序列

審核要求

級別

滿分

得分

審核描述

 1、質(zhì)量管理和保證

10

0.0

1.1

經(jīng)營管理者對企業(yè)經(jīng)營有誠信的理念與對食品安全的方針或承諾和目標(biāo)，公司要承擔(dān)生產(chǎn)合法產(chǎn)品的義務(wù)和履行對顧客的責(zé)任，包括對評審和持續(xù)改進(jìn)的承諾；

公司的最高層管理者應(yīng)確保方針和目標(biāo)傳達(dá)到所有與產(chǎn)品安全性，合法性和質(zhì)量所有相關(guān)的員工。（沒有方針或承諾的可直接定為D級）

關(guān)鍵項(xiàng)

30

1.2

具有合法的營業(yè)執(zhí)照和其他相關(guān)法規(guī)要求的證件，并是最新更新的（請審核員對原件拍照入報告），且沒有產(chǎn)品分包的行為。(失效或沒有合法的營業(yè)執(zhí)照和其他相關(guān)法規(guī)要求的證件時，無論最終審核結(jié)果如何只評為E級）

關(guān)鍵項(xiàng)

30

1.3

明確食品安全管理組織結(jié)構(gòu)，設(shè)有質(zhì)量管理（QC)或者質(zhì)量保證（QA)部門，并明確QA、QC工作職責(zé)與資質(zhì)要求（證書）。

質(zhì)量部門的所屬合理（沒有的視實(shí)際質(zhì)量和安全管理程度評為C級或D級，不合理的直接定為D級）

關(guān)鍵項(xiàng)

30

1.4

通過食品安全相關(guān)體系的認(rèn)證（HACCP/ISO 22000/ IFS/ BRC/ SQF/ AIB/FSSC22000)或者食品質(zhì)量管理體系ISO9000。（如有請詳細(xì)記錄）

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

1.5

工廠制定書面的文件管理制度和記錄管理制定并嚴(yán)格執(zhí)行。

關(guān)鍵項(xiàng)

30

1.6

工廠制定書面的原輔/物料（含食品添加劑）及產(chǎn)品的追溯管理程序，有進(jìn)行原物料的溯源和源頭的索證，資料收集完善，驗(yàn)收（貨）記錄完整。（沒有做到的視實(shí)際質(zhì)量和安全程度評為C級或D級）

關(guān)鍵項(xiàng)

30

1.7

原輔料的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格明確且與配料表的內(nèi)容一致,食品添加劑的正確使用，配料用量和記錄完整；

執(zhí)行原輔料的風(fēng)險評估并留有記錄。（食品添加劑的使用有問題的直接評為D級，不一致的直接定為E級）

關(guān)鍵項(xiàng)

30

1.8

工廠制定書面的過敏原、輻照、轉(zhuǎn)基因和反式脂肪酸食品的控制程序及在產(chǎn)品包裝上的標(biāo)示要求，且嚴(yán)格執(zhí)行，并能提供相關(guān)的產(chǎn)品檢測報告。

關(guān)鍵項(xiàng)

30

1.9

工廠制定書面的供應(yīng)商（原輔料、助劑和包材）審核管理辦法，有進(jìn)行年度的供應(yīng)商審核，并有可執(zhí)行的合格供應(yīng)商清單；

新廠商及新原輔料按照程序批準(zhǔn)后使用，并留有相關(guān)的記錄。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

1.10

工廠制定書面的產(chǎn)品召回程序及應(yīng)急預(yù)案，有完整的實(shí)際或模擬的回收和應(yīng)急響應(yīng)方案；回收產(chǎn)品的處理符合國家的相關(guān)規(guī)定。

關(guān)鍵項(xiàng)

30

1.11

工廠制定月度員工培訓(xùn)計劃，如個人衛(wèi)生及食品安全和衛(wèi)生等全方面的培訓(xùn)，并有培訓(xùn)記錄。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

1.12

工廠有書面的易碎品控制程序和異物控制程序并嚴(yán)格執(zhí)行，有基于風(fēng)險評估的頻率檢查會造成異物的狀況記錄和詳細(xì)清單，并確保采取必要的預(yù)防措施或屏蔽保護(hù)。

關(guān)鍵項(xiàng)

30

1.13

工廠有完整的安保（食品防護(hù)）管理程序，并嚴(yán)格執(zhí)行和記錄。

關(guān)鍵項(xiàng)

30

1.14

工廠建立化學(xué)品控制程序，所有使用的化學(xué)品均有物料安全數(shù)據(jù)表（MSDS），化學(xué)品也得到妥善保存和管理。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

1.15

關(guān)于外部機(jī)構(gòu)的審核和內(nèi)部定期審核，在檢查中的不符合項(xiàng)目,工廠有糾正所有不符合項(xiàng)并依照改善期限完成。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

2、危害分析關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)/食品安全體系

10

0.0

2.1

建立書面的HACCP體系或食品安全管理體系。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

2.2

設(shè)有HACCP或食品安全小組，如果沒有HACCP或食品安全小組，則有負(fù)責(zé)質(zhì)量和安全的管理者代表。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

2.3

工廠對所有的原料、輔料、助劑、包材和加工過程進(jìn)行了危害分析，有完整的原物料和成品的說明（描述）。

關(guān)鍵項(xiàng)

30

2.4

工廠有書面的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序(SSOP)或者前提方案，并落實(shí)執(zhí)行。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

2.5

工廠根據(jù)HACCP計劃或食品安全管理體系對所有的CCP制定了監(jiān)控程序并實(shí)施有效監(jiān)控。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

2.6

HACCP計劃或食品安全管理體系是建立在危害分析或風(fēng)險評估基礎(chǔ)上。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

2.7

對所有關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCP)進(jìn)行了正確識別、以文件形式記錄并真實(shí)執(zhí)行監(jiān)控。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

2.8

對所有關(guān)鍵控制點(diǎn)的關(guān)鍵限值與監(jiān)視程序進(jìn)行了正確識別、以文件形式記錄并真實(shí)執(zhí)行監(jiān)控。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

2.9

是否對所有的質(zhì)量控制點(diǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)糾正措施都進(jìn)行了正確識別、糾正措施的落實(shí)，并以文件形式記錄并真實(shí)執(zhí)行。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

2.10

用現(xiàn)成可用的支持性文件或程序文件對HACCP計劃或食品安全管理體系進(jìn)行確認(rèn)和驗(yàn)證。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

2.11

對HACCP計劃/食品安全或者質(zhì)量管理體系每年至少一次進(jìn)行內(nèi)部審核，現(xiàn)場驗(yàn)證所有的改善是有效的。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

2.12

對HACCP計劃/食品安全或者質(zhì)量管理體系每年進(jìn)行一次管理評審，當(dāng)過程變化時同時進(jìn)行評審，現(xiàn)場驗(yàn)證所有的改善是有效的。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

2.13

工廠內(nèi)沒有發(fā)現(xiàn)有立即違反食品安全的現(xiàn)象，過去曾經(jīng)發(fā)生過的也已經(jīng)得到徹底的改善。

關(guān)鍵項(xiàng)

30

3、場地維護(hù)和保養(yǎng)

5

0.0

3.1

工廠選址合理，周邊無污染源。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

3.2

工廠內(nèi)的建筑物、綠化帶、道路等維護(hù)良好，無裸露的泥土和積水等。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

3.3

所有的垃圾和其它確定銷毀的原料有放在有蓋的容器中，并指定地點(diǎn)存放，定時清理；

廢棄物品也存放在指定地點(diǎn)，遠(yuǎn)離生產(chǎn)車間。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

3.4

垃圾不會對食品造成潛在危害，并得到及時/定期清理和清潔。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

3.5

工廠對所有排水溝進(jìn)行清潔并且蓋好排水溝口，排水有過濾口且沒有堵塞。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

3.6

車間內(nèi)明確分開清潔區(qū)和非清潔區(qū)，中間有合理過度，人流物流走向合理，且都沒有交叉污染的發(fā)生。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

3.7

有對產(chǎn)品或工藝用水的水樣進(jìn)行分析的程序，包括測試項(xiàng)目和限值（蒸汽和冰等比照執(zhí)行）；

定期對水質(zhì)進(jìn)行抽樣監(jiān)測。( 必要時需符合GB5749, 42項(xiàng)常規(guī)項(xiàng)目要求；完全沒有水質(zhì)的測試報告評為C級。）

關(guān)鍵項(xiàng)

30

4、設(shè)施和設(shè)備

10

0.0

4.1

生產(chǎn)車間的照明充足，所有燈具都裝上了防護(hù)或防爆，碎裝置。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

4.2

生產(chǎn)車間入口洗手消毒設(shè)施完備并能正常使用，并能阻止未經(jīng)授權(quán)人員的進(jìn)入。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

4.3

每處洗手設(shè)施都配備液體肥皂、消毒液和干手設(shè)施，并保持符合要求和隨時可以使用的狀態(tài)，洗手消毒設(shè)施須配備必要的洗手消毒說明；

建議冬天洗手要有熱水。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

4.4

各車間的窗口及入口沒有直接對外敞開，天花板、地板、墻壁、通風(fēng)孔和窗口等地方狀態(tài)良好且密封。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

4.5

食品設(shè)備潤滑劑和加工助劑是否都是食品級的，與食品接觸的所有材料都必須要是合適的食品級的。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

4.6

各車間內(nèi)、各冷藏庫、各冷凍庫內(nèi)均設(shè)置溫度計，溫度計的位置合適且運(yùn)行良好，必要時需配置濕度計，并都記錄完整。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

4.7

工廠有所有測量設(shè)備和工器具（包括溫度計和其它生產(chǎn)用到的測量測試設(shè)備）均有日常校正計劃、頻率和記錄。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

4.8

有書面的設(shè)備預(yù)防維護(hù)保養(yǎng)程序，該程序包含所有設(shè)施設(shè)備，并使其處于良好衛(wèi)生和運(yùn)行狀態(tài)。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

4.9

制定有機(jī)械設(shè)備的定期維修保養(yǎng)手冊并有計劃及執(zhí)行記錄。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

4.10

有完整的清洗消毒程序，清潔和消毒后用具存放在指定區(qū)域?qū)Ｓ锰�，并保持清潔和衛(wèi)生的狀態(tài)，結(jié)果良好。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

4.11

工廠內(nèi)有充分的通風(fēng)設(shè)施以及空調(diào)設(shè)施，溫濕度控制合理，有良好維護(hù)，且有定時的記錄。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

4.12

工廠提供木制品管理制度，與食品直接接觸的工具/器具無木質(zhì)材質(zhì)。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

4.13

木倉板禁止進(jìn)入濕區(qū)。（工廠潮濕區(qū)域不得使用木質(zhì)棧板）

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

4.14

所有水管妥善放置并離開地面，避免食品、食品接觸面和原料，半成品間的交叉污染。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

4.15

所有設(shè)備安裝和設(shè)備及工器具表面利于維護(hù)和清潔。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

4.16

風(fēng)淋室設(shè)置在適當(dāng)?shù)牡胤角夜δ苷�常，員工正確使用該設(shè)備。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

5、清潔和消毒

5

0.0

5.1

明確規(guī)定設(shè)施設(shè)備及工器具和環(huán)境等的清洗消毒方法(如濃度，溫度等...) 和頻率的管理辦法，并確實(shí)執(zhí)行和記錄；

使用的化學(xué)品和清潔器具符合要求。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

5.2

工廠各清潔作業(yè)區(qū)域及非清潔作業(yè)區(qū)的清潔和衛(wèi)生狀態(tài)良好，并有每次的清潔工作和檢查記錄。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

5.3

工廠的天花板、地板、墻壁、通風(fēng)管、窗戶等區(qū)域及排水溝無發(fā)霉、結(jié)露、生銹和積塵積垢的現(xiàn)象。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

5.4

工廠有專用容器盛放不同原料、半成品和成品，有明確的區(qū)分，并定期進(jìn)行清洗和消毒。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

5.5

有采用如標(biāo)簽或色碼之類的管理制度以避免在設(shè)備和工具交叉污染發(fā)生并正確執(zhí)行。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

5.6

對用于設(shè)備和工器具消毒的消毒劑濃度進(jìn)行有效監(jiān)控，有文件化的消毒劑濃度監(jiān)控規(guī)定和記錄，并有消毒效果的監(jiān)控。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

6、個人衛(wèi)生

5

0.0

6.1

明確制定所有員工（包括拜訪者）的書面衛(wèi)生政策及衛(wèi)生管理制度。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

6.2

用來存放私人物品的更衣室及廁所遠(yuǎn)離加工和儲存區(qū)域，并符合管理要求。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

6.3

有明確的各項(xiàng)洗手消毒的要求和頻率規(guī)定，員工嚴(yán)格遵守洗手、消毒的個人衛(wèi)生制度，現(xiàn)場員工能正確洗手和消毒。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

6.4

現(xiàn)場員工遵守入室管理規(guī)定，正確戴帽子和口罩等個人衛(wèi)生防護(hù)用品。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

6.5

現(xiàn)場員工衣著清潔，穿著無鈕扣且上衣無口袋的工作服，工作鞋清潔，且不能離開工作區(qū)域。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

6.6

工廠每日巡檢員工個人衛(wèi)生，并保留檢查記錄和處理情況。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

6.7

工廠有書面的手套及個人衛(wèi)生防護(hù)用品使用制度，有對手部受傷人員的管理規(guī)范（標(biāo)識等），且嚴(yán)格地執(zhí)行，確保使用食品級的手套。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

6.8

所有員工在生產(chǎn)現(xiàn)場不配戴首飾、手表、戒指、不染指甲和留長指甲等，不得在工作區(qū)域內(nèi)使用手機(jī)。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

6.9

在加工區(qū)域或直接暴露產(chǎn)品或包裝間工作的員工，無生病癥狀及裸露傷口；

與即食食品或不經(jīng)清洗即食用的食品有接觸的員工必須戴手套操作。

關(guān)鍵項(xiàng)

30

6.10

所有的人員進(jìn)入車間前須進(jìn)行自我申告，須確認(rèn)員工開始工作之前的健康狀態(tài)，并制定員工身體不適時的管理辦法。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

6.11

定期對所有進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域的員工進(jìn)行健康檢查，依照食品法規(guī)保留有效合規(guī)的（食品生產(chǎn)經(jīng)營）健康證，沒有或失效健康證的人員不得上崗。

關(guān)鍵項(xiàng)

30

7、原輔材料和包材驗(yàn)收

10

0.0

7.1

有書面的原輔料（含包材）驗(yàn)收，抽樣、檢驗(yàn)和放行等標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格和程序，并嚴(yán)格管理原料驗(yàn)收且留有記錄。（沒有關(guān)鍵原料驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，評為C級）

關(guān)鍵項(xiàng)

30

7.2

食品原輔料和包材在接收時，依照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格檢查如到貨溫度（含車輛溫度）及清潔度、保質(zhì)期、包裝、外觀和標(biāo)簽等相關(guān)驗(yàn)收指標(biāo)；

驗(yàn)貨人員配備必須的工具并能正確執(zhí)行和完整記錄。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

7.3

供應(yīng)商能提供到貨原輔材料和包材符合規(guī)格書等的對應(yīng)生產(chǎn)日期的檢測報告（COA）等驗(yàn)收報告，及各種必須的相關(guān)報告或證書，并有完整的記錄留檔。

關(guān)鍵項(xiàng)

30

7.4

原輔材料和包材應(yīng)有妥善保護(hù)與管理，避免于儲放或加工過程中二次污染。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

7.5

有關(guān)原輔材料和包材的庫存管理，含原物料標(biāo)識和保質(zhì)期控制；

明確規(guī)定有效期管理方法并正確執(zhí)行“先進(jìn)先出”。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

7.6

明確原輔材料和產(chǎn)品的不合格品定義；

其存放區(qū)域應(yīng)做好標(biāo)識且隔離放置和記錄，嚴(yán)格執(zhí)行不合格品控制程序并記錄。

關(guān)鍵項(xiàng)

30

8、儲存

5

0.0

8.1

有獨(dú)立的原輔物料庫、半成品和成品庫及暫存庫；

嚴(yán)格生熟（含直接食用的生食）分開；

原料、半成品和成品不得混放導(dǎo)致交叉污染。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

8.2

對冷蔵/冷凍庫的溫度進(jìn)行監(jiān)控，冷藏/凍庫的溫度監(jiān)控計遠(yuǎn)離通風(fēng)口；

冷蔵庫(4℃以下)、冷凍庫(-18℃以下)，并有定期的監(jiān)控記錄。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

8.3

妥善控制冷蔵庫、冷凍庫和解凍庫的容納量(大約70%以下)，解凍方法正確，并標(biāo)識和記錄完整。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

8.4

原輔料，半成品，產(chǎn)品及包材放置在潔凈的容器或者貨架上，不著地放置。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

8.5

化學(xué)品和食品添加劑須與產(chǎn)品和食品儲存區(qū)域隔離單獨(dú)儲存；

化學(xué)品存放應(yīng)上鎖，專人負(fù)責(zé)管理。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

8.6

工廠定期對儲存區(qū)域包括冷藏/冷凍庫房進(jìn)行整理和清潔。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

9、生產(chǎn)過程控制

10

0.0

9.1

工廠有明確的生產(chǎn)工藝及其相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)操作流程并嚴(yán)格執(zhí)行。（工廠沒有明確的生產(chǎn)工藝及其相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)操作流程評為D級。）

關(guān)鍵項(xiàng)

30

9.2

工廠針對產(chǎn)品質(zhì)量和加工過程的符合性按照規(guī)定進(jìn)行檢查，如首件檢查等...并保留檢查記錄；

半成品的規(guī)格或現(xiàn)場的看板明確。

關(guān)鍵項(xiàng)

30

9.3

原物料拆箱后進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域，內(nèi)包裝有標(biāo)識（若脫離原始包裝，需標(biāo)示品名等），產(chǎn)品要全覆蓋保護(hù)后在合適的溫度條件下暫存；

直接使用的食品原料在開包前需消毒，防止外部的污染。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

9.4

生產(chǎn)過程中各種物料的標(biāo)識完整，有對開封原物料的管理；不得直接使用接近保質(zhì)期的原物料（以最終產(chǎn)品過期日為準(zhǔn)）。（有使用過期原物料直接定為E級）

關(guān)鍵項(xiàng)

30

9.5

有生產(chǎn)記錄，即使是再利用、再加工、返工的原料或產(chǎn)品也有生產(chǎn)記錄并可以追溯，確保有問題時的跟蹤改善并完成；對油的回用有有效控制。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

9.6

具有針對生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)記錄的內(nèi)部監(jiān)査系統(tǒng)（根本沒有生產(chǎn)工藝或生產(chǎn)記錄的內(nèi)部監(jiān)査系統(tǒng)評為D級。）

關(guān)鍵項(xiàng)

30

9.7

如使用金屬檢測儀，金屬檢測儀應(yīng)正常工作。并且在開機(jī)前、生產(chǎn)中、生產(chǎn)結(jié)束均使用金屬測試片對金屬檢測儀進(jìn)行檢查，保存測試記錄；異常處理方法符合要求。

關(guān)鍵項(xiàng)

30

10、包裝、放行和運(yùn)輸

5

0.0

10.1

明確規(guī)定產(chǎn)品保管及出貨程序（包裝/配送車輛/最終產(chǎn)品/溫度/生產(chǎn)日期/批號/接貨地的檢查），產(chǎn)品出貨前必須全部檢查并保存記錄。

關(guān)鍵項(xiàng)

30

10.2

工廠對使用的內(nèi)包材要進(jìn)行消毒處理，包裝后的成品質(zhì)量進(jìn)行確認(rèn)和留樣。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

10.3

即將發(fā)貨產(chǎn)品得到妥善儲存（溫度、位置、防蟲害措施），并確保先進(jìn)先出。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

10.4

托盤/貨架/集裝箱/運(yùn)輸車輛衛(wèi)生狀況良好。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

11、產(chǎn)品標(biāo)識、標(biāo)簽和溯源

5

0.0

11.1

按照GB7718和GB28050等相關(guān)規(guī)范對（營養(yǎng)）標(biāo)簽有檢查方法，并保留檢查和確認(rèn)的記錄。（不符合規(guī)范直接視程度評為C級或D級）

關(guān)鍵項(xiàng)

30

11.2

工廠對產(chǎn)品凈含量的確認(rèn)具有相關(guān)規(guī)定，可并提供確認(rèn)記錄。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

11.3

根據(jù)包裝批號可追溯其產(chǎn)品的生產(chǎn)日期、原輔材料、包材、生產(chǎn)過程、成品和客戶處等的信息，也可以追溯到該批次產(chǎn)品生產(chǎn)時的物料平衡，能在二小時內(nèi)完成所有的追溯，并有（模擬）的追溯記錄。（沒辦法追溯完全的視程度評為D級或E級）

關(guān)鍵項(xiàng)

30

12、蟲害控制

5

0.0

12.1

工廠制定明確的蟲害控制程序和藥品批準(zhǔn)及管理要求。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

12.2

生產(chǎn)現(xiàn)場無蟲害活動跡象（如肉眼看到蟑螂、蟲鼠和多只蒼蠅）。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

12.3

工廠有蟲害防治活動記錄并對蟲害防治結(jié)果做趨勢分析，并采取相應(yīng)的措施。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

12.4

委托具資質(zhì)的外部單位進(jìn)行防蟲防鼠處理或者由內(nèi)部持證（官方）的合格技術(shù)人員操作，并規(guī)定明確的考核方法和實(shí)施報告。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

12.5

工廠是否有適當(dāng)?shù)南x害控制的設(shè)施，所有設(shè)施功能良好，安裝在位置不會對食品有潛在的風(fēng)險，只在安全范圍以外使用有毒誘餌。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

12.6

殺蟲劑等除蟲鼠害化學(xué)物質(zhì)存放在指定區(qū)域，貼上標(biāo)簽并上鎖有專人保管。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

13、客戶投訴處理

5

0.0

13.1

工廠有制定書面的客戶溝通、投訴處理及退貨程序。（看以前二年的記錄）

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

13.2

工廠根據(jù)客戶投訴內(nèi)容，進(jìn)行分析建立整改措施，并定期進(jìn)行數(shù)據(jù)及問題的分析，確保問題不再出現(xiàn)，且有相關(guān)記錄。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

13.3

工廠有識別、確定潛在的安全事故或緊急情況的處理程序，有模擬的應(yīng)急方案。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

14、實(shí)驗(yàn)室管理

10

0.0

14.1

工廠具備對產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行檢測的實(shí)驗(yàn)室，具備常規(guī)的測試儀器，微生物實(shí)驗(yàn)室與外部隔離，化學(xué)實(shí)驗(yàn)的空氣流通。（沒有對產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行檢測的實(shí)驗(yàn)室，評為D級)

關(guān)鍵項(xiàng)

30

14.2

工廠執(zhí)行的相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)符合法規(guī)要求，對產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)要求和判定標(biāo)準(zhǔn)明確。

如使用企標(biāo)的話請審核員復(fù)印后帶回作為報告的附件（沒有明確的成品標(biāo)準(zhǔn)或不符合的評為D級）

關(guān)鍵項(xiàng)

30

14.3

工廠有書面的產(chǎn)品安全驗(yàn)證程序，涉及原料、成品、環(huán)境監(jiān)測和衛(wèi)生方面，程序必須包括樣品、測試頻率、取樣程序、監(jiān)控方法、可接受限值、重新采樣程序、糾正措施等內(nèi)容。

最終產(chǎn)品委外檢測需符合法規(guī)要求。（如果沒有任何一方面的產(chǎn)品安全驗(yàn)證程序，評為C級。）

關(guān)鍵項(xiàng)

30

14.4

公司內(nèi)部實(shí)施微生物、理化和感官及衛(wèi)生等質(zhì)量等方面的檢查，包括人員、環(huán)境和食品接觸面等的各種（涂抹）測試，并完整地記錄測試結(jié)果。

關(guān)鍵項(xiàng)

30

14.5

制定產(chǎn)品留樣管理辦法，按規(guī)定保留檢測記錄和每個樣品至超過產(chǎn)品保質(zhì)期。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

14.6

設(shè)定保質(zhì)期/保存期的測試方法及程序規(guī)定明確。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

14.7

建立設(shè)定保質(zhì)期/保存期的管理作業(yè)辦法，并有測試記錄。

基礎(chǔ)項(xiàng)

20

備注：

1：審核員均需對符合項(xiàng)及不符合項(xiàng)目進(jìn)行審核發(fā)現(xiàn)的描述；

2：當(dāng)出現(xiàn)不適用項(xiàng)目時，"滿分"及"得分"項(xiàng)均不計分，在審核發(fā)現(xiàn)描述寫NA，并注明原因（如NA:XXX)。                       

3、評分原則

基礎(chǔ)項(xiàng)20分

關(guān)鍵項(xiàng)30分

20=符合=完全符合標(biāo)準(zhǔn);具備有效性；經(jīng)過查證;

30=符合=完全符合標(biāo)準(zhǔn);具備有效性；經(jīng)過查證;

5=次要不符合=符合標(biāo)準(zhǔn),但其有效性不夠完善；沒有經(jīng)過查證;有改進(jìn)余地。

5=次要不符合=符合標(biāo)準(zhǔn),但其有效性不夠完善；沒有經(jīng)過查證;有改進(jìn)余地。

0=主要不符合=不符合標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)無效、未被驗(yàn)證的;很多需要改進(jìn)的

0=主要不符合=不符合標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)無效、未被驗(yàn)證的;很多需要改進(jìn)的

0=嚴(yán)重不符合=有危害身體健康或給食品安全帶來風(fēng)險狀況和/或行為;確認(rèn)后關(guān)閉本次審核。