1.1

組織領導

企業(yè)領導中應有人負責質量安全工作。

應設置相應的質量管理機構或明確負責質量管理工作的人員；企業(yè)有質量安全管理的組織機構圖。

1 是否明確領導層中一人負責質量安全工作；

2 是否設置了相應的質量管理機構或質量管理工作人員；

3 是否有質量安全管理的組織機構圖。

□合格

□一般不合格

□不合格

1.2

管理職責

企業(yè)應制定質量安全管理制度，規(guī)定各有關部門、人員的質量職責、權限和相互關系。

1 是否制定了質量安全管理制度；

2 是否規(guī)定與產品質量有關的部門、人員的質量職責、權限和相互關系。

□合格

□一般不合格

□不合格

1.3

有效實施

在企業(yè)制定的各項管理制度中應有相應的考核辦法并嚴格實施。

1 是否規(guī)定了質量考核辦法；

2 是否有嚴格實施的考核記錄。

□合格

□一般不合格

□不合格

2.1

環(huán)境要求

1 保持廠區(qū)環(huán)境整潔，地面、路面及運輸等不應對香精產品的生產造成污染；廠區(qū)各種標志醒目；廁所應與生產區(qū)域隔離。

1 廠區(qū)生產環(huán)境是否整潔，地面、路面及運輸等是否對產品的生產造成污染；各種標志是否醒目；

2 廁所是否與生產區(qū)域隔離。

□合格

□一般不合格

□不合格

2 廠房應按生產工藝流程及需求進行合理布局；同一廠房內以及相鄰廠房間的生產操作不得相互妨礙。

1 廠房是否按生產工藝流程及需求進行了合理布局；

2 同一廠房內以及相鄰廠房間的生產是否相互妨礙。

□合格

□一般不合格

□不合格

2.2

車間要求

1 生產車間應清潔衛(wèi)生；對有微生物指標的香精產品，包裝區(qū)域要與生產區(qū)域隔離，以避免產品受到污染；固體香精包裝區(qū)域有防止昆蟲和其他動物進入的設施。

1 生產車間是否清潔衛(wèi)生；

2 對有微生物指標的香精產品，包裝區(qū)域是否與生產區(qū)域隔離；

3 固體香精包裝區(qū)域是否有防止昆蟲和其他動物進入的設施。

□合格

□一般不合格

□不合格

2 生產區(qū)和儲存區(qū)應有與生產規(guī)模相適應的面積和空間；車間設有合理的人流物流走向的通道標識，能有效防止交叉感染。

1 生產區(qū)和儲存區(qū)是否有與生產規(guī)模相適應的面積和空間；

2 是否設立了人流進出和物流走向的通道標識。

□合格

□一般不合格

□不合格

*3 生產車間要有通風設施及采光照明。

生產車間是否有通風設施及采光照明。

□合格 

□不合格

4 生產車間內壁應用防潮、防霉材料涂襯，并便于清潔消毒。

生產車間內壁是否用防潮、防霉材料涂襯。

□合格

□一般不合格

□不合格

*5 食用香精生產車間必須有工作人員的更衣室、緩沖區(qū)和非手動開關洗手設施。

食用香精生產車間是否設有更衣室、緩沖區(qū)、和非手動開關洗手設施。

□合格 

□不合格

*6 對生產有微生物要求的香精產品，其配制、半成品存儲、灌裝、清潔容器存儲區(qū)域，更衣室及緩沖區(qū)，必須有空氣凈化或空氣消毒設施及定期消毒的規(guī)定。

生產有微生物要求的香精產品，其配制與灌裝等區(qū)域是否有消毒設施和定期消毒的有關規(guī)定。

□合格 

□不合格

2.3

庫房要求

1 企業(yè)應制定庫房管理制度；庫房應整潔衛(wèi)生，通風良好，地面平整。有防漏、防潮（如墻面有防潮涂料等）、防塵、防止昆蟲及其他動物等進入的設施。

1 企業(yè)是否制定了庫房管理制度；庫房是否整潔衛(wèi)生、通風良好、地面平整；

2 是否有防漏、防潮、防塵、防止昆蟲及其他動物等進入的設施。

□合格

□一般不合格

□不合格

2 原輔材料、成品應分別存放在通風干燥的庫房；堆放物應分別離地10cm、離墻50cm以上，不受潮、紙箱不變軟； 有毒、有害物品必須單獨存放；所有物品都要有明確標識。

1 各庫房是否通風干燥；堆放物是否離地10cm，離墻50cm，且不受潮、紙箱不變軟；

2 有毒、有害物品是否單獨存放；

3 所有物品是否都有明確標識。

□合格

□一般不合格

□不合格

3.1

設備工裝

*1 企業(yè)必須具有該細則4.2.4.1中規(guī)定的必備生產設備；其性能應滿足生產合格產品的要求。

1 是否具有該細則4.2.4.1中規(guī)定的必備生產設備；

2 設備的性能是否滿足生產合格產品的要求。

□合格 

□不合格

2 企業(yè)應制定設備管理制度，生產設備應定期維修、保養(yǎng)，并有維修、保養(yǎng)記錄。

1 是否有設備管理制度，生產設備是否定期維修、保養(yǎng)；

2 是否有維修、保養(yǎng)記錄。

□合格

□一般不合格

□不合格

3 直接接觸香精產品及原料的設備、工具和容器，必須用無毒、無害、無異味的材料制成；與產品的接觸面應邊角圓滑、無焊疤和裂縫。

直接接觸食品及原料的設備、工具和容器的材料是否符合規(guī)定；與產品的接觸面邊角圓滑、無焊疤和裂縫。

□合格

□一般不合格

□不合格

3.2

檢驗儀器設備

*1 企業(yè)應具備該細則4.2.4.2中規(guī)定的必備出廠檢驗儀器設備；其性能和精度應能滿足生產合格產品的要求。

是否有該細則4.2.4.2中規(guī)定的必備出廠檢驗儀器設備；其性能和精度是否能滿足生產合格產品的要求。

□合格 

□不合格

2 企業(yè)使用的所有檢驗和計量儀器都應在檢定或校準的有效期內使用。

檢驗和計量儀器是否在檢定有效期內并出示有效證據。

□合格

□一般不合格

□不合格

3.3

人員要求

1 企業(yè)負責質量安全的領導應了解與生產有關的法律法規(guī)，并具有相關的專業(yè)技術知識（如企業(yè)的質量責任和義務、產品標準、生產工藝流程、檢驗要求等）；了解在質量安全管理中的職責與作用。

1 該領導是否了解與生產有關的法律法規(guī)，并具有相關的專業(yè)技術知識（如企業(yè)的質量責任和義務產品標準、生產工藝流程、檢驗要求等）；

2 是否了解在質量安全管理中的職責與作用。

□合格

□一般不合格

□不合格

2 企業(yè)技術人員應具有專業(yè)技術知識和一定的質量安全管理知識；掌握分管范圍內的專業(yè)技術知識和編制正確的工藝文件（如原料性質、配方設計、產品標準、工藝要求、檢驗方法等）。必須有經過培訓的調香師（包括企業(yè)培訓、內聘的調香師）。

1 是否掌握相關的專業(yè)技術知識和編制正確的工藝文件；

2 是否有一定的質量安全管理知識；

3 是否提供出調香師的培訓證書或聘書。

□合格

□一般不合格

□不合格

3 生產工人上崗前應當經過培訓考核后持證上崗；應能看懂相關技術文件（配方和工藝文件等）、能熟練地掌握本崗位的操作技能；生產食用香精的工人每年進行一次體檢，有健康證。

1 是否經過培訓和持證上崗；

2 是否熟悉自己的崗位職責；

3 是否能看懂相關配方和工藝文件；

4 是否能熟練地進行生產操作；

5 生產食用香精的工人是否有有效的健康證。

□合格

□一般不合格

□不合格

4 檢驗人員應熟悉產品檢驗規(guī)程，具有與工作相適應的質量安全知識、技能；應經培訓考核方能上崗。

1 是否熟悉產品檢驗相關規(guī)程；

2 是否具有與工作相適應的質量安全知識、技能；

3 檢驗人員是否有培訓考核記錄。

□合格

□一般不合格

□不合格

5 企業(yè)應對與產品質量安全相關的人員進行衛(wèi)生法規(guī)和相應技術、技能等必要的培訓、考核和記錄。

1 企業(yè)是否對與產品質量安全相關的人員進行衛(wèi)生法規(guī)和相應的技術、技能等培訓和考核；

2 是否有培訓和考核記錄。

□合格

□一般不合格

□不合格

3.4

技術標準

企業(yè)應具有并執(zhí)行該細則中規(guī)定的與申證產品有關的國家（行業(yè)）標準，并具有相應的原輔材料標準或技術規(guī)格；企業(yè)制定的產品標準應達到或嚴于相應的國家或行業(yè)標準的要求并經當地標準化部門備案；凡是無國家或行業(yè)標準的食用香精產品企標，主要質量指標中應有對安全指標（如重金屬、砷等）的描述。

1 是否有并執(zhí)行該細則中規(guī)定的有關標準；

2 是否有相應的原輔材料標準或技術規(guī)格；

3 企業(yè)標準是否達到或嚴于相應的國家或行業(yè)標準的要求；是否有對有關安全指標的描述，且經當地標準化部門備案。

□合格

□一般不合格

□不合格

3.5

工藝文件

1 企業(yè)應有申證產品生產過程中所需正確、完整的工藝文件（如工藝文件目錄、作業(yè)指導書、對關鍵控制點制定相應的工藝要求、生產記錄表、從原料到成品的檢驗規(guī)程和留樣、標樣規(guī)定等），工藝文件目錄與其文件名稱要相符。

1 是否制定了申證產品生產過程中所需正確、完整的作業(yè)指導書、從原料到成品的檢驗規(guī)程等各有關工藝文件；

2 工藝文件目錄是否與其文件名稱相符。

□合格

□一般不合格

□不合格

2 各項實際操作記錄的內容應與各項工藝文件的要求相一致；工藝文件中應有對原始記錄、產品留樣妥善保管、保存期不低于產品保質期等方面的內容。

1 操作記錄的內容是否與工藝文件要求一致；

2 工藝文件中是否有對原始記錄、產品留樣妥善保管、保存期不低于產品保質期等方面的內容。

□合格

□一般不合格

□不合格

3.6

文件管理

企業(yè)應明確有部門或人員負責技術文件管理；制定技術文件管理制度；文件的發(fā)布、修改應正式批準、簽署，各部門使用有效版本的文件。

1 是否有部門或人員負責技術文件管理；

2 是否制定了技術文件管理制度；

3 發(fā)布、修改的文件是否經正式批準、簽署；

4 各部門是否使用有效版本的文件。

□合格

□一般不合格

□不合格

4.1

原輔材料采購

1 企業(yè)應制定原、輔材料的采購管理制度。如使用的原輔材料是國家實施生產許可管理的產品，必須選用獲證企業(yè)生產的產品。

1 是否制定了采購管理制度，制度內容是否完整合理；

2 如使用的原輔材料為實施生產許可管理的產品，是否選用獲證企業(yè)生產的產品。

□合格

□一般不合格

□不合格

2 企業(yè)應制定對原、輔材料供方進行評價的準則，經評價選擇合格供方；企業(yè)應保存對主要供方評價和日常管理的記錄；保存原材料進貨檢驗/驗證記錄及供方提供的標準、質量合格的檢驗報告。

1 是否制定了供方評價準則；是否對供方進行了評價；是否保存供方名單和供貨記錄；

2 是否保存了原材料進貨檢驗/驗證記錄及供方提供的標準、質量合格的檢驗報告。

□合格

□一般不合格

□不合格

4.2

采購文件

1 企業(yè)應制定采購計劃、采購清單、采購合同或協議、驗收規(guī)定等采購文件，并按采購文件進行采購。

1 是否有經正式批準的采購文件（如：采購計劃、采購清單、采購合同、驗收規(guī)定等）；

2 是否按采購文件進行采購。

□合格

□一般不合格

□不合格

2 企業(yè)如有外協加工等委托服務項目，應制定相應的質量安全管理控制辦法。

是否制定了外協加工等委托服務項目的相應質量安全管理控制辦法。

□合格

□一般不合格

□不合格

4.3

采購驗證

企業(yè)應按驗收規(guī)定對采購的原、輔材料以及外協件進行質量檢驗或驗證；檢驗或驗證的記錄應該保留齊全。

1 是否對采購及外協件按驗收規(guī)定進行質量檢驗或驗證；

2 檢驗或驗證的記錄是否保留齊全。

□合格

□一般不合格

□不合格

5.1

工藝管理

1 企業(yè)應制定工藝管理制度及考核辦法，要有考核記錄。

1 是否制定了可行的工藝管理制度及考核辦法；

2 是否有考核記錄。

□合格

□一般不合格

□不合格

2 企業(yè)職工應嚴格執(zhí)行工藝管理制度，按操作規(guī)程、作業(yè)指導書等工藝文件進行生產操作并真實填寫操作記錄。

1 職工是否了解企業(yè)工藝管理制度的內容；

2 是否按工藝文件進行生產操作并填寫真實記錄。

□合格

□一般不合格

□不合格

3 對生產的產品按規(guī)定進行每批留樣并建立留樣臺帳，留樣的保存期應不低于該產品的保質期。

是否對生產的產品按規(guī)定留樣并建立留樣臺帳。

□合格

□一般不合格

□不合格

5.2

過程檢驗

企業(yè)在生產過程中應按檢驗規(guī)程進行過程檢驗；做好檢驗記錄；并對產品的檢驗狀態(tài)進行標識。

1 是否按檢驗規(guī)程進行過程檢驗；

2 是否有檢驗記錄；

3 是否對產品的檢驗狀態(tài)進行標識。

□合格

□一般不合格

□不合格

5.3

搬運貯存

1 企業(yè)應有對原輔材料、半成品、成品進行搬運的適宜工具和貯存的庫房；防止原輔材料、半成品、成品出現泄漏、污染。

1 是否有適宜的搬運工具、貯存庫房；

2 原輔材料、半成品、成品是否出現泄漏、污染。

□合格

□一般不合格

□不合格

2 企業(yè)應制定庫房管理制度；庫房內的各類物品必須設有明顯標識，并做到帳、物、卡相符。

1 是否有庫房管理制度；

2 庫房內的各類物品是否設有明顯標識，帳、物、卡是否相符。

□合格

□一般不合格

□不合格

5.4

包裝標識

包裝標識應有：產品名稱、凈含量、生產廠名、廠址、標準代號、生產日期、限制使用日期或保質期、批號、生產許可證標志和編號以及產品標準另有要求的內容。

檢查最終產品包裝的標識是否符合該核查內容的要求。

□合格

□一般不合格

□不合格

6.1

檢驗管理

1 企業(yè)應有質量檢驗部門或檢驗人員，并制定質量檢驗管理制度（包括對人員、檢驗、計量儀器、設備等方面的管理）；

企業(yè)有完整、準確、真實的檢驗原始記錄或檢驗報告。

1 是否有檢驗部門或檢驗人員，能否獨立行使權力；

2 是否制定了質量檢驗管理制度；

3 是否有完整、準確、真實的檢驗原始記錄或檢驗報告。

□合格

□一般不合格

□不合格

2 企業(yè)如有委托檢驗項目，必須委托具有法定檢驗資質的機構進行檢驗。

是否委托具有法定檢驗資質的機構進行檢驗。

□合格

□一般不合格

□不合格

*6.2

出廠檢驗

企業(yè)應按產品標準的要求，對產品進行出廠檢驗，做好原始記錄，并出具產品檢驗合格證明。

1 是否按產品標準的要求，對產品進行出廠檢驗，出示產品檢驗記錄或檢驗報告；

2 是否有出廠檢驗合格證明。

□合格 

□不合格

6.3

不合格品

1 企業(yè)應制定不合格品管理制度；對檢驗不合格的原輔料、半成品和成品，由技術、檢驗、質量安全管理等部門負責人按照該管理制度分別做出相應處置并有記錄。

1 企業(yè)是否制定了不合格品管理制度；

2 是否對在原輔料、半成品和成品中出現的不合格品進行處置；

3 是否有對不合格品處置的記錄。

□合格

□一般不合格

□不合格

2 應建立銷售記錄，詳細記錄產品的銷售流向；制定對已售出的不合格產品的召回制度。

1 是否建立了銷售記錄，詳細記錄了產品的銷售流向；

2 是否建立了不合格品召回制度。

□合格

□一般不合格

□不合格

6.4

退貨品

對退貨品應制定退貨品管理制度，對不合格退貨品要按不合格品管理辦法處置。

是否制定了退貨品管理制度。

□合格

□一般不合格

□不合格

7.1

安全生產

*1 企業(yè)應根據國家有關法律法規(guī)制定安全生產制度并有效實施；企業(yè)的生產設施、設備的危險部位應有安全防護裝置；車間、庫房等地應配備有效期內的消防器材。

1 是否制訂了安全生產制度；

2 有關危險部位是否有必要的防護措施；

3 車間、庫房等地是否配備了有效期內的消防器材。

□合格 

□不合格

2 在生產過程中產生三廢的企業(yè)，要有能正常運行的治理廢水和/或廢氣、廢料的設施和/或措施或委托有資質的部門處理三廢的合同等。

企業(yè)是否有能正常運行的治理三廢的設施和/或措施或委托有資質的部門處理三廢的合同等。

□合格

□一般不合格

□不合格

7.2

勞動防護

1 企業(yè)應對員工進行安全生產和勞動防護等方面培訓并記錄；為員工提供必要的勞動防護用品。

1 是否對員工進行了必要的安全生產及勞動防護培訓，是否有培訓記錄；

2 是否提供了必要的勞動防護用品（如工作服、工作帽等）。

□合格

□一般不合格

□不合格

2 人員進入車間，首先穿戴能蓋住外衣的整潔工作服、帽，頭發(fā)不得裸露帽外；并洗凈、消毒雙手。接觸產品的人員，不得染指甲、留長指甲，不得佩戴裝飾物，手部沒有外傷。

1 進入車間的人員是否穿著潔凈并蓋住外衣的工作服等防護用品；

2 直接與半成品和產品接觸的人員是否不染指甲、不留長指甲、不佩戴裝飾物。

□合格

□一般不合格

□不合格

7.3

行業(yè)特殊要求

*1 生產食品用香精（也包括香基）產品的企業(yè)，使用的香基和香料必須符合GB 2760-2007 食品添加劑使用衛(wèi)生標準中的有關規(guī)定。

1 企業(yè)是否有GB 2760-2007 國家標準文本（含復印件）；

2 企業(yè)使用的食品用香料是否列入GB 2760 標準；企業(yè)是否承諾使用或生產的食用香基的組分符合GB2760的有關規(guī)定。

□合格 

□不合格

2 對無微生物要求的配制香精原料，應建立使用期限和超過保質期如何處置的規(guī)定或管理辦法。凡超過保質期且經確認未變質的原料，在使用前必須按其標準進行全項檢驗合格后，方可投料進行生產。

對無微生物要求的配制香精原料，是否建立了使用期限和超過保質期如何處置的規(guī)定或管理辦法。

□合格

□一般不合格

□不合格

7.4

生產用輔料及水

配制香精用水應為飲用水，其細菌總數應不超過100 cfu/ml ；

食品用香精生產用輔料應符合QB/T 1505的要求。

1 配制香精用水、溶劑等輔料是否符合要求；

2 是否有檢測水的記錄。

□合格

□一般不合格

□不合格