重視審核準備，防止策劃不充分造成的審核風險

　　一是充分了解受審核方的信息，重視文件審核。

　　了解受審核方的基本信息，核對認證范圍。審核組長應仔細查看認證申請材料，重點關注多名稱、多地址的情況；固定場所之外的過程與活動發(fā)生的位置，如旅游線路、運輸服務、上門維修等；駐外地的辦事處、分公司以及臨時性的項目組、工作組等；有無申請范圍內產品停產；申請認證的范圍是否在營業(yè)執(zhí)照核定的經營范圍內；有無將應包含在管理體系范圍內的要素從認證范圍中剔除；復審換證時管理體系變更的情況等。如果涉及多個產品、多個子公司、多個場所時，對審核范圍的界定應特別慎重，要充分考慮受審核方的管理權限、活動與場所，描述應全面、準確，必要時可在“某某產品生產及相關管理活動”前冠以地域等限制。

　　了解受審核方適用的法律法規(guī)，要求受審核方提供經營執(zhí)業(yè)資格文件及法規(guī)符合性證明材料，如環(huán)評（安評）批復、三同時驗收、監(jiān)測報告及守法證明、工業(yè)生產許可證、強制性產品認證證書、特殊行業(yè)的生產經營資質等。對涉及食品、衛(wèi)生、安全等公眾關注度較高的行業(yè)，應要求其提供當年度的第三方產品檢測報告、行業(yè)抽查報告等。

　　了解受審核方當前生產和（或）服務的狀況，相同性質的場所（如生產線）職能、產品等分布情況。對工程建設行業(yè)，需提供當年工程項目清單及進度報表，以便合理安排抽樣計劃，減少抽樣風險。

　　了解受審核方管理體系運行時間是否充分，包括是否按規(guī)定進行了內部審核和管理評審，能否為審核提供充分的運行證據。

　　了解受審核方關鍵過程、環(huán)境因素、危險源等的狀況。

　　文件評審應充分，必要時可要求受審核方補充相關文件。對文件評審的結果特別是存在問題，應明確告知受審核方，根據問題的程度以及對現場審核的風險，確定審核是否繼續(xù)進行或暫停，直至受審核方將文件問題解決。

　　根據上述信息的了解、溝通及文件審核的結果，審核組長應初步判定審核風險的大小及風險所在，最終確定實施現場審核的可行性。