在簽約之前，業(yè)務(wù)人員往往需要與客戶就許多事項(xiàng)進(jìn)行前期溝通，以了解客戶的認(rèn)證準(zhǔn)備情況，確認(rèn)實(shí)施認(rèn)證的能力，如：申請(qǐng)方是否具備認(rèn)證的條件？是否具備申請(qǐng)認(rèn)證范圍的認(rèn)可資格？是否有能力滿足客戶的認(rèn)證要求，如審核時(shí)間的要求，語(yǔ)言要求等？是否與申請(qǐng)方就認(rèn)證流程與認(rèn)證要求達(dá)成一致？需要對(duì)審核時(shí)間作出怎樣的安排？……這個(gè)過程稱之為合同評(píng)審，CNAB-AC11：2002（ISO/IEC導(dǎo)則62：1996）——《認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施質(zhì)量體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求》第3.2.1條款中有明確的規(guī)定：

由于認(rèn)證機(jī)構(gòu)不能確保在所有行業(yè)都具備認(rèn)證能力，也不能確保所有申請(qǐng)認(rèn)證的客戶都具備認(rèn)證條件，因此在合同評(píng)審過程中需要評(píng)審人員具備專業(yè)的知識(shí)，必要時(shí)需要相應(yīng)專業(yè)的審核人員協(xié)助評(píng)審。不規(guī)范/走過場(chǎng)的合同評(píng)審都將給機(jī)構(gòu)帶來認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)。合同評(píng)審過程較容易出現(xiàn)的問題如下：

1、評(píng)審人員的專業(yè)能力不足，造成錯(cuò)誤的評(píng)審結(jié)果。

合同評(píng)審的重要內(nèi)容之一是根據(jù)申請(qǐng)的認(rèn)證范圍，確認(rèn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否具備認(rèn)證的專業(yè)能力。以ISO9000為例，CNAB根據(jù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)將認(rèn)證行業(yè)分為39個(gè)專業(yè)類別，并根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核能力給予各項(xiàng)專業(yè)的認(rèn)可，認(rèn)證機(jī)構(gòu)則在認(rèn)可的專業(yè)范圍內(nèi)簽發(fā)帶CNAB標(biāo)志的ISO9000證書。為確保審核過程的專業(yè)性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)專業(yè)類別安排該專業(yè)的審核員執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)審核。

如果在合同評(píng)審中，錯(cuò)誤地劃分專業(yè)類別，首先帶來由非專業(yè)審核員進(jìn)行審核的風(fēng)險(xiǎn)。非專業(yè)審核員往往難以識(shí)別受審核方過程控制關(guān)鍵點(diǎn)，審核抽樣缺少代表性，不能準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)受審核方存在的問題。這樣的審核，輕者是不能發(fā)現(xiàn)問題，審核專業(yè)性不強(qiáng)，被企業(yè)視為外行，重者審核走過場(chǎng)，作出錯(cuò)誤的審核結(jié)論，向存在重大問題的企業(yè)簽發(fā)認(rèn)證證書。其二，若把未認(rèn)可的專業(yè)錯(cuò)誤劃分成經(jīng)認(rèn)可的其他專業(yè)，那么認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽發(fā)的證書則可能是無效的。

2、評(píng)審的審核人天不合理，對(duì)審核的有效性產(chǎn)生負(fù)面影響。

審核人天數(shù)的確定是合同評(píng)審的另一項(xiàng)重要工作。認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)認(rèn)可委對(duì)審核時(shí)間的規(guī)定，制定審核時(shí)間評(píng)審的方法和規(guī)則。在受理認(rèn)證申請(qǐng)后，客戶中心將根據(jù)申請(qǐng)方的人員規(guī)模和認(rèn)證范圍確定文件審核和現(xiàn)場(chǎng)審核人天數(shù)，審核中心依據(jù)客戶中心確定的人天數(shù)安排審核計(jì)劃。

充分的審核時(shí)間是認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供優(yōu)質(zhì)認(rèn)證服務(wù)的保證，審核人天的評(píng)審?fù)瑯有枰獙�業(yè)性和審核經(jīng)驗(yàn)，審核人天過多或過少都會(huì)對(duì)審核的有效性帶來影響。若審核人天過多，會(huì)造成審核效率低下、審核拖沓的不良影響；若審核人天過少，會(huì)造成審核抽樣不充分，無法客觀評(píng)價(jià)體系運(yùn)行的效果，直接影響到審核質(zhì)量，嚴(yán)重者會(huì)造成審核形式化。由于審核人天與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證成本直接有關(guān)，目前有些認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在故意減少審核人天，片面追求利益最大化的違規(guī)行為。

3、不了解申請(qǐng)組織的行業(yè)，受理了不具備認(rèn)證條件的認(rèn)證申請(qǐng)。

業(yè)務(wù)人員在簽署合同之前，應(yīng)對(duì)申請(qǐng)組織的體系運(yùn)行情況有一定的了解，必要時(shí)對(duì)企業(yè)進(jìn)行初訪，確認(rèn)申請(qǐng)組織是否具備認(rèn)證的條件，對(duì)不具備認(rèn)證條件的組織，應(yīng)拒絕申請(qǐng)的受理。在申請(qǐng)過程中會(huì)遇到以下情況：

1）  申請(qǐng)認(rèn)證的范圍不屬于該企業(yè)工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照中注冊(cè)的范圍；

2）  對(duì)于強(qiáng)制性認(rèn)證的產(chǎn)品，申請(qǐng)方未經(jīng)相關(guān)部門許可批準(zhǔn)，如生產(chǎn)許可證，衛(wèi)生注冊(cè)許可證；

3）  該企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)證的時(shí)間為非正常生產(chǎn)過程或停產(chǎn)，現(xiàn)場(chǎng)審核不能獲取體系運(yùn)行的客觀證據(jù)；

4）  對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)不能提供行業(yè)的資質(zhì)證明，如建筑公司；

5）  體系建立時(shí)間非常短，不能確保體系充分有效運(yùn)行；

6）  企業(yè)虛報(bào)人數(shù)，故意減少與生產(chǎn)有關(guān)的工作人員數(shù)量；

7）  未真實(shí)說明分現(xiàn)場(chǎng)的情況；

8）  負(fù)有設(shè)計(jì)責(zé)任的組織申請(qǐng)不含設(shè)計(jì)的ISO9001：2000認(rèn)證；

9）  污染超標(biāo)排放卻無任何治理措施的企業(yè)，或未通過“三同時(shí)”驗(yàn)收的重污染企業(yè)申請(qǐng)ISO14000認(rèn)證。

對(duì)于上述情況，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要與申請(qǐng)組織協(xié)商，必要時(shí)延遲其認(rèn)證申請(qǐng)。

4、合同評(píng)審違背流程規(guī)定，可能造成既成事實(shí)的失誤。

根據(jù)申請(qǐng)受理與合同評(píng)審的流程，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求申請(qǐng)組織先填寫申請(qǐng)書，然后進(jìn)行合同評(píng)審，并就認(rèn)證各項(xiàng)要求與申請(qǐng)組織達(dá)成一致后確認(rèn)是否具備滿足認(rèn)證申請(qǐng)的能力。在此基礎(chǔ)上，再向申請(qǐng)組織報(bào)價(jià)，簽署認(rèn)證合同。

但是，很多認(rèn)證機(jī)構(gòu)往往會(huì)出現(xiàn)先簽合同后作合同評(píng)審的現(xiàn)象。產(chǎn)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)是，當(dāng)在審核前進(jìn)行合同評(píng)審時(shí)發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)不具備該專業(yè)的認(rèn)證資格，此時(shí)為時(shí)已晚，取消合同是違約行為，審核發(fā)證則是欺詐行為。

5．專業(yè)管理人員把關(guān)不嚴(yán)，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)評(píng)審中存在的問題

    業(yè)務(wù)人員從事合同評(píng)審工作，由于受認(rèn)證經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)領(lǐng)域知識(shí)的局限，可能會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤的評(píng)審結(jié)果，如專業(yè)范圍劃分不準(zhǔn)確或?qū)徍巳颂鞌?shù)不足。為確保評(píng)審的準(zhǔn)確性，專業(yè)管理人員負(fù)責(zé)對(duì)合同評(píng)審過程提供專業(yè)支持，確認(rèn)專業(yè)范圍和審核人天評(píng)審的準(zhǔn)確性。如果專業(yè)管理人員對(duì)業(yè)務(wù)人員初步評(píng)審的結(jié)果不進(jìn)行仔細(xì)核實(shí)就簽署名字，那么，專業(yè)管理就流于形式，合同評(píng)審的結(jié)果容易出現(xiàn)偏差。若專業(yè)管理人員自身的專業(yè)能力不強(qiáng)，往往也很難對(duì)合同評(píng)審的準(zhǔn)確性進(jìn)行評(píng)判。

隨著認(rèn)證事業(yè)的發(fā)展，客戶已越來越關(guān)注認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證專業(yè)水準(zhǔn)和服務(wù)承諾的兌現(xiàn)。認(rèn)證作為一種專業(yè)性技術(shù)服務(wù)，客戶的直接需求是獲取認(rèn)證證書，而潛在需求是提升內(nèi)部管理水平。只有保證了審核組的專業(yè)性，提供充足的審核時(shí)間，才能確保審核服務(wù)的有效性，為客戶提供滿意的增值認(rèn)證服務(wù)。

因此，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)從源頭抓起，重視合同評(píng)審，不僅對(duì)合同評(píng)審人員培訓(xùn)專業(yè)知識(shí)，使其熟悉并掌握各認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)合同評(píng)審的要求，同時(shí)加強(qiáng)專業(yè)管理的把關(guān)，確保每一份合同的順利履行，有效規(guī)避認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)。