SEC.1

被審核部門

管理層

審核員

審核時間

標(biāo)準(zhǔn)

條款

檢查項目

檢查方法

審核記錄

審核發(fā)現(xiàn)

Q:4.1

F:4.1

識別了組織內(nèi)外部環(huán)境

是否從內(nèi)部和外部的方向考慮組織環(huán)境？考慮是否充分？

□合格□不合格□建議項

Q:4.2

F:4.2

對相關(guān)方的需求和期望

是否策劃了識別利益相關(guān)方？

□合格□不合格□建議項

了解利益相關(guān)方的要求如何體現(xiàn)？

Q:4.3

F:4.3

確定質(zhì)量管理體系/食品安全管理體系的范圍

組織是否對質(zhì)量管理體系/食品安全管理體系確定了范圍？

□合格□不合格□建議項

Q:4.4

F:4.4

質(zhì)量/食品安全管理體系及其過程

體系管理的過程有是否有被建立？

□合格□不合格□建議項

Q:5.1

F:5.1

最高管理者為其做出的管理承諾，即“建立、實施質(zhì)量管理體系/食品安全管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性”，開展了哪些活動

總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量/食品安全方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？

□合格□不合格□建議項

是否通過培訓(xùn)、宣傳、會議、評審、報告、文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層？

各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)？

是否定期進(jìn)行管理評審，確保質(zhì)量管理體系的適宜性、有效性和充分性

是否為每項活動提供充分的資源

Q:5.2

F:5.2

質(zhì)量/食品安全方針的制定及內(nèi)容

是否與公司的宗旨、規(guī)模、產(chǎn)品特點相適宜？是否體現(xiàn)滿足顧客的要求，持續(xù)改進(jìn)的精神？

□合格□不合格□建議項

質(zhì)量/食品安全方針的溝通與管理

如何向全體員工傳達(dá)的？采取了什么方式？

Q:5.3

F：5.3              

管理者代表/食品安全小組組長的任命、職責(zé)的規(guī)定和所負(fù)職責(zé)的具體落實

是否任命管理者代表/食品安全小組組長？其職責(zé)和權(quán)限是否有效發(fā)揮作用？

□合格□不合格□建議項

其他各級人員的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定和具體落實

最高管理者是否確保組織內(nèi)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通？其職責(zé)和權(quán)限是否明確？

Q：6.1

F:6.1

對風(fēng)險和機遇的識別

風(fēng)險與機遇的識別是否有被確定？

□合格□不合格□建議項

風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施

這些風(fēng)險是否有應(yīng)對的措施？

Q:6.2

F:6.2

質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的設(shè)定

目標(biāo)是否形成文件？是否分解到各職能和層次？是否符合方針的要求？可測量嗎？是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的精神？

□合格□不合格□建議項

目標(biāo)的實現(xiàn)

受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？檢查目標(biāo)統(tǒng)計結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)是否得到實現(xiàn)？

目標(biāo)的定期評審、修訂

目標(biāo)是否定期評審、修訂？依據(jù)什么評審、修訂？目標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？

Q:6.3

F:6.3

變更的策劃

質(zhì)量/食品安全管理體系變更是否有策劃控制方法，是否符合要求？

□合格□不合格□建議項

Q:7.1

F:7.1

資源的提供

組織是否提供充足的資源以建立、實施、保持和更新質(zhì)量/食品安全管理體系？

□合格□不合格□建議項

Q；9.2

F:9.2

內(nèi)部審核

內(nèi)部審核是否按照體系要求進(jìn)行，評審內(nèi)容是否覆蓋全面？

□合格□不合格□建議項

是否及時采取糾正和糾正措施？

Q:9.3

F:9.3

管理評審定期進(jìn)行，評審輸入要充分

管理評審是否由總經(jīng)理親自主持并定期進(jìn)行，輸入內(nèi)容符合體系要求嗎？評審內(nèi)容覆蓋全面嗎？

□合格□不合格□建議項

評審輸出內(nèi)容的全面性，后續(xù)工作及驗證

評審結(jié)論有輸出嗎？有無后續(xù)工作？如何開展的？結(jié)果驗證并反饋最高管理者了？

□合格□不合格□建議項

Q:10.3

F:10.2

持續(xù)改進(jìn)

有無開展持續(xù)改進(jìn)活動，如何進(jìn)行的。

□合格□不合格□建議項

FSSC 附加要求

標(biāo)志的使用

查認(rèn)證標(biāo)志是否用于產(chǎn)品、產(chǎn)品包裝、產(chǎn)品標(biāo)簽？

□合格□不合格□建議項

SEC.2

被審核部門

銷售部

審核員

審核時間

標(biāo)準(zhǔn)

  條款

檢查項目

檢查方法

審核證據(jù)

審核發(fā)現(xiàn)

Q：6.1

F:6.1

對風(fēng)險和機遇的識別

風(fēng)險與機遇的識別是否有被確定？

□合格□不合格□建議項

風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施

這些風(fēng)險是否有應(yīng)對的措施？

Q:6.2

F:6.2

質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的落實

查上年質(zhì)量/食品安全目標(biāo)落實情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施？

□合格□不合格□建議項

Q:8.2

F:7.4

與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確認(rèn)

合同執(zhí)行前是否明確顧客的要求？是否存在口頭定單，若有，如何進(jìn)行確認(rèn)？ 查確認(rèn)記錄。

□合格□不合格□建議項

是否進(jìn)行有效的合同評審

對產(chǎn)品要求的評審是否充分，對滿足顧客要求的能力是否進(jìn)行確認(rèn)？抽查合同評審記錄表

合同更改

合同更改是否重新評審，內(nèi)部關(guān)聯(lián)人員是否知曉更改信息。 查合同更改記錄

顧客溝通是否流暢？所有抱怨是否進(jìn)行了登記和恰當(dāng)?shù)奶幚�，并反饋給顧客

查顧客反饋清單,查看糾正預(yù)防措施的落實情況及反饋顧客的情況

Q:8.5.3

顧客財產(chǎn)是否及時登記并有效管理

詢問部門負(fù)責(zé)人有關(guān)顧客財產(chǎn)的管理要求。

□合格□不合格□建議項

Q：8.5.5

交付后活動的控制

詢問部門負(fù)責(zé)人有關(guān)產(chǎn)品交付后活動的控制要求。

□合格□不合格□建議項

Q:9.1.2

是否進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查

查相關(guān)文件規(guī)定以及滿意度調(diào)查分析情況

□合格□不合格□建議項

Sec.3

被審核部門

供應(yīng)部

審核員

審核時間

標(biāo)準(zhǔn)條款

檢查項目

檢查方法

審核證據(jù)

審核發(fā)現(xiàn)

Q：6.1

F:6.1

對風(fēng)險和機遇的識別

風(fēng)險與機遇的識別是否有被確定？

□合格□不合格□建議項

風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施

這些風(fēng)險是否有應(yīng)對的措施？

Q:6.2

F:6.2

質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的落實

查上年質(zhì)量目標(biāo)落實情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施？

□合格□不合格□建議項

Q:8.4

F:7.1.6

ISO/TS 22002-1：4/5/6/7/8/10/11/12/13/14/15/18

FSSC附加要求：服務(wù)的管理

采購訂單

對照計劃采購建議及其他方向的物料需求，查看采購訂單是否能及時準(zhǔn)確的生成，采購信息是否全面和明確。

□合格□不合格□建議項

合格供應(yīng)商清單及供方分類

查看合格供方清單并確認(rèn)是否對供應(yīng)商進(jìn)行分類，詢問分類的依據(jù)

選擇和評價供方的要求及周期評價。

詢問并要求提供選擇、評價的準(zhǔn)則和選擇、周期評價記錄

合格供方的持續(xù)管理

抽查供應(yīng)商持續(xù)滿足法律法規(guī)及食品安全的要求的能力，如檢查營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、第三方檢測報告、認(rèn)證證書是否在有效期內(nèi)等；出現(xiàn)交期、品質(zhì)等異常時的處理情況。

Q:8.5.2

F:8.3

產(chǎn)品標(biāo)識

查看倉庫物料的標(biāo)識是否清楚、完整、可追溯

□合格□不合格□建議項

帳卡物一致及盤存工作開展

詢問盤存工作如何開展，并根據(jù)庫存盤點表到現(xiàn)場核查產(chǎn)品帳、物、卡是否一致

Q:8.5.4

ISO/TS 22002-4：4

儲存區(qū)域

查現(xiàn)場有否明確劃分貯存區(qū)域，各貯存區(qū)域有明確標(biāo)識、貯存條件是否符合要求，不合格品儲存區(qū)域是否上鎖及蟲害控制等？

□合格□不合格□建議項

物品的擺放是否做到：庫位對應(yīng),類別清楚,整齊有序,通道暢通

原輔料接收及發(fā)貨的控制情況，如車輛衛(wèi)生檢查，車輛環(huán)境控制等。

檢查收發(fā)貨相關(guān)記錄及車輛衛(wèi)生檢查記錄。

先進(jìn)先出

通過檢查物料到料時間標(biāo)識等，查看先進(jìn)先出執(zhí)行情況

F:8.2

前提方案

查是否按照前提方案要求采購原輔材料？

□合格□不合格□建議項

F:8.4

應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

查應(yīng)急器具是否采購齊全，如滅火器等，是否在有效期內(nèi)？

□合格□不合格□建議項

F:8.5.3

控制措施及其組合的確認(rèn)

查是否按照確認(rèn)結(jié)果采購相應(yīng)的原輔材料？

□合格□不合格□建議項

F:8.5.4

危害控制計劃

查是否按照危害控制計劃要求進(jìn)行采購活動？

□合格□不合格□建議項

Q：8.7

F：8.9

不合格品管理

查倉庫不合格品是否標(biāo)識，分區(qū)擺放，并上鎖？

□合格□不合格□建議項

Sec.4

被審核部門

塑膠廠

審核員

審核時間

標(biāo)準(zhǔn)

  條款

檢查項目

檢查方法

審核證據(jù)

審核發(fā)現(xiàn)

Q：6.1

F:6.1

對風(fēng)險和機遇的識別

風(fēng)險與機遇的識別是否有被確定？

□合格□不合格□建議項

風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施

這些風(fēng)險是否有應(yīng)對的措施？

Q:6.2

F:6.2

質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的落實

查上年質(zhì)量目標(biāo)落實情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施？

□合格□不合格□建議項

Q:7.1.3

F:7.1.3

ISO/TS22002-4：4.1/4.2/4.3/4.4/4.5

是否配備適宜的基礎(chǔ)設(shè)施？

要求負(fù)責(zé)人提供生產(chǎn)設(shè)備一覽表，以及現(xiàn)場核查設(shè)備的清潔及運行狀況。

□合格□不合格□建議項

Q:7.1.4

F:7.1.4

ISO/TS22002-4：4.7/4.8/4.9/4.10

組織的運行環(huán)境，其是否適宜？

詢問負(fù)責(zé)人為管理工作環(huán)境所制定的相關(guān)文件,如衛(wèi)生管理制度等，以及查看車間溫濕度、衛(wèi)生、空氣流通、照明、噪聲是否適宜？蟲害控制等？

□合格□不合格□建議項

Q:7.1.5

F:8.7

監(jiān)視和測量資源的控制

查看現(xiàn)場使用的監(jiān)視測量設(shè)備是否完好，是否在檢定有效期內(nèi)，發(fā)現(xiàn)偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時如何處理？（如涉及特種設(shè)備，查特種設(shè)備備案情況）

□合格□不合格□建議項

Q:8.1

F：8.1

運行的策劃與控制

查現(xiàn)場各崗位是否具有崗位操作規(guī)程及相應(yīng)的生產(chǎn)作業(yè)表。

□合格□不合格□建議項

Q:8.5.1

生產(chǎn)作業(yè)過程控制

描述所有產(chǎn)品的工藝流程、關(guān)鍵過程、特殊過程、外包過程等信息

□合格□不合格□建議項

按生產(chǎn)工藝流程抽查批次批生產(chǎn)記錄，檢查批生產(chǎn)記錄的符合性。

Q:8.5.2

F:8.3

標(biāo)識和可追溯性

查看批生產(chǎn)記錄，抽查并驗證生產(chǎn)記錄是否實現(xiàn)可追溯性系統(tǒng)規(guī)定內(nèi)容。

查看現(xiàn)場生產(chǎn)設(shè)備的狀態(tài)標(biāo)識以及管道內(nèi)容物名稱及流向是否標(biāo)識清楚？

□合格□不合格□建議項

F:8.2

前提方案

查生產(chǎn)現(xiàn)場是否按照前提方案要求進(jìn)行生產(chǎn)

□合格□不合格□建議項

Q:8.5.4

產(chǎn)品防護(hù)

查看現(xiàn)場產(chǎn)品是否進(jìn)行必要的防護(hù),以防止物理、化學(xué)、微生物污染以及是否規(guī)定產(chǎn)品標(biāo)識、搬運、包裝、貯存和保護(hù)等過程方法。

□合格□不合格□建議項

Q:8.5.6

更改控制

詢問負(fù)責(zé)人有關(guān)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的變更情況處理。

□合格□不合格□建議項

Q:8.7

F:8.9

不合格品的控制

現(xiàn)場查看制程中出現(xiàn)的不合格原料、半成品、成品是否按相應(yīng)的文件規(guī)定進(jìn)行回收隔離。

□合格□不合格□建議項

F:8.4

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

查車間應(yīng)急器材的配備情況及逃生指引的標(biāo)識

□合格□不合格□建議項

F：8.5.3

控制措施及其組合的確認(rèn)

詢問負(fù)責(zé)人危害控制計劃的確認(rèn)情況，是否按要求執(zhí)行。

□合格□不合格□建議項

F:8.5.4

危害控制計劃

查車間是否按要求實施危害控制計劃

□合格□不合格□建議項

FSSC附加要求

ISO/TS22002-4：4.15

食品防護(hù)和防止生物恐怖

查是否按照食品防護(hù)計劃要求進(jìn)行控制

□合格□不合格□建議項

Sec.5

被審核部門

鋁箔廠

審核員

審核時間

標(biāo)準(zhǔn)

  條款

檢查項目

檢查方法

審核證據(jù)

審核發(fā)現(xiàn)

Q：6.1

F:6.1

對風(fēng)險和機遇的識別

風(fēng)險與機遇的識別是否有被確定？

□合格□不合格□建議項

風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施

這些風(fēng)險是否有應(yīng)對的措施？

Q:6.2

F:6.2

質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的落實

查上年質(zhì)量目標(biāo)落實情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施？

□合格□不合格□建議項

Q:7.1.3

F:7.1.3

ISO/TS22002-4：4.1/4.2/4.3/4.4/4.5

是否配備適宜的基礎(chǔ)設(shè)施？

要求負(fù)責(zé)人提供生產(chǎn)設(shè)備一覽表，以及現(xiàn)場核查設(shè)備的清潔及運行狀況。

□合格□不合格□建議項

Q:7.1.4

F:7.1.4

ISO/TS22002-4：4.7/4.8/4.9/4.10

組織的運行環(huán)境，其是否適宜？

詢問負(fù)責(zé)人為管理工作環(huán)境所制定的相關(guān)文件,如衛(wèi)生管理制度等，以及查看車間溫濕度、衛(wèi)生、空氣流通、照明、噪聲是否適宜？蟲害控制等？

□合格□不合格□建議項

Q:7.1.5

F:8.7

監(jiān)視和測量資源的控制

查看現(xiàn)場使用的監(jiān)視測量設(shè)備是否完好，是否在檢定有效期內(nèi)，發(fā)現(xiàn)偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時如何處理？（如涉及特種設(shè)備，查特種設(shè)備備案情況）

□合格□不合格□建議項

Q:8.1

F：8.1

運行的策劃與控制

查現(xiàn)場各崗位是否具有崗位操作規(guī)程及相應(yīng)的生產(chǎn)作業(yè)表。

□合格□不合格□建議項

Q:8.5.1

生產(chǎn)作業(yè)過程控制

描述所有產(chǎn)品的工藝流程、關(guān)鍵過程、特殊過程、外包過程等信息

□合格□不合格□建議項

按生產(chǎn)工藝流程抽查批次批生產(chǎn)記錄，檢查批生產(chǎn)記錄的符合性。

Q:8.5.2

F:8.3

標(biāo)識和可追溯性

查看批生產(chǎn)記錄，抽查并驗證生產(chǎn)記錄是否實現(xiàn)可追溯性系統(tǒng)規(guī)定內(nèi)容。

查看現(xiàn)場生產(chǎn)設(shè)備的狀態(tài)標(biāo)識以及管道內(nèi)容物名稱及流向是否標(biāo)識清楚？

□合格□不合格□建議項

F:8.2

前提方案

查生產(chǎn)現(xiàn)場是否按照前提方案要求進(jìn)行生產(chǎn)

□合格□不合格□建議項

Q:8.5.4

產(chǎn)品防護(hù)

查看現(xiàn)場產(chǎn)品是否進(jìn)行必要的防護(hù),以防止物理、化學(xué)、微生物污染以及是否規(guī)定產(chǎn)品標(biāo)識、搬運、包裝、貯存和保護(hù)等過程方法。

□合格□不合格□建議項

Q:8.5.6

更改控制

詢問負(fù)責(zé)人有關(guān)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的變更情況處理。

□合格□不合格□建議項

Q:8.7

F:8.9

不合格品的控制

現(xiàn)場查看制程中出現(xiàn)的不合格原料、半成品、成品是否按相應(yīng)的文件規(guī)定進(jìn)行回收隔離。

□合格□不合格□建議項

F:8.4

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

查車間應(yīng)急器材的配備情況及逃生指引的標(biāo)識

□合格□不合格□建議項

F：8.5.3

控制措施及其組合的確認(rèn)

詢問負(fù)責(zé)人危害控制計劃的確認(rèn)情況，是否按要求執(zhí)行。

□合格□不合格□建議項

F:8.5.4

危害控制計劃

查車間是否按要求實施危害控制計劃

□合格□不合格□建議項

FSSC附加要求

ISO/TS22002-4：4.15

食品防護(hù)和防止生物恐怖

查是否按照食品防護(hù)計劃要求進(jìn)行控制

□合格□不合格□建議項

Sec.6

被審核部門

技術(shù)質(zhì)量部

審核員

審核時間

標(biāo)準(zhǔn)條款

檢查項目

檢查方法

審核證據(jù)

審核發(fā)現(xiàn)

Q：6.1

F:6.1

對風(fēng)險和機遇的識別

風(fēng)險與機遇的識別是否有被確定？

□合格□不合格□建議項

風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施

這些風(fēng)險是否有應(yīng)對的措施？

Q:6.2

F:6.2

質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的落實

查上年質(zhì)量目標(biāo)落實情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施？

□合格□不合格□建議項

Q:7.1.5

F:8.7

監(jiān)視和測量資源的控制

要求負(fù)責(zé)人提供監(jiān)視和測量設(shè)備清單或檢定校準(zhǔn)臺賬（包括實驗室和車間），以及相應(yīng)的日常維修保養(yǎng)記錄。

□合格□不合格□建議項

查各環(huán)節(jié)的監(jiān)視測量設(shè)備是否完好，是否在檢定有效期內(nèi)，發(fā)現(xiàn)偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時如何處理

Q:8.1

F:8.1

過程活動和控制作業(yè)指導(dǎo)書是否得到且遵循？

審核并記錄依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)策劃的檢驗文件，是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)要求所有的檢驗項目，抽樣是否有規(guī)定，規(guī)定是否合理？

□合格□不合格□建議項

抽取批檢驗記錄，查進(jìn)貨檢驗、過程檢驗和成品檢驗及型式試驗記錄。

核對并記錄出廠檢驗項目是否滿足檢驗規(guī)范、國家標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。 

Q：8.4

F:7.1.6

供應(yīng)商管理

查原輔料驗收情況，是否將不合格原輔材料及時反饋供應(yīng)部。

□合格□不合格□建議項

Q:8.5.2

F:8.3

檢驗狀態(tài)標(biāo)識

現(xiàn)場檢查來料檢驗、品質(zhì)稽核等產(chǎn)品檢驗狀態(tài)標(biāo)識，是否符合文件規(guī)定要求。

□合格□不合格□建議項

Q:8.5.5

顧客抱怨的核實及制定措施

查顧客抱怨處理流程是否符合文件要求，抽查顧客抱怨的處理記錄

□合格□不合格□建議項

Q:8.6

產(chǎn)品放行

查看在整個生產(chǎn)流程中產(chǎn)品（包括原料、半成品、成品）的放行記錄是否符合要求？ 放行條是否有質(zhì)量部負(fù)責(zé)人的簽名。

□合格□不合格□建議項

Q:8.7

F:8.9

是否制定了不合格品控制程序，對各階段的不合格品處置都做出了規(guī)定

查不合格品控制相關(guān)文件，文件是否對不合格品的標(biāo)識、記錄、評價、隔離、處置及通知等作出了規(guī)定？

□合格□不合格□建議項

如何進(jìn)行不合格品的處置

查不合格處理記錄，執(zhí)行情況是否符合文件要求？不合格品糾正后是否重新驗證？

交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時的處理

交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)不合格時,是否采取了措施?是否有效實施?

Q:9.1

監(jiān)視、測量、分析和評價

查是否及時對監(jiān)視測量結(jié)果進(jìn)行評價，并采取相對應(yīng)的措施。

□合格□不合格□建議項

Q:10

對出現(xiàn)的異常進(jìn)行分析，采取措施，加以改善。

查出現(xiàn)異常發(fā)起的糾正預(yù)防措施記錄。

□合格□不合格□建議項

F:8.5.4

危害控制計劃

查是否按照危害控制計劃進(jìn)行控制。

□合格□不合格□建議項

FSSC附加要求

產(chǎn)品標(biāo)簽

查產(chǎn)品標(biāo)簽是否相關(guān)法律法規(guī)要求？

□合格□不合格□建議項

過敏源管理

查是否識別產(chǎn)品潛在過敏原，是否制定相應(yīng)的過敏原管理計劃？

環(huán)境管理

查是否制定相應(yīng)的環(huán)境監(jiān)測方案，以確認(rèn)清潔衛(wèi)生的有效性？

服務(wù)的管理

查是否與外檢公司簽訂委托協(xié)議，是否得到有效控制。

Sec.7

被審核部門

ISO9000辦公室

審核員

審核時間

標(biāo)準(zhǔn)條款

檢查項目

檢查方法

審核證據(jù)

審核發(fā)現(xiàn)

Q：6.1

F:6.1

對風(fēng)險和機遇的識別

風(fēng)險與機遇的識別是否有被確定？

□合格□不合格□建議項

風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施

這些風(fēng)險是否有應(yīng)對的措施？

Q:6.2

F:6.2

質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的落實

查上年質(zhì)量目標(biāo)落實情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施？

□合格□不合格□建議項

Q:7.5

F：7.5

是否有體系有效運行所需的形成文件的信息？

體系文件是否受控？如何控制？是否可提供整體清單？

□合格□不合格□建議項

文件創(chuàng)建和更新的控制

所有的文件是否有明確的標(biāo)識，編號，版本等信息？

文件的審批和核準(zhǔn)是否都有？

是否執(zhí)行了文件控制

文件是否是最新版有效文件？現(xiàn)場的文件是否完善？

文件的分發(fā)是否合理？某文件應(yīng)該發(fā)放給哪些單位？

文件的回收是否有明確的規(guī)定？是否會造成誤用？

外部來的指導(dǎo)體系運作的文件是否被控制？

Sec.8

被審核部門

行政辦公室

審核員

審核時間

標(biāo)準(zhǔn)條款

檢查項目

檢查方法

審核證據(jù)

審核發(fā)現(xiàn)

Q：6.1

F；6.1

對風(fēng)險和機遇的識別

風(fēng)險與機遇的識別是否有被確定？

□合格□不合格□建議項

風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施

這些風(fēng)險是否有應(yīng)對的措施？

Q:6.2

F:6.2

質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的落實

查上年質(zhì)量目標(biāo)落實情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施？

□合格□不合格□建議項

Q:7.1.2

F:7.1.2

人員

查公司各崗位是否配備必要的人員

□合格□不合格□建議項

Q:7.1.3

F7.1.3

設(shè)施管理

詢問部門負(fù)責(zé)人關(guān)于公司基礎(chǔ)設(shè)施（如消防設(shè)施、車輛、公司水電以及電腦軟硬件）的管理情況是否符合要求？

□合格□不合格□建議項

Q:7.1.4

F:7.1.4

工作環(huán)境

詢問部門負(fù)責(zé)人有關(guān)為創(chuàng)作良好工作環(huán)境所做的努力（可從物理、心理和社會因素闡述）

□合格□不合格□建議項

Q:7.1.6

知識的管理

詢問部門負(fù)責(zé)人有關(guān)組織內(nèi)外部知識的收集整理情況是否符合要求？

□合格□不合格□建議項

Q:7.2

F:7.2

是否對人員的培訓(xùn)進(jìn)行了策劃，是否對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評估？

抽查公司年度培訓(xùn)計劃，以及相應(yīng)的培訓(xùn)記錄，查看培訓(xùn)記錄是否對培訓(xùn)結(jié)果進(jìn)行有效性評價。

□合格□不合格□建議項

如何確保人員符合要求且勝任？

抽查關(guān)鍵崗位人員資格證書或者相應(yīng)的培訓(xùn)記錄。特殊工種人員資格證書必須記錄

Q:7.3

F:7.3

全員對管理體系知識、方針、目標(biāo)的了解掌握情況

抽查一名生產(chǎn)一線員工，詢問其對管理體系知識理解以及實施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況。

□合格□不合格□建議項

Q:7.4

F:7.4

內(nèi)外部溝通

詢問部門負(fù)責(zé)人有關(guān)組織內(nèi)外部溝通情況，誰負(fù)責(zé)溝通以及溝通方式？

□合格□不合格□建議項

ISO/TS22002-4：4.9

蟲害控制

詢問負(fù)責(zé)人關(guān)于公司蟲害控制情況？外包公司是否受控，是否有相應(yīng)的資質(zhì)及消殺人員是否經(jīng)過培訓(xùn)？

Sec.9

被審核部門

維保部

審核員

審核時間

標(biāo)準(zhǔn)條款

檢查項目

檢查方法

審核證據(jù)

審核發(fā)現(xiàn)

Q：6.1

F:6.1

對風(fēng)險和機遇的識別

風(fēng)險與機遇的識別是否有被確定？

□合格□不合格□建議項

風(fēng)險與機遇的識別是否有被確定？

Q:6.2

F:6.2

質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的落實

查上年質(zhì)量目標(biāo)落實情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施？

□合格□不合格□建議項

Q:7.1.3

F:7.1.3

ISO/TS 22002-4：4.1/4.2/4.3/4.4/4.5

基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)

抽查設(shè)施設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)文件控制程序，并核查其內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？

□合格□不合格□建議項

抽查設(shè)備的維修保養(yǎng)記錄是否符合要求？

Q:8.5.6

工程變更管理

查設(shè)備更換及維修后的產(chǎn)品驗證情況

□合格□不合格□建議項

F：8.2

前提方案

查是否按照前提方案要求進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)工作。

□合格□不合格□建議項

Sec.10

被審核部門

食品安全小組組長

審核員

審核時間

標(biāo)準(zhǔn)條款

檢查項目

檢查方法

審核證據(jù)

審核發(fā)現(xiàn)

F:8.3

可追溯系統(tǒng)

查是否制定可追溯控制要求，并定期驗證

□合格□不合格□建議項

F:8.5.1/8.5.2

危害控制及預(yù)備步驟

查是否對產(chǎn)品危害進(jìn)行識別，并制定相應(yīng)的措施，是否符合體系要求

□合格□不合格□建議項

F:8.6

PRPs和危害控制計劃的更新

檢查PRPs和危害控制計劃的更新情況

□合格□不合格□建議項

F：8.5.3/8.8

PRPs及危害控制計劃的確認(rèn)與驗證

查PRPs危害控制計劃的確認(rèn)與驗證記錄

□合格□不合格□建議項

F:8.2

前提方案要求

◆ 前提方案是否與組織在食品安全方面的需求相適宜？

◆ 前提方案是否在整個生產(chǎn)系統(tǒng)中實施？

◆ 前提方案是否獲得食品安全小組的批準(zhǔn)？

◆ 組織是否識別與其前提方案有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求，并在制定前提方案時，對這些法律法規(guī)和其他要求予以考慮和利用？

□合格□不合格□建議項

前提方案內(nèi)容

查前提方案是否包括以下的內(nèi)容 ：

a.        建筑物和相關(guān)設(shè)施的布局和建設(shè)；

b.        包括工作空間和員工設(shè)施在內(nèi)的廠房布局；

c.        空氣、水、能源和其他基礎(chǔ)條件的提供；

d.        包括廢棄物和污水處理的 支持性服務(wù)；

e.        設(shè)備的適宜性及其清潔、保養(yǎng)和預(yù)防性維護(hù)的可實現(xiàn)性；

f.        對采購材料（如原料、輔料、化學(xué)品和包裝材料供給（如水、空氣、蒸汽、冰等）、清理（如廢棄物和污水處理）和產(chǎn)品處置（如貯存   和運輸）的管理；

g.        交叉污染的預(yù)防措施；

h.        清潔和消毒；

i.        蟲害控制；

j.        人員衛(wèi)生

k.        其他適用的方面。

□合格□不合格□建議項

F:8.5.4

危害控制計劃

查危害控制計劃內(nèi)容是否包括：

1、CCP或OPRP控制的食品安全危害

2、CCP的關(guān)鍵限值或OPRP的行動準(zhǔn)則

3、監(jiān)視程序

4、不符合出現(xiàn)時的糾正預(yù)防措施

5、職責(zé)和權(quán)限

6、監(jiān)視記錄

□合格□不合格□建議項

F:8.9

ISO/TS22002-4：4.12

撤回/召回

查是否建立有關(guān)產(chǎn)品撤回的程序？

食品安全小組組長每年是否組織進(jìn)行產(chǎn)品撤回學(xué)習(xí)？演習(xí)后是否進(jìn)行了經(jīng)驗總結(jié)（填寫“產(chǎn)品撤回演習(xí)總結(jié)報告”）？是否根據(jù)演習(xí)中發(fā)現(xiàn)的問題對相關(guān)文件進(jìn)行了必要的修改？

□合格□不合格□建議項

FSSC附加要求

ISO/TS22002-4：4.15

食品防護(hù)

查是否制定食品威脅評估程序文件？是否制定相應(yīng)的食品防護(hù)計劃并定期驗證其有效性？

□合格□不合格□建議項

預(yù)防食品欺詐及生物恐怖

查食品安全小組是否制定脆弱性評估程序以評估潛在食品欺詐行為并定期更新？