備注

不符點

O 次要的主要的 關鍵的      

第三方的審計機構名稱

無第三方認證。

發(fā)證日期//效期

無

證書引用的標準

最后的內(nèi)部和外部的審核日期

總結

從上次審核到執(zhí)行

上次審核中需要進一步研究確定的

要解決的問題，要有一個相應的行動方案，要有具體的責任，和期限

第三方的審核員要有此領域評定方面很高的專業(yè)知識

列出食品安全研究的具體內(nèi)容

建議

其他

備注

不符點

O 次要的 主要的 關鍵的

食品安全計劃要求，適宜，文件化。同時要求有任命的聯(lián)絡員

要建立一個由生產(chǎn)和接待部門的人員組成

的易于溝通的專門的小組。

食品安全計劃的目的主要是要闡明實施此

計劃的原因

食品安全計劃的范圍是產(chǎn)品、生產(chǎn)的開始

和結束（危害的等級要標明）

每個產(chǎn)品的詳細描述和規(guī)格

標明使用用途

每個產(chǎn)品的工藝流程圖

每個工藝流程圖均已被修正并簽署

對小組成員的技能、經(jīng)驗和培訓要適當，使他們對食品安全計劃的目的和范圍有明確的理解。 

對已實施的培訓要有記錄

其他

備注

不符點

O 次要的主要的關鍵的

所有的化學、微生物和物理危害在每步都要顯示。危害隨著

產(chǎn)品的不同而不同，因此對產(chǎn)品的很好了解是必須的。

證據(jù)/文件顯示對堅定危害的主因素是有效的。

根據(jù)已定的標準，對風險的評定要記入文檔中。

確定對危害的控制措施在實施中不斷提高。

對過敏原的識別沒有過程控制程序

現(xiàn)有的過敏原物質是否被系統(tǒng)有效的追蹤

文件格式的已驗證的對潛在發(fā)生的過敏原交叉感染的控制程序。

如通過視力檢驗和/或直接用過敏原的探測工具來驗證過敏原的清除程序的有效性 

內(nèi)容

不符點

O 次要的主要的關鍵的

每個重大危害的關鍵控制點被確定并在食品安全計劃中體現(xiàn) 。

每個關鍵控制點的后面要有一個合理的邏輯推理。

每個關鍵控制點的操作指示已填寫完成。

工作指示要包含不符和產(chǎn)品的通知和處理。

要有上述條款的驗證記錄

其他

內(nèi)容

不符點

O次要的主要的 關鍵的

每個關鍵控制點均已建立了臨界極限

每個臨界極限的監(jiān)控記錄（包括物理的、化學的和微生物的）。

臨界極限一生效（樣品測試或相應的測試)。

預防措施和臨界極限的關系要明確

其他 

內(nèi)容

不符點

O次要的主要的 關鍵的

預防措施的監(jiān)控體系

監(jiān)控體系要詳細列明：監(jiān)控什么？監(jiān)控時間？監(jiān)控地點，及誰來監(jiān)控？

監(jiān)控頻率的加強能夠很好的控制生產(chǎn)

監(jiān)控紀錄要由適當?shù)娜藛T來保存更新。

監(jiān)控表格的范例在手冊中提供

要有對負責監(jiān)控人員的合格、充足的培訓的記錄

其他

內(nèi)容

不符點

O次要的主要的 關鍵的

當監(jiān)控顯示失控時，每個關鍵控制點均有相應的糾偏行為。

糾偏行為記錄中要有所采取的快速行為和對不符合產(chǎn)品的正確處理

糾偏行為能使關鍵控制點很好的被控制。

糾偏記錄能研究不符點的根本原因，確保不再發(fā)生

糾偏人員要由相關人員來制定

記錄要驗證上述的條款

其他

內(nèi)容

不符點

O次要的主要的 關鍵的

驗證程序已被放在適當?shù)奈恢脕?span style="margin: 0px; padding: 0px; outline: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; overflow-wrap: break-word !important; caret-color: red;">證明HACCP程序的有效性（給出驗證程序的細節(jié)）

要多次（高頻率）的驗證（審核、文件檢閱、偏離檢閱、自由取樣）。

臨界極限生效（要有HACCP計劃組成部分有效的證明）。

驗證行為與HACCP計劃相符合。

要有上述條款的論證記錄

其它

內(nèi)容（備注）

不符點

O次要的主要的關鍵的

監(jiān)控行為的記錄的保留

所有的關鍵控制點的偏差和糾偏行為及不符合產(chǎn)品的處理記錄要保留

所有的HACCP審核和確認行為的記錄要保留

所有的校準行為記錄要保留

下列的完整的記錄要保留產(chǎn)品確認和有害物的跟蹤掌控記錄

認可的供方程序（計劃）記錄

退回產(chǎn)品記錄

審核記錄

HACCP計劃和關鍵控制點培訓的修改

上述記錄/文件在公司的質量手冊被引用（作參考）

其它

控制點

場所

備注

不符點

O次要的主要的關鍵的

食品經(jīng)營廠所以食品安全不能造成威脅（適宜的 無有垃圾 溢出物等）

要有足夠的排水裝置。

道路、廠院和停車區(qū)是封閉的，廢物垃圾及舊設備要正確儲存。

其它

控制點

房屋及廠房

備注

不符點

O次要的主要的關鍵的

內(nèi)部設計和食品設施是適當?shù)?/span>

內(nèi)部結構一定要用耐用的材料建筑，易于保持和清潔的

外部結構-墻面、框架和地板要用無毒的堅固的材料建成。

內(nèi)部構造-墻框架表面光滑，重量適宜。

內(nèi)部構造-天花板要和高架固定設備相配套。

內(nèi)部構造-窗要易于清洗，不允許積聚臟物。

內(nèi)部構造-門要適合并易于清洗。

內(nèi)部構造-工作臺要與使用意圖相符合。

其它

控制點

設備

備注

不符點

O次要的主要的關鍵的

生產(chǎn)食品的設備的設計要能易于清洗處理。

原料設備不能污染產(chǎn)品。

適用于加工、烹、加熱、冷凍和冷卻的設備設計

設備的溫度要可控制并能受監(jiān)控。

其它的

控制點

廢物的清除

備注

不符點

O次要的主要的關鍵的

廢棄物要裝在適當?shù)娜萜鳎ㄏ渥?/span>

里），并要及時地從加工區(qū)清除。

其它

控制點

空氣、照明、流通

備注

不符點

O次要的主要的關鍵的

空氣質量及流通能確保產(chǎn)品安全、適宜。

照明要根據(jù)操作的方式相適應。

照明設施要能防止加工時不受污

染

其它

控制點

水供應

備注

不符點

O次要的主要的關鍵的

在加工區(qū)只能使用飲用水。

不是飲用水的要有明顯的標識

排污水設施要足夠，不能溢出、不能積聚或是含有產(chǎn)品在內(nèi)

生產(chǎn)用水溫度要適宜。

廢水要從加工區(qū)清除，而且也不能被再利用。

其他

控制點

儲存

備注

不符點

O次要的主要的關鍵的

要有適宜食品、配料（添加劑）和非食品級化學藥品的儲存設備。

儲存設備要清潔、保養(yǎng)。

儲存設備要能防止交叉感染及食品和添加劑變質。

儲存設備要達到要求的溫度，設備要安全，并且按要求隔離。

其它

控制點

原料

備注

不符點

O次要的主要的關鍵的

食品業(yè)備要有一個文件化的認可的供應者清單。

原料（包括包裝）要符合要求。要有對原料（包裝）的監(jiān)控記錄.要有效的控制和識別原料批次號。

原料、配料（包括包裝）要按要求隔離，防止交叉污染。

對原（配）料的溫度要按要求進行監(jiān)控。

原（配）料在加工前儲存在溫度適宜的地方。

要有原料被在適宜的溫度下接收記錄。

要有外來規(guī)格原料的鑒別監(jiān)控記錄

原料（包裝）要被以適宜的方式儲存。

要有充足的原料儲存設施儲備。

產(chǎn)品的原料和包裝設計要能保護產(chǎn)品。

包裝材料要防止產(chǎn)品污染，傷害，并且要有正確標簽。

其它

控制點

水的供應處理

備注

不符點

O

次要的主要的關鍵的

在加工設備水已被經(jīng)過有效的處理。適宜于食品生產(chǎn)。

要有水的檢驗監(jiān)控記錄。

水產(chǎn)生的冰和蒸汽

其它

控制點

備注

不符點

O

次要的主要的關鍵的

程序已被控制并被記錄

回收程序要驗證，并有相關的記錄

不符合產(chǎn)品的具體細節(jié)要記錄（包括

其糾偏行為）

其它

控制點

維修、清洗

備注

不符點

０次要的主要的關鍵的

文件化的、預防性的當?shù)兀ìF(xiàn)場）

維護程序

工廠的工程維修部門的制做并保

存相關記錄

對原料（包括化學藥品）和維修設

備使用的工具要實施監(jiān)控。

適宜的維修場所

其它

控制點

清洗程序

備注

不符點

O次要的 主要的 關鍵的

已實施的文件化或相關的清洗衛(wèi)生程序

對清洗和衛(wèi)生程序（過程）有效監(jiān)控，同時要有相應的核查記錄文檔。

所有的用于食品加工的清潔的、混合物、消毒劑、化學藥品都要有相應的MSDS報告（材料安全數(shù)據(jù)表）

所有的清潔的復合物要儲藏和監(jiān)控要適宜

其它

控制點

有害物質

備注

不符點

O次要的 主要的 關鍵的

要在當?shù)亟�立文件化的有害物質控制程序：有位置圖表、行為報告及糾偏行為

觀察實施的防止有害物質進入：廠房要很好的修補、排水溝要密封完好，門窗通氣孔要關好，并且修整完好。

良好的內(nèi)務管理，良好的結構和相適宜（配套）的避免有害物質出入，存留的有害物質管理體系。

外部有害物質控制要實行監(jiān)控。

所有的用餌都是安全的，且對食品安全不產(chǎn)生風險。

其它

控制點

健康狀況

備注

不符點

O次要的 主要的 關鍵的

操作工要接受食品衛(wèi)生處理培訓，并且要做好個人衛(wèi)生。

雇員就職前要預先體檢，雇員要對任何能對食品產(chǎn)生風險的疾病，要上報管理部門。

審核上述條款的記錄。

其它

控制點

個人衛(wèi)生/行為

備注

不符點

O次要的 主要的 關鍵的

食品加工者要保持好個人衛(wèi)生

食品加工者要穿適宜的保護服。

食品加工者的衣服不能有紐扣。

食品加工者的上衣不能有口袋。

不允許化妝、佩帶首飾（包括假指甲、睫毛等）�；蚱渌�的個人物品不能在加工區(qū)，如果是珠寶等要收藏好。

要正確帶好頭網(wǎng)、口罩和帽子。

傷口要包扎完好

要有適宜的洗手設施，在開始或重新繼續(xù)工作前，要用溫水和皂液洗手。

在食品加工區(qū)，不能吃東西，喝飲料。

個人物品，如包、報紙、衣服等不能帶入加工區(qū)

要在指定地吃東西、吸煙

參觀者如果在食品加工區(qū)，也要與操作員工的上述要求一樣。

其它

控制點

意識/責任

備注

不符點

O次要的 主要的 關鍵的

所有員工都要意識到在保護食品不受污染方面，他們的責任和作用

要有對員工的培訓記錄。

培訓程序是經(jīng)過證實并適當?shù)?/span>

培訓有效，經(jīng)過考核，并且經(jīng)常溫習的，同時要有這方面的記錄。

其它

控制點

產(chǎn)品信息

備注

不符點

O次要的 主要的 關鍵的

批次號要清晰地標記在產(chǎn)品包裝上

充分詳細的產(chǎn)品信息，能使產(chǎn)品被正確地處理、儲存和使用。

要按要求制定正確、清晰的標志嘜頭

標志（麥頭）要求經(jīng)過審核，包括營養(yǎng)成分和GMO

按要求要提供配料（添加劑）和產(chǎn)品信息。

其它

控制點

儲存運輸

備注

不符點

O次要的 主要的 關鍵的

對于成品要很好的儲存（適當儲藏）

沒有交叉感染的風險.

溫度要適宜

所用的托盤、架子等物料，不能污染產(chǎn)品

有效控制存貨周轉記錄。

產(chǎn)品要冷藏運輸，注意周邊環(huán)境，采用適宜方式

運輸中要遠離污染源。

要有發(fā)貨前的放行記錄

其它

控制點

午餐間/櫥柜/衛(wèi)生間

備注

不符點

O次要的 主要的 關鍵的

要有一個衛(wèi)生清潔的環(huán)境和條件，不能留存有害廢棄物等。

膳食、輿洗設施要在遠離產(chǎn)品區(qū)的地方。

足夠洗手間、衛(wèi)生間

有指定的吸煙區(qū)

其它