7

收發(fā)貨時，嚴禁使用農(nóng)藥、有毒化學(xué)品車輛或容器運輸食品。

負責(zé)人

生產(chǎn)部

車間入口

1

是否設(shè)置有單獨的更衣室、是否配備更衣柜，更衣室內(nèi)環(huán)境是否整潔；

是否粘貼有更衣流程圖；

更衣室應(yīng)保證工作服與個人服裝及其他物品分開放置

負責(zé)人

生產(chǎn)部

2

進入車間門口，是否有洗手消毒設(shè)施:洗手池、消毒液（或酒精）；

消毒液的濃度和設(shè)施是否符合要求；
是否有風(fēng)淋或者粘毛設(shè)施(進入車間需洗手、消毒、經(jīng)消毒池（組裝車間使用干法粘膠）、風(fēng)淋室（或粘輥）進入車間內(nèi))；

進入加工區(qū)的人員是否穿戴工作服、工作帽和工作鞋；

是否存在出入車間未更換工裝情況；

負責(zé)人

生產(chǎn)部

3

衛(wèi)生間應(yīng)設(shè)置在車間外，不會對產(chǎn)品造成污染，衛(wèi)生間應(yīng)為水沖式，衛(wèi)生良好，提供有洗手設(shè)施；

進入衛(wèi)生間的人員應(yīng)脫掉工作服

負責(zé)人

生產(chǎn)部

車間環(huán)境及衛(wèi)生

1

非直接接觸的設(shè)施設(shè)備：

車間各主要操作間頂棚和墻壁以及內(nèi)部結(jié)構(gòu)是否牢固，無脫落、生銹發(fā)霉等現(xiàn)象；

生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場無冷凝水低落食品或者操作臺上的現(xiàn)象；

不同操作區(qū)域（操作間）之間有隔離或防護設(shè)施；

負責(zé)人

生產(chǎn)部

2

車間人流、物流及空氣流向從高清潔區(qū)到低清潔區(qū)；

負責(zé)人

生產(chǎn)部

3

直接接觸的：

車間設(shè)備設(shè)施、工器具完好，設(shè)備保護漆完好，無積塵、油污、發(fā)霉，內(nèi)部無大量油污。

不使用不適合的臨時維修材料。

現(xiàn)場查閱食品直接接觸面、工器具、下水道、墻壁、地面、車間空氣等應(yīng)有詳細的清潔消毒計劃并有效執(zhí)行：

負責(zé)人

生產(chǎn)部

4

門窗及窗臺使用不透水、堅固不變形的材料制成，且表面平整光滑，閉合嚴密，易于清潔消毒，不存在積垢；

負責(zé)人

生產(chǎn)部

5

核對現(xiàn)場清洗記錄，是否符合清洗標準，現(xiàn)場檢查清洗后的設(shè)備。

負責(zé)人

生產(chǎn)部

6

不同用途、不同工序的設(shè)備、工器具有區(qū)分，不會混用、產(chǎn)生交叉污染；

物料暫存、輸送，工具使用無交叉污染風(fēng)險；

負責(zé)人

生產(chǎn)部

7

車間地面排水溝易于清潔消毒，無積水，無異味，配置反水地漏，操作區(qū)和檢測區(qū)光照充足；

負責(zé)人

公司級

轉(zhuǎn)基因和過敏源管理

1

使用的轉(zhuǎn)基因原料是否有轉(zhuǎn)基因申明和年度外檢；

使用的轉(zhuǎn)基因標識和標簽是否符合法規(guī)標準；

負責(zé)人

公司級

2

是否能避免轉(zhuǎn)基因和非轉(zhuǎn)基因物料互相污染；

過敏源標識符合標簽規(guī)定

負責(zé)人

公司級

3

原料是否涉及過敏源，是否建立過敏源清單；

是否建立過敏源管控制度，并按照制度執(zhí)行；

是否對過敏源進行隔離存放，產(chǎn)品轉(zhuǎn)換時是否建立清洗清潔程序；

負責(zé)人

各部

改善跟進

1

上次審核發(fā)現(xiàn)問題，本次未改善

負責(zé)人