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壹、歷史難題
很多中國男人都曾被問到一個(gè)相同的問題：我和你媽同時(shí)掉進(jìn)水里，你會(huì)先救哪一個(gè)？下面故事中的阿姨就比較聰明。
-有個(gè)阿姨，突然不去跳廣場舞了，改為去學(xué)游泳！-大家都問：你怎么改游泳了？-阿姨無奈的說：“兒子和媳婦吵架，每次媳婦都問：我和你媽掉水里你先救誰？我不想為難兒子，所以就學(xué)游泳了！”
-過段時(shí)間小兩口又吵架，媳婦說：我和你媽掉水里你先救誰？-老公答：我不用下水，我媽會(huì)救你的，她會(huì)游泳。
-媳婦不依：不行，你必須下水。-老公答：那你死定了！我不會(huì)游泳，我媽肯定先救我。
折磨中國男人千年難題終于解決了。
貳、有趣解讀
我們今天用 ISO 9001:2015中“基于風(fēng)險(xiǎn)的思維”理念來聊聊這個(gè)故事。
大家知道ISO 9001:2015版標(biāo)準(zhǔn)，區(qū)別于舊版本的一個(gè)顯著標(biāo)志，就是引入了“基于風(fēng)險(xiǎn)的思維”的理念，即：在理解組織及其環(huán)境、理解相關(guān)方的需求和期望的前提下，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，進(jìn)而實(shí)施變更或運(yùn)作策劃。
一、故事中的這位阿姨在改學(xué)游泳過程中，同時(shí)考慮了那些因素？確定了哪些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇呢？
1、阿姨充分的考慮了家庭（組織）的內(nèi)部環(huán)境----- 必須處理好婆媳、夫妻關(guān)系，家庭才能和睦。（4.1理解組織及其環(huán)境 ）
2、阿姨充分考慮了兒子、媳婦（相關(guān)方）的需求和期望------解決媳婦的無理取鬧，減輕兒子的心理壓力，營造和諧的夫妻關(guān)系、婆媳關(guān)系。（4.2理解相關(guān)方的需求和期望）
3、 阿姨在上述理解的基礎(chǔ)上，對學(xué)游泳，以及不學(xué)游泳可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別與評(píng)估。（6.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施）
——學(xué)游泳在泳池，有專職教練，溺水的風(fēng)險(xiǎn)很小，學(xué)成的機(jī)遇很大；——不學(xué)游泳，兒子與兒媳的爭吵會(huì)升級(jí)，進(jìn)而影響婆媳關(guān)系，存在家庭失和的風(fēng)險(xiǎn)。
4、阿姨通過上述的評(píng)估與分析，對是繼續(xù)跳舞，還是改學(xué)游泳進(jìn)行了“變更的策劃”（6.3變更的策劃），對如何學(xué)游泳進(jìn)行了“運(yùn)作策劃”，并付諸實(shí)施。（8.1運(yùn)作策劃和控制）
二、阿姨的這一番運(yùn)作，就將折磨中國男人千年難題徹底解決了嗎？如果沒有解決，怎么辦？
沒有！
我認(rèn)為折磨中國男人千年難題并沒有徹底解決，阿姨的這一番運(yùn)作只是解決了當(dāng)前的部分難題。
比如那個(gè)無厘頭的媳婦，還是要求在她和婆婆同時(shí)落水時(shí)，兒子必須下水，而兒子又不會(huì)游泳，正如兒子所說 “那你死定了！我不會(huì)游泳，我媽肯定先救我。”這種情況的存在，家庭和睦仍然存在風(fēng)險(xiǎn)。
所以，需針對兒子不會(huì)游泳等等的潛在問題，需進(jìn)行再次策劃，實(shí)施游泳學(xué)習(xí)方案，并通過監(jiān)督、檢查，使之達(dá)到較高的游泳水平（10.3持續(xù)改進(jìn)），從而滿足婆媳同時(shí)落水時(shí)，母子可以共同救媳婦的無厘頭的需求。
當(dāng)然，最佳的解決方案還是通過培訓(xùn)，改變媳婦的潛在意識(shí)（7.3意識(shí)），提升她們的自主能力和理性思維，并引導(dǎo)她自己學(xué)會(huì)游泳（7.2能力），這樣就不存在先救誰、后救誰的問題了。至此，折磨中國男人的千年難題，才有機(jī)會(huì)徹底解決！
叁、100個(gè)ISO9001認(rèn)證審核常見問題點(diǎn)匯總
一、文件控制：
A、內(nèi)部文件的審批、分發(fā)、更改：
1）工程圖紙未經(jīng)審批即已發(fā)行、使用；
2）作業(yè)指導(dǎo)書未能分發(fā)至具體作業(yè)崗位；
3）生產(chǎn)現(xiàn)場崗位懸掛的作業(yè)指導(dǎo)書未受控；
4）工藝文件存在直接在文件上更改的現(xiàn)象，未執(zhí)行文件更改程序。
B、外來文件的識(shí)別、收集、分發(fā)：
1）未能充分識(shí)別、收集到與產(chǎn)品有關(guān)的國家/國際、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；
2）未能將外來文件分發(fā)至有關(guān)部門，如品管部、生產(chǎn)部。
二、質(zhì)量記錄的填寫、管理、保存：
1）質(zhì)量記錄存在涂改的現(xiàn)象；
2）質(zhì)量記錄未規(guī)定保存期限；
3）未按保存期限予以保存，到期銷毀未能提供銷毀記錄。
三、質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)、分析：
1）質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)未能提供原始數(shù)據(jù)，無法掌握最終目標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)值的真實(shí)性；
2）質(zhì)量目標(biāo)有統(tǒng)計(jì)，但未進(jìn)行分析。
四、管理評(píng)審：
1）管理評(píng)審輸入信息不全，或未能提供輸入資料；
2）管理評(píng)審主持人非最高管理者，且未能提供最高管理者對主持人（不是最高管理者自己時(shí)）的授權(quán)證明；
3）對管理評(píng)審決議事項(xiàng)無采取措施的相關(guān)證據(jù)，如糾正措施或預(yù)防措施；
4）對上次管理評(píng)審決議事項(xiàng)的跟蹤結(jié)果無記錄。
五、人力資源管理：
1）未能按實(shí)際崗位規(guī)定各崗位的職責(zé)、權(quán)限、能力要求；
2）培訓(xùn)有計(jì)劃，也有按計(jì)劃實(shí)施，但對培訓(xùn)的實(shí)施效果未進(jìn)行評(píng)價(jià)；
3）對特殊崗位人員未規(guī)定能力要求，未能提供對這些人員的培訓(xùn)、考核證據(jù)；
4）對特種作業(yè)人員（電工、焊/割工、起重工等）資格年審的要求未及時(shí)跟蹤，個(gè)別特種作業(yè)人員的資格證未年審或年審過期。
六、基礎(chǔ)設(shè)施管理：
1）新進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備未驗(yàn)收即投入使用；
2）對設(shè)備未規(guī)定維護(hù)、保養(yǎng)的要求；
3）特種設(shè)備未能提供定期檢定的證據(jù)。
七、工作環(huán)境管理：
1）對存在溫濕度要求的現(xiàn)場，無溫濕計(jì)，無法掌握溫濕度狀況；
2）檢驗(yàn)色差崗位的燈光非檢驗(yàn)專用光源，不符合要求；
3）生產(chǎn)現(xiàn)場、倉儲(chǔ)現(xiàn)場有防塵的要求，但發(fā)現(xiàn)存放在現(xiàn)場的產(chǎn)品上有灰塵
八、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃：
1）未能針對產(chǎn)品的類別或特點(diǎn)制定質(zhì)量目標(biāo)；
2）雖有進(jìn)行產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃，但資料零散、無序，而且相關(guān)責(zé)任人對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的要求不熟悉（甚至不清楚）；
3）工程變更所引起相關(guān)文件的修改，未按審批程序的要求執(zhí)行，存在私自更改的現(xiàn)象；存在相關(guān)文件部分有修改、部分未得到修改的現(xiàn)象，修改不徹底；
4）未對產(chǎn)品的質(zhì)量控制點(diǎn)進(jìn)行策劃，何時(shí)需要進(jìn)行驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、測量、檢驗(yàn)和試驗(yàn)未確定。
九、與顧客有關(guān)的過程：
1）與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求（包括產(chǎn)品的國家/國際、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等）未確定或識(shí)別不充分；
2）對產(chǎn)品交付后活動(dòng)（包括諸如保證條款規(guī)定的措施、合同義務(wù)[例如，維護(hù)服務(wù)]），以及公司認(rèn)為必要的附加要求（例如，回收或最終處置）不明確；
3）顧客沒有提供形成文件的要求時(shí)，無對這些顧客要求進(jìn)行確認(rèn)的證據(jù)；對口頭合同未進(jìn)行評(píng)審；
4）企業(yè)未能根據(jù)自身業(yè)務(wù)流程的特點(diǎn)規(guī)劃合同評(píng)審的作業(yè)要求，過于流于形式，無實(shí)際意義；
5）產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，未及時(shí)將變更的要求通知相關(guān)人員；
6）對顧客的反饋（包括顧客抱怨）有進(jìn)行處理，但未將處理結(jié)果與顧客進(jìn)行溝通。
十、設(shè)計(jì)開發(fā)：
1）設(shè)計(jì)開發(fā)策劃時(shí)一般存在的問題：
a）未明確設(shè)計(jì)小組成員的職責(zé)、權(quán)限；
b）未明確設(shè)計(jì)開發(fā)進(jìn)度的要求，未根據(jù)設(shè)計(jì)開發(fā)的進(jìn)展及時(shí)調(diào)整設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃；
c）策劃時(shí)未對評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)的時(shí)機(jī)進(jìn)行策劃。
2）設(shè)計(jì)開發(fā)輸入信息不充分，如與產(chǎn)品適用的法律法規(guī)要求未充分識(shí)別；
3）設(shè)計(jì)開發(fā)輸出在放行前的審批不完善，如圖紙僅有編制人員的名字，而校、審人無簽名；
4）設(shè)計(jì)開發(fā)評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)的記錄不齊全，未能按策劃的要求展開；對這些過程中提出的改進(jìn)未保持記錄；
5）設(shè)計(jì)開發(fā)更改發(fā)生后，未能按要求進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)；
6）設(shè)計(jì)開發(fā)更改引起相關(guān)文件的變更，未能及時(shí)對應(yīng)相關(guān)文件進(jìn)行修訂，且未能及時(shí)將更改的要求通知相關(guān)人員。
十一、采購過程控制：
1）未根據(jù)采購產(chǎn)品對最終產(chǎn)品的影響程度來確定供方及采購的產(chǎn)品控制的類型和程度；
2）對供方的選擇評(píng)價(jià)未覆蓋所有的材料供應(yīng)商、外包方，特別是外包方的評(píng)價(jià)；
3）對供方提供的相關(guān)證明文件（如質(zhì)量保證書、材料檢驗(yàn)報(bào)告、資格證明等）未及時(shí)更新，以保證其有效性；
4）未及時(shí)將采購產(chǎn)品的要求告之供方，或告之的要求不完整，導(dǎo)致供方未能按要求供貨；
5）有將供方出現(xiàn)的質(zhì)量問題反饋供方，但對供方的改進(jìn)的情況未及時(shí)驗(yàn)證采取的改進(jìn)措施的有效性；
6）未明確采購產(chǎn)品的驗(yàn)證要求（驗(yàn)證方法、時(shí)機(jī)），存在未得到驗(yàn)證即先入倉的現(xiàn)象。
十二、生產(chǎn)和服務(wù)的提供過程控制
1）生產(chǎn)和服務(wù)現(xiàn)場所需的作業(yè)指導(dǎo)書未能及時(shí)發(fā)放/懸掛/張貼，現(xiàn)場所使用的作業(yè)指導(dǎo)書未能根據(jù)生產(chǎn)的實(shí)際產(chǎn)品及時(shí)更換相應(yīng)的指導(dǎo)書；
2）故障設(shè)備未標(biāo)明其狀態(tài)；
3）現(xiàn)場使用的檢驗(yàn)儀器、監(jiān)控設(shè)備無檢定/校準(zhǔn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)；
4）未能提供對生產(chǎn)過程的工藝參數(shù)監(jiān)控的證據(jù)；
5）對特殊過程作業(yè)人員未能做到持證上崗，或未經(jīng)培訓(xùn)即上崗的現(xiàn)象；
6）未對特殊過程進(jìn)行確認(rèn)，生產(chǎn)條件發(fā)生變化后也未對特殊過程重新進(jìn)行確認(rèn)
7）生產(chǎn)過程中的產(chǎn)品狀態(tài)（檢驗(yàn)狀態(tài)、加工狀態(tài)）標(biāo)識(shí)不完整；
8）產(chǎn)品的生產(chǎn)批次、訂單號(hào)、生產(chǎn)日期等信息不完整；
9）產(chǎn)品防護(hù)有缺失，如產(chǎn)品堆放過高導(dǎo)致底層產(chǎn)品損壞、產(chǎn)品包裝破損等現(xiàn)象；
10）顧客財(cái)產(chǎn)標(biāo)識(shí)不清，出現(xiàn)異常未及時(shí)向顧客報(bào)告。
十三、監(jiān)視和測量設(shè)備的控制：
1）對應(yīng)列入監(jiān)視和測量設(shè)備控制范圍的設(shè)備識(shí)別不全，如注塑機(jī)中的壓力表/溫控表、電焊機(jī)的電流表/速控表、烤箱的溫控表、輸送帶的轉(zhuǎn)速表等監(jiān)視設(shè)備未能列入控制范圍；
2）未對監(jiān)視和測量設(shè)備的校準(zhǔn)/檢定（驗(yàn)證）形成計(jì)劃，未確定是內(nèi)校還是外校；
3）內(nèi)校無校準(zhǔn)/檢定（驗(yàn)證）規(guī)范，也未能追溯到國家標(biāo)準(zhǔn)或國際標(biāo)準(zhǔn)；
4）內(nèi)校員沒有得到專業(yè)的培訓(xùn)，無內(nèi)校員資格證；
5）監(jiān)視和測量設(shè)備缺乏狀態(tài)標(biāo)識(shí)，無法確定其是否在校準(zhǔn)/檢定有效期內(nèi)；
6）對精密儀器的防護(hù)不夠，如防振、防塵等措施。
十四、顧客滿意：
1）對顧客滿意的監(jiān)視和測量方式過于單一，僅采用顧客滿意度表調(diào)查的方式，而未能考慮顧客的抱怨/投訴、退貨、對顧客回訪、顧客對供方的評(píng)價(jià)報(bào)告等信息；
2）顧客滿意調(diào)查的覆蓋面不具代表性，僅對重要顧客進(jìn)行了調(diào)查；
3）顧客滿意有調(diào)查，但未提供如何利用這些信息的證據(jù)，例：如何改進(jìn)工作。
十五、內(nèi)部審核：
1）內(nèi)審的審核范圍在計(jì)劃中有體現(xiàn)，但檢查表未能完全覆蓋，特別表現(xiàn)在計(jì)劃中明確說明需要進(jìn)行審核的條款，但檢查表及記錄未能體現(xiàn)；
2）審核員的安排不合理，未能考慮其審核員的專業(yè)能力；
3）審核日程安排中的時(shí)間安排不合理，未能結(jié)合受審核部門的復(fù)雜程度、職責(zé)范圍的大小來安排時(shí)間；
4）最高管理者未參加首、末次會(huì)議；
5）內(nèi)審開出的不合格報(bào)告中不合格事實(shí)描述不明確，不具重查性，未能將不合格的具體情節(jié)描述清楚；
6）不合格項(xiàng)的整改不足：原因分析不到位，糾正措施不合理；
7）不合格項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證未及時(shí)安排，驗(yàn)證的結(jié)果報(bào)告不明確。
十六、過程的監(jiān)視和測量：
1）對生產(chǎn)過程有進(jìn)行監(jiān)控，但對監(jiān)控的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析不足，未能監(jiān)控到生產(chǎn)過程的能力；
2）對體系運(yùn)作過程的監(jiān)控?zé)o策劃，未進(jìn)行監(jiān)控，僅能提供內(nèi)部審核的證據(jù)；
3）對于過程績效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)不足，未能掌握過程能力。
十七、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量：
1）檢驗(yàn)崗位未獲得檢驗(yàn)/試驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書；
2）檢驗(yàn)人員的能力不足，對AQL的使用認(rèn)識(shí)不夠；
3）檢驗(yàn)報(bào)告中的檢測數(shù)據(jù)不足，該填寫具體數(shù)值的項(xiàng)目無具體數(shù)值；
4）未能100%按檢驗(yàn)、試驗(yàn)規(guī)范/標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)、試驗(yàn)；
5）緊急放行（或叫例外放行）的情況未能提供經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)的證據(jù)，且可追溯性標(biāo)識(shí)不足；
6）檢驗(yàn)報(bào)告中缺乏有權(quán)放行的人員的簽名。
十八、不合格品控制：
1）生產(chǎn)現(xiàn)場，生產(chǎn)過程產(chǎn)生的不合格品標(biāo)識(shí)不清，未及時(shí)記錄；
2）進(jìn)貨不合格品有處置，但未要求供方采取改進(jìn)措施，有些有將不合格報(bào)告?zhèn)鬟f給供方，但未能及時(shí)跟蹤驗(yàn)證其有效性；
3）生產(chǎn)過程中不合格品進(jìn)行返工或返修后未重新驗(yàn)證；有的有進(jìn)行驗(yàn)證，但未能提供返工/返修后重新驗(yàn)證的記錄；
4）制程中有返工、返修的現(xiàn)象，但無對返工、返修過程予以記錄；
5）生產(chǎn)過程中物料有特采（讓步接收）情況，但未能提供授權(quán)人員批準(zhǔn)的證據(jù)；
6）客戶退回來的產(chǎn)品直接退入倉庫，未重新檢驗(yàn)，也未執(zhí)行不合格品程序。
十九、數(shù)據(jù)分析：
1）顧客滿意度有進(jìn)行調(diào)查、統(tǒng)計(jì)，但未能提供分析的證據(jù)；
2）品管部門有統(tǒng)計(jì)合格率、不合格率，但未能提供對不合格狀況進(jìn)行分析的證據(jù)；
3）對過程績效應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析的要求認(rèn)識(shí)不足，僅有對生產(chǎn)過程的績效進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，如返工率、返修率、報(bào)廢率，但對其他部門的過程績效缺少數(shù)據(jù)分析的證據(jù)；（對此，可結(jié)合各職能部門、層次的質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)分析進(jìn)行。）
4）對進(jìn)貨有進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析進(jìn)貨合格率、進(jìn)貨及時(shí)率，但未能分別對單個(gè)供方進(jìn)行分析其供貨能力；
5）對質(zhì)量目標(biāo)方面的統(tǒng)計(jì)分析，僅有針對未達(dá)成目標(biāo)要求的項(xiàng)目進(jìn)行分析，對已達(dá)成的缺乏數(shù)據(jù)分析，未能在尋找采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)方面努力；
6）統(tǒng)計(jì)方法、技術(shù)的運(yùn)用較窄，統(tǒng)計(jì)方法過于單調(diào)，缺乏科學(xué)性。
二十、改進(jìn)：
1）大部分企業(yè)在預(yù)防措施方面的實(shí)施基本無記錄表明；對預(yù)防措施實(shí)施的時(shí)機(jī)未能把握；
2）何時(shí)應(yīng)采取糾正措施、預(yù)防措施的規(guī)定不清晰，隨意性較強(qiáng)；
3）改進(jìn)報(bào)告中原因分析，分析不到位，停留在表面上，缺乏全面、深入的分析；（應(yīng)考慮M1E<人、機(jī)、料、法、測、環(huán)>6個(gè)因素，并采用5個(gè)Why？的方式）
4）許多人員在制定糾正措施時(shí)，僅考慮了應(yīng)急措施——糾正，而缺乏再發(fā)防止的措施；
5）許多人對糾正、糾正措施、預(yù)防措施的概念混淆，糾正措施報(bào)告中有糾正措施和預(yù)防措施并存的現(xiàn)象；
6）糾正措施/預(yù)防措施有實(shí)施，但未對實(shí)施的結(jié)果進(jìn)行記錄；
7）糾正措施/預(yù)防措施實(shí)施完成后，缺乏對其實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證。
