F條款

檢查內(nèi)容

檢查方法

結(jié)果

提問(wèn)

文件

現(xiàn)場(chǎng)

4.組織環(huán)境

體系的建立

u 按本標(biāo)準(zhǔn)要求建立食品安全管理體系，加以實(shí)施和保持，并進(jìn)行更新。

u 確認(rèn)本次審核的食品安全管理體系范圍。

u 體系范圍內(nèi)可能發(fā)生與產(chǎn)品相關(guān)的、可預(yù)期的食品安全危害能否得到識(shí)別、評(píng)估和控制，以確保組織產(chǎn)品不直接或間接傷害消費(fèi)者；

u 是否分析了組織及所處理環(huán)境，包括內(nèi)、外部的環(huán)境狀況

u 是否理解了與組織環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方的要求、合規(guī)義務(wù)的要求

u 有無(wú)明確環(huán)境管理體系的應(yīng)用范圍、邊界

u 有無(wú)明確環(huán)境管理體系所需的過(guò)程

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

5.2

方針

◆方針的制定

◆是否制定了文件化的質(zhì)量安全方針？

√

√

符合

◆方針的內(nèi)容

◆是否與組織的宗旨相適宜

◆是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模？

◆是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)的框架

√

√

√

√

√

√

符合

◆體系策劃

◆最高管理者怎樣保證對(duì)食品安全管理體系進(jìn)行策劃，以滿足4.1要求，并支持食品安全的目標(biāo)的要求。

◆怎樣保證對(duì)食品安全管理體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)，保持食品安全管理體系的完整性。

√

√

√

√

符合

6.2

目標(biāo)

◆設(shè)定目標(biāo)應(yīng)考慮的內(nèi)容

◆目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？

◆目標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？

◆目標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的精神？

◆目標(biāo)是否具有可測(cè)量性，有無(wú)測(cè)量目標(biāo)的方法？

◆是否為目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

◆目標(biāo)實(shí)現(xiàn)

◆目標(biāo)是否具體并量化？

◆是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？

√

√

√

√

符合

◆檢查目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？

√

√

符合

◆目標(biāo)修訂

◆目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？

◆目標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？

√

√

√

√

符合

5.3

職權(quán)和權(quán)限

組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限

◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？

◆相關(guān)職能部門或崗位的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？

◆是否規(guī)定承擔(dān)以下工作的人員的職權(quán)：

●是否任命HACCP小組/組長(zhǎng)并規(guī)定職權(quán)；

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

◆各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的？

◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針之間的相互關(guān)系？

√

√

√

√

符合

5.3食品安全小組組長(zhǎng)

●管代/食品安全小組的任命、責(zé)任

●小組人員的組成？具有的專業(yè)知識(shí)？

●檢查小組成員具備要求的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的記錄

√

√

√

√

符合

◆確保按食品安全管理體系的建立、實(shí)施、保持和更新與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)一致；

◆直接向組織的最高管理者匯報(bào)的食品安全管理體系的有效性和適宜性，以供其作為食品安全管理體系改進(jìn)的根據(jù)進(jìn)行評(píng)審；

◆為食品安全小組人員安排相關(guān)的培訓(xùn)和教育。

√

√

√

√

√

√

√

√

使用ISO2000:2018

7.4溝通

◆外部溝通情況

●是否建立溝通渠道以確保食品安全信息得到充分地溝通？

●怎樣與以下各方進(jìn)行溝通：

供應(yīng)商和分包商；

消費(fèi)者，產(chǎn)品信息、合同或定單處理包括修訂和客戶反饋包括投訴；

食品權(quán)威機(jī)構(gòu)，

●負(fù)責(zé)與食品安全有關(guān)信息的外部溝通的人員是否得到授權(quán)？

√

√

√

√

√

√

符合

◆內(nèi)部溝通

●內(nèi)部溝通包括哪幾種？

●是否能夠確保HACCP小組充分獲取可能影響食品安全的任何工藝變化，怎樣獲得？

●怎樣確保食品安全小組及時(shí)獲得變更的信息

●以上信息是否體現(xiàn)在食品安全管理體系的更新中

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

10改進(jìn)

潛在不安全產(chǎn)品的處置方法，不合格品處置的方法

● 潛在不安全產(chǎn)品出現(xiàn)以后，如何進(jìn)行處理？

公司是否出現(xiàn)過(guò)潛在不安全的產(chǎn)品？是否有評(píng)價(jià)記錄？

● 是否有證據(jù)表明，針對(duì)特定產(chǎn)品的控制措施的組合作用達(dá)到預(yù)期效果是否有處理記錄？

● 抽樣、分析和（或）其他驗(yàn)證活動(dòng)證實(shí)受影響批次的產(chǎn)品符合相關(guān)食品安全危害確定的可接受水平。

● 如果潛在不安全的產(chǎn)品已經(jīng)流入市場(chǎng)，該如何處理？（采取撤回）

● 是否有文件規(guī)定處理潛在不安全產(chǎn)品的控制要求、相關(guān)響應(yīng)和權(quán)限？。

● 是否有不合格品控制文件？

● 不合格品的控制或處置措施有哪些？包括用作其他目的、返工、銷毀或經(jīng)后續(xù)驗(yàn)證而獲接受等；

● 不合格品控制或處置人和條件的要求？

● 不合格品處置記錄是否符合？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

10.1

◆糾正和預(yù)防措施的管理

◆如何收集、分析各種質(zhì)量信息，以確定不合格或潛在的不合格？

◆如何確定不合格或潛在不合格的原因？

◆是否評(píng)價(jià)糾正和預(yù)防措施的需求，以確保糾正和預(yù)防措施與所遇到問(wèn)題的影響程度相適應(yīng)？

◆糾正和預(yù)防措施的有效性進(jìn)行了跟蹤評(píng)審？措施是否有效？

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

文件更改和信息交流

◆對(duì)來(lái)自顧客的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流？

◆程序中有無(wú)關(guān)于改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？

◆是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行了更改？

√

√

√

√

√

√

符合

◆更改后的文件是否得到實(shí)施？有否記錄？

√

√

符合

10.2持續(xù)改進(jìn)

食品安全管理體系的更新

●最高管理者能否確保食品安全管理體系及時(shí)更新，以確保食品安全？

●食品安全小組是否定期評(píng)價(jià)和測(cè)評(píng)顧客反饋，包括有關(guān)食品安全的抱怨、審核報(bào)告和驗(yàn)證活動(dòng)分析結(jié)論？繼而應(yīng)考慮評(píng)審危害分析和操作前提方案和HACCP設(shè)計(jì)的必要性。

●更新活動(dòng)的信息輸入

●體系更新的活動(dòng)記錄否？抽查更新記錄。

●是否作為管理評(píng)審輸入？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

9.2內(nèi)部審核

◆內(nèi)部管理審核程序

◆文件化程序是否包括實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求？

◆程序中是否包含審核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法？

√

√

√

√

符合

◆內(nèi)審策劃、實(shí)施

◆是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？

◆年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？

◆年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？

◆內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部門？

◆審核是否由從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行？

◆審核員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并取得了資格證？

◆審核用檢查表是否充分、符合要求？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

不符合糾正措施

◆對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？

◆對(duì)糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證，有無(wú)記錄。

◆驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門。

√

√

√

√

√

√

符合

9.3

管理評(píng)審

1是否編制了管理評(píng)審程序，對(duì)管理評(píng)審是否進(jìn)行了策劃，實(shí)施情況如何？

2管理評(píng)審過(guò)程結(jié)果是否形成了記錄，并有效保持。

√

√

符合

8.4

應(yīng)急情況

是否制定了應(yīng)急預(yù)案，對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行響應(yīng)，并演練

√

√

符合

8.5.3

8.8

確認(rèn)驗(yàn)證

是否制定了驗(yàn)證程序，對(duì)驗(yàn)證過(guò)程、驗(yàn)證方法、驗(yàn)證人員進(jìn)行了規(guī)定

采購(gòu)檢驗(yàn)或驗(yàn)證的手續(xù)是否齊全

是否對(duì)CCP點(diǎn)的記錄進(jìn)行了審核確認(rèn)

對(duì)各個(gè)CCP點(diǎn)是否嚴(yán)格地按照HACCP計(jì)劃進(jìn)行了驗(yàn)證

對(duì)監(jiān)控儀器的校準(zhǔn)或檢定是否進(jìn)行了審查驗(yàn)證,包括校準(zhǔn)(檢定)日期及其結(jié)果

√

√

符合

F條款

檢查內(nèi)容

檢查方法

結(jié)果

提問(wèn)

文件

現(xiàn)場(chǎng)

8.1

7.1.5

◆組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)程？

◆如何確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)程？

◆策劃結(jié)果能否確保這些過(guò)程處于受控狀態(tài)，貫徹實(shí)施情況如何？

√

√

√

√

符合

◆有無(wú)控制生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等。

◆是否有過(guò)程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、合同要求等？

◆對(duì)沒(méi)有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量的過(guò)程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書？對(duì)關(guān)鍵和比較復(fù)雜的過(guò)程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書之類的文件？

◆生產(chǎn)過(guò)程中，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定？

√

√

√

√

√

√

符合

◆使用的設(shè)備、測(cè)量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？

◆設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視和測(cè)量裝置是否得到配置，所處的環(huán)境是否適宜？

◆是否有設(shè)備用、管、修的管理制度？

◆是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行日常和定期保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)？

◆設(shè)備的維修狀態(tài)如何？

◆是否對(duì)使用設(shè)備進(jìn)行了有效的維護(hù)保養(yǎng)，使設(shè)備處于完好狀態(tài)？

√

√

√

√

√

符合

◆是否設(shè)置了監(jiān)控點(diǎn)，是否合理、正常和有效？

◆對(duì)過(guò)程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量特性是否進(jìn)行了監(jiān)視和測(cè)量并做好了記錄？監(jiān)控點(diǎn)的設(shè)置是否合理、有效？

√

√

符合

◆組織內(nèi)有哪些特殊過(guò)程？

◆特殊過(guò)程確認(rèn)

◆進(jìn)行再確認(rèn)

◆組織內(nèi)有哪些特殊過(guò)程？

◆對(duì)特殊過(guò)程是否都進(jìn)行了確認(rèn)？

◆在什么情況下需對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行再確認(rèn)？在規(guī)定的時(shí)間間隔或發(fā)生問(wèn)題時(shí)或過(guò)程更改時(shí)，是否進(jìn)行了再確認(rèn)？

√

√

√

√

√

√

符合

8.5.4

關(guān)鍵控制點(diǎn)驗(yàn)證

◆對(duì)CCP執(zhí)行的記錄、方法和監(jiān)測(cè)設(shè)備進(jìn)行檢查，并確保采用符合公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)品安全符合性

進(jìn)行所必需的產(chǎn)品，以證實(shí)CCP處于受控狀態(tài)

√

√

符合

8.2

公司是否建立、實(shí)施和保持前提方案（PRP(s)）

◆前提方案是否在整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)中實(shí)施？

◆并獲得食品安全小組的批準(zhǔn)；

◆公司是否識(shí)別了與PRP相關(guān)的法律法規(guī)要求？

◆是否對(duì)前提方案進(jìn)行驗(yàn)證？

√

√

√

√

√

√

符合

8.5.1

實(shí)施危害分析的預(yù)備步驟

◆是否以受控文件形式收集、保持所有實(shí)施危害分析所需的相關(guān)信息。

◆是否對(duì)原料和（或）原料種類進(jìn)行描述。

◆是否對(duì)各種產(chǎn)品和（或）產(chǎn)品種類的描述？

◆產(chǎn)品描述的詳細(xì)程度能否足以使HACCP小組能夠識(shí)別和評(píng)估顯著危害？

◆是否確定各種產(chǎn)品和（或）產(chǎn)品種類的潛在使用人和消費(fèi)者？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

流程圖、加工步驟和控制措施

◆是否有可供使用的所有產(chǎn)品和（或）產(chǎn)品種類的工藝流程圖？

◆程圖是否清晰、精確和詳盡？

◆是否現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)工藝流程圖？確認(rèn)記錄，人員資格？

√

√

√

√

√

√

符合

8.5.2

生產(chǎn)的危害分析情況

●所有可能發(fā)生的潛在危害，按其對(duì)食品安全的嚴(yán)重性及可能性評(píng)估。

●如何對(duì)危害定性或定量評(píng)價(jià)？

●小組是否對(duì)每一個(gè)危害都采取了措施？

●符合流程圖包括原料/加工/銷售等每一步？

●顯著危害如何評(píng)估并得到識(shí)別。

●顯著危害是否都有關(guān)鍵控制點(diǎn)控制。

●考慮到發(fā)生概率，需要對(duì)其他潛在危害進(jìn)行控制時(shí)，有否可操作前提方案對(duì)其進(jìn)行控制。

●檢查危害分析單正確性，是否與上述不符？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

8.5.4

8.6

操作前提方案的建立情況

●HACCP小組是否建立、識(shí)別所有與食品安全有關(guān)的可操作PRP(s)

●每個(gè)方案是否規(guī)定：a需控制的潛在危害；b相關(guān)程序；c相關(guān)的監(jiān)視記錄；d一旦方案沒(méi)有得到遵守，采取的糾正和糾正措施；e方案責(zé)任人。

●有哪些相關(guān)指導(dǎo)書、規(guī)范、教育、培訓(xùn)和監(jiān)管的支持？

●查看廠區(qū)/車間布局、人物流、供排水、滅鼠等圖

√

√

√

√

√

√

符合

8.5.4

致敏原、食品防欺詐控制

1. 是否對(duì)致敏原、食品防欺詐進(jìn)行識(shí)別、

2. 致敏原、食品防欺詐控制措施及實(shí)施

3. 是否對(duì)致敏原、食品防欺詐控制進(jìn)行確認(rèn)、驗(yàn)證，是否有效

√

√

符合

F條款

檢查內(nèi)容

檢查方法

結(jié)果

提問(wèn)

文件

現(xiàn)場(chǎng)

8.7

◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的配置

◆是否對(duì)測(cè)量和確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求所需的監(jiān)視和測(cè)量裝置進(jìn)行了識(shí)別？是否配備了必要的監(jiān)視和測(cè)量裝置？

◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的測(cè)量能力是否滿足規(guī)定要求？

√

√

符合

◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的校準(zhǔn)

◆是否在使用前或按規(guī)定的周期對(duì)監(jiān)視和測(cè)量裝置進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定？其依據(jù)是否可追溯到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)？無(wú)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)是否有可依據(jù)的文件？

◆是否保存了檢定、校準(zhǔn)的記錄？

◆有無(wú)校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽？校準(zhǔn)標(biāo)志是否在有效期內(nèi)？

√

√

√

√

√

√

符合

◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的使用

◆是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？

◆是否規(guī)定了防止校準(zhǔn)失效的調(diào)整方法？

◆是否有必要的調(diào)整設(shè)備的使用說(shuō)明書、作業(yè)指導(dǎo)書？

◆如何按規(guī)定調(diào)整測(cè)試設(shè)備，如何防止因調(diào)整不當(dāng)引起校準(zhǔn)失效？

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

◆監(jiān)視和測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)的處理

◆當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí),復(fù)評(píng)以前測(cè)量結(jié)果的有效性

◆是否根據(jù)評(píng)審結(jié)果,采取了相應(yīng)的糾正措施?

√

√

√

√

符合

◆測(cè)量裝置的保管

◆有無(wú)防止在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間損壞或失效的措施

√

√

符合

8.8

9.1

◆過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量的策劃和實(shí)施

◆是否確定了需要監(jiān)視和測(cè)量的過(guò)程。

◆是否確定了監(jiān)視和測(cè)量的項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)？監(jiān)視和測(cè)量的項(xiàng)目

◆是否確定了監(jiān)視和測(cè)量的方法？采用的方法是否能對(duì)過(guò)程持續(xù)滿足其預(yù)定目的的能力進(jìn)行證實(shí)？

◆是否確定了監(jiān)視和測(cè)量的頻次？

◆是否確定了監(jiān)視和測(cè)量的實(shí)施者？

◆是否確定了監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)所的資源和裝置？

◆是否確定了監(jiān)視和測(cè)量需要的文件和記錄？

◆是否利用監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果對(duì)過(guò)程能力進(jìn)行評(píng)價(jià)？

◆過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量實(shí)施的效果如何？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

8.8

◆進(jìn)貨檢驗(yàn)

◆有無(wú)進(jìn)貨檢查規(guī)定？是否規(guī)定了檢查的項(xiàng)目、方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備、應(yīng)留下記錄以及檢驗(yàn)人員的資格要求？

◆是否對(duì)所有進(jìn)貨都進(jìn)行了檢查？

◆檢驗(yàn)記錄能否證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求？

◆檢驗(yàn)記錄上有無(wú)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的簽名？

◆對(duì)進(jìn)貨檢驗(yàn)中的不合格品是如何處置的，是否要求供應(yīng)商采取糾正措施？

◆供應(yīng)商是否按要求提供合格證據(jù)。

◆因生產(chǎn)急需而來(lái)不及進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)的物資是如何處置的？對(duì)緊急放行的產(chǎn)品是如何標(biāo)識(shí)和記錄的？緊急放行的物資經(jīng)檢驗(yàn)不合格后，是如何追回的？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

8.8

◆最終產(chǎn)品檢驗(yàn)

◆是否有檢驗(yàn)規(guī)范/作業(yè)指導(dǎo)書？

◆檢測(cè)設(shè)備和工具是否入于有效期內(nèi)？

◆是否所有的檢驗(yàn)完成后才放行產(chǎn)品？

◆檢驗(yàn)記錄能否證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求？

√

√

√

√

√

√

符合

◆檢驗(yàn)記錄的管理

◆是否規(guī)定保存周期，存放的地點(diǎn)、條件是否適宜？

◆記錄是否項(xiàng)目清楚，數(shù)據(jù)齊全，是否能夠證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求？

◆檢驗(yàn)記錄是否標(biāo)明負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的授權(quán)責(zé)任者？

√

√

√

√

√

√

符合

8.9

◆是否制定了不合格品控制程序

◆是否有對(duì)不合格品控制的文件化程序，是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求和手冊(cè)規(guī)定？

◆程序文件對(duì)不合格品的標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、隔離、處置及通知規(guī)定？

√

√

√

√

符合

◆如何進(jìn)行不合格品的處置

◆不合格品評(píng)審工作是如何進(jìn)行的

◆不合格品處置的方法有哪些？

◆不合格品的標(biāo)識(shí)、記錄、隔離等情況是否符合要求？

◆不合格品處理記錄是否注明不合格品發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、有關(guān)責(zé)任人/班組？

◆不合格品糾正后是否重新驗(yàn)證？

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

◆開(kāi)始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)的處理

◆交會(huì)和開(kāi)始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí),組織是否采取了措施?是否有效實(shí)施?

◆顧客對(duì)處理結(jié)果的滿意程度如何?

√

√

√

√

符合

F條款

檢查內(nèi)容

檢查方法

結(jié)果記錄

提問(wèn)

文件

現(xiàn)場(chǎng)

7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施、

7.1.4工作環(huán)境

搬運(yùn)、貯藏和運(yùn)輸

◆原料倉(cāng)庫(kù)是否劃分區(qū)域管理（原料倉(cāng)、包材倉(cāng)、成品倉(cāng)和不合格品倉(cāng)）？

◆天花板、墻壁及地面是否平整光滑，有否縫隙、脫落、滲水？

◆窗戶、門（窗）簾、貨板、通風(fēng)管道、光源等有無(wú)污臟和損壞的情況？

◆物料泄漏或破損露出內(nèi)容物等廢物有否當(dāng)天清除，正常倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)有否廢物堆積。

◆倉(cāng)庫(kù)的防蟲(chóng)防鼠工作

◆倉(cāng)庫(kù)的清潔衛(wèi)生如何進(jìn)行？有無(wú)相應(yīng)的計(jì)劃？

◆裝卸貨時(shí)有否規(guī)定來(lái)防止產(chǎn)品暴曬或被雨水淋濕？

◆通風(fēng)是否良好,進(jìn)風(fēng)口要有否距離地面上，通風(fēng)口有否易于清洗的防護(hù)罩。

◆原料倉(cāng)是否區(qū)分添加劑和食品原料貯存區(qū)域？有無(wú)有效隔離設(shè)施？

◆托板上的貨物堆碼是否整齊，是否放于正確的倉(cāng)位上

◆有無(wú)定期檢查各種物料的保質(zhì)期？并及時(shí)清理過(guò)期物料？查閱相關(guān)處理記錄。

◆離地、離墻、離頂保持一定距離存放？有足夠的空間用于檢查和清潔。

◆本公司確定和配備了哪些基礎(chǔ)設(shè)施？當(dāng)前這些基礎(chǔ)設(shè)施是否充分？

◆是否對(duì)這些基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行了適當(dāng)?shù)木S護(hù)？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

X

√

√

√

√

√

√

√

√

√

粘鼠膠表面有較多的污物，黏粘的效果不佳

7.1.6

8.5.4

◆采購(gòu)文件說(shuō)明了采購(gòu)信息

◆采購(gòu)文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號(hào)或其他信息？

◆采購(gòu)文件是否寫明驗(yàn)收的要求（可以合同、圖樣以及其他技術(shù)文件的形式體現(xiàn)）？

◆采購(gòu)物資的規(guī)范有更改時(shí)，是否在采購(gòu)文件上有說(shuō)明？

◆采購(gòu)文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進(jìn)行審批？評(píng)審的方式是什么？是否有效？

◆采購(gòu)部是否參與原材料的危害分析和HACCP計(jì)劃的制定？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

◆選擇和評(píng)價(jià)供方

◆對(duì)供方控制的方式和程度

◆是否有選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則和文件？

◆是否組織有關(guān)部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)？

◆是否有選擇和評(píng)價(jià)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)？

◆是否有合格供應(yīng)商名冊(cè)，是否保存有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)？

◆對(duì)供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對(duì)隨后實(shí)現(xiàn)過(guò)程及其產(chǎn)品的影響程度？

◆供應(yīng)商質(zhì)量下降時(shí)，是否采取糾正措施或作必要的更換？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

8.3

◆是否以適宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？是否制定了有關(guān)標(biāo)識(shí)的規(guī)定？標(biāo)識(shí)用的標(biāo)簽等是否得到了有效管理？

◆是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？

◆是否在進(jìn)料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？

◆標(biāo)識(shí)的方法、方式是否有明確規(guī)定？

◆產(chǎn)品、物料移動(dòng)后是否能及時(shí)移植標(biāo)識(shí)，是否作出了規(guī)定？是否有效實(shí)施？

◆對(duì)標(biāo)識(shí)的管理（如標(biāo)簽、印章等的管理）是否作出了明確的規(guī)定

◆對(duì)有可追溯性的場(chǎng)合，是否對(duì)每個(gè)或每批產(chǎn)品進(jìn)行惟一性標(biāo)識(shí)？

◆對(duì)于可追溯性標(biāo)識(shí)是否有規(guī)定性記錄？

是否做了記錄，是否能夠達(dá)到追溯的目的？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

8.2

◆前提方案的落實(shí)

◆是否存在食品加工生產(chǎn)中或工序間造成食品間的交叉污染的情形？

◆設(shè)備之間應(yīng)有充分的間隔，以便能容易清掃和確保食品安全。

◆地板、墻壁以及天花板應(yīng)：能定期而且充分地清潔；保養(yǎng)良好；

◆各種管道、設(shè)備的冷凝水不會(huì)污染食品、食品接觸面以及食品包裝；

◆在設(shè)備、通道或工作區(qū)之間有充分的空間，以確保員工有充分的空間進(jìn)行工作，

◆沒(méi)有從外部直通廠房的開(kāi)口，以避免嚙齒類動(dòng)物進(jìn)入。

◆在生產(chǎn)區(qū)域，要使用有防護(hù)罩的燈具以確保玻璃破碎后不會(huì)污染食品。

◆對(duì)風(fēng)扇和其它的空調(diào)設(shè)備進(jìn)行適當(dāng)?shù)陌惭b

◆排水應(yīng)徹底排干凈，避免因滲漏或積水引起細(xì)菌滋生而導(dǎo)致污染。

◆墻壁表面、隔板和地面采用不滲漏、無(wú)毒的材料建造

◆窗戶易于擦洗，紗窗完好。

◆門的表面光滑、無(wú)吸附性并易于清潔。

◆墻壁和隔板的表面光滑，不起灰。

◆地面的建造充分滿足排污和清潔需要

◆天花板無(wú)水珠凝結(jié)和碎物脫落。

◆盛裝廢棄物、副產(chǎn)品和不可食用或危險(xiǎn)物質(zhì)的容器具有封閉式的容器，且按照既定的清潔頻率進(jìn)行清潔消毒，保證不會(huì)成為污染源

◆更衣室內(nèi)是否安裝紫外燈對(duì)空氣進(jìn)行消毒？設(shè)施是否完好？

◆員工的工作服是否區(qū)分清潔區(qū)和污染區(qū)？集中清洗、消毒的狀況如何？

◆有無(wú)洗手消毒程序，以明確告知員工正確的方法？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

8.5.4

◆關(guān)鍵控制點(diǎn)的執(zhí)行情況

◆CCP點(diǎn)的監(jiān)控系統(tǒng)包括：

監(jiān)視方法、監(jiān)視頻次、負(fù)責(zé)監(jiān)視人員、審核人員、記錄監(jiān)視結(jié)果

◆所有監(jiān)視均需保留記錄

◆監(jiān)視記錄必須得到驗(yàn)證

◆每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)必須有糾正措施

◆針對(duì)偏離，應(yīng)分析發(fā)生原因，采取糾正措施并確認(rèn)有效性

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

8.2

8.5.4

◆是否對(duì)產(chǎn)品提供了防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）？

◆是否對(duì)產(chǎn)品防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）作了具體的規(guī)定？

◆書面的規(guī)定是否切合實(shí)施，是否是有效版本？

◆如何做好生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)品的防護(hù)工作

√

√

√

√

√

符合

◆產(chǎn)品包裝、防護(hù)標(biāo)志

◆有無(wú)包裝、防護(hù)標(biāo)識(shí)（如小心輕放標(biāo)識(shí)等）的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？

√

√

符合

◆搬運(yùn)的方法和手段

◆是否有搬運(yùn)的規(guī)定和管理辦法？搬運(yùn)工具、方法、場(chǎng)地是否都適宜？

◆現(xiàn)場(chǎng)搬運(yùn)過(guò)程是否符合要求，是否做致函保證產(chǎn)品不受損傷？

√

√

√

符合

◆產(chǎn)品的貯存和保護(hù)

◆是否有產(chǎn)品貯存和保護(hù)的規(guī)定，是否包括防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施，是否作了恰當(dāng)?shù)娜霂?kù)驗(yàn)收、保管、出庫(kù)的規(guī)定？貫徹情況如何？

◆是否做到了按規(guī)定時(shí)間間隔檢查產(chǎn)品庫(kù)存狀態(tài)（如有規(guī)定的話）？

◆貯存庫(kù)房的環(huán)境條件是否適宜，安全措施是否適當(dāng)？

◆有失效期限的物資是否得到了有效的控制？

◆倉(cāng)庫(kù)是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以防止不同狀態(tài)半成品的混淆？

◆現(xiàn)場(chǎng)帳、卡、物是否一致？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

符合