建立偏差管理規(guī)程,使產(chǎn)生偏差批次產(chǎn)品經(jīng)過調(diào)查后得到正確的處理,及時糾正產(chǎn)生偏差的原因,通過采取預(yù)防措施避免事件的再次發(fā)生。適用于產(chǎn)品檢驗,生產(chǎn),包裝或存放的所有過程中的偏差。以下相關(guān)人員分別對該管理流程負責:
質(zhì)量負責人:參與偏差處理過程并負責對主要偏差和重大偏差的批準。
質(zhì)監(jiān)部:負責偏差處理的全過程,幷負責次要偏差的最后批準。
其他部門:負責本規(guī)程的實施執(zhí)行。
一、偏差分類
1.1 根據(jù)偏差管理范圍分
實驗室偏差:指由于任何與檢驗過程相關(guān)的因素所引起的檢驗結(jié)果偏差。包括取樣,樣品容器,存放條件,檢驗操作,計算過程等問題引起的偏差。包括超標結(jié)果(OOS)和非期望結(jié)果(OOE)。
非實驗室偏差(生產(chǎn)偏差):指在排除實驗室偏差以外的由于其他任何因素引起的對產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生實際或潛在的影響的偏差。非實驗室偏差又分為非生產(chǎn)工藝偏差:系指因操作工未按程序操作,設(shè)備故障,生產(chǎn)環(huán)境或錯誤投料等原因所引起對產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生實際或潛在的影響的偏差;生產(chǎn)工藝偏差是指因工藝本身缺陷引起對產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生實際或潛在的影響的偏差,即使用中操作,設(shè)備和物料完全正確也不可避免。
1.2 根據(jù)偏差對產(chǎn)品質(zhì)量影響程度的大小分
次要偏差:屬細小的對法規(guī)或程序的偏離,不足以影響產(chǎn)品質(zhì)量,無需進行深入的調(diào)查,但必須立刻采取糾正措施,幷立即記錄在批生產(chǎn)記錄或其他受控文件中。如生產(chǎn)前發(fā)現(xiàn)所領(lǐng)物料與生產(chǎn)不符且未進行進一步生產(chǎn)可采取退庫,生產(chǎn)中由于設(shè)備不穩(wěn)定,調(diào)試引起的物料補領(lǐng)等。
主要偏差:屬較重大的偏差,該類偏差可能對產(chǎn)品的質(zhì)量產(chǎn)生實際或潛在的影響。必須進行深入地調(diào)查,查明原因,采取糾正措施進行整改。如設(shè)備故障、差錯、損壞、關(guān)鍵參數(shù)偏離,測試結(jié)果未達到質(zhì)量標準或超過警戒水平,清場不合格等。
重大偏差:該類偏差可能對產(chǎn)品的質(zhì)量,安全性或者有效性產(chǎn)生嚴重的后果,或可能導(dǎo)致產(chǎn)品的報廢。必須按規(guī)定的程序進行深入的調(diào)查,查明原因,除必須建立糾正措施外,還必須建立長期的預(yù)防性措施。如混藥、混批、包裝材料混淆等。
二、偏差處理人員職責
2.1 所有職員
接受偏差調(diào)查程序相關(guān)的培訓(xùn)課程。
按照偏差調(diào)查程序規(guī)定的時限(24小時)內(nèi)上報直系主管,QA,質(zhì)量負責人,不得私自隱瞞偏差或?qū)ζ钸M行處理。
2.2 調(diào)查小組
調(diào)查小組由來自質(zhì)監(jiān)部,技術(shù)開發(fā)部,生產(chǎn)技術(shù)部及工程設(shè)備部等專員組成,以進行全面,及時的調(diào)查。
整理收集適用于調(diào)查的文件及記錄,調(diào)查偏差的根本原因;
進行偏差分析,評估偏差的影響。對有偏差的批次,設(shè)備,儀器或工藝進行影響性分析,幷提出可行性方案。
2.3 質(zhì)監(jiān)部
負責對偏差報告和調(diào)查系統(tǒng)的管理;
負責質(zhì)量偏差管理文件,制定不同類型偏差處理規(guī)程及時限;
在調(diào)查過程中與調(diào)查組長協(xié)作;
對調(diào)查的范圍和對產(chǎn)品影響性協(xié)調(diào)調(diào)查組進行再評估;
批準采取的糾正措施,確保糾正措施符合法律法規(guī)要求;
批準調(diào)查報告,包括批準繼續(xù)使用受調(diào)查影響物料,設(shè)備,區(qū)域,工藝,程序的書面解釋;
審閱,評估調(diào)查延期完成的合理性;
決定產(chǎn)品,系統(tǒng),儀器設(shè)備的處置;
審核和批準跟蹤及預(yù)防措施報告。
2.4 管理層
確保需要立即采取的措施完成,包括隔離整批或部分批次或停止生產(chǎn)操作;
為調(diào)查及措施跟蹤提供足夠,合格的資源,包括調(diào)查人員和調(diào)查團隊;
質(zhì)量負責人負責審閱批準主要偏差和重要偏差。
三、偏差產(chǎn)生的范圍
3.1 生產(chǎn)過程工藝條件發(fā)生偏移,變化;
3.2 質(zhì)量標準發(fā)生偏離;
3.3 檢驗方法發(fā)生偏離;
3.4 操作規(guī)程發(fā)生偏離;
3.5 物料平衡限度發(fā)生偏離;
3.6 其他未在上述列出的,可能會對產(chǎn)品質(zhì)量系統(tǒng)產(chǎn)生潛在影響的事件。
四、實驗室偏差管理處理:
按《檢驗結(jié)果偏差調(diào)查管理規(guī)程》處理
五、生產(chǎn)偏差管理處理流程
5.1 生產(chǎn)偏差處理流程圖
5.2 偏差事件報告
偏差發(fā)現(xiàn)人以口頭,書面匯報方式在24小時內(nèi)向其直接領(lǐng)導(dǎo)報告偏差情況,由主管或相關(guān)人員隨后撰寫生產(chǎn)偏差事件報告。
偏差發(fā)生部門內(nèi)部進行最初的風(fēng)險評估并立即采取糾正措施。
偏差發(fā)現(xiàn)人參與偏差判定及評估活動,對偏差進行初步的評估,界定其影響范圍,嚴重性,詳細記錄偏差事件報告。
立即采取相關(guān)措施,如停止生產(chǎn);調(diào)查結(jié)束前,問題原輔料,中間產(chǎn)品,待包裝品,成品或設(shè)備等應(yīng)清楚地貼上待驗或禁用等其他狀態(tài)標志。
確定唯一的生產(chǎn)偏差跟蹤編碼,編碼由QA統(tǒng)一發(fā)放,編碼原則為,PC-4位年份+分類號(見附表1)+3位流水號,例如PC-201201001是2012年產(chǎn)品污染和交叉污染方面的第一個偏差。
偏差分類附表:
偏差分類 |
分類號 |
示例 |
產(chǎn)品污染和交叉污染 |
1 |
例如:產(chǎn)品中引入外來雜質(zhì) |
人員偏差 |
2 |
例如: 調(diào)換崗位時未經(jīng)培訓(xùn)考核即上崗 |
設(shè)備/儀器故障 |
3 |
例如:生產(chǎn)中設(shè)備故障停機、儀表超出校準有效期 |
物料偏差 |
4 |
例如: 使用原輔料、包裝材料時發(fā)現(xiàn)異常情況 |
生產(chǎn)工藝偏差 |
5 |
例如:工藝參數(shù)超出預(yù)定范圍 |
生產(chǎn)環(huán)境偏差 |
6 |
例如:潔凈區(qū)壓差超出范圍 |
實驗室偏差 |
7 |
例如:標準溶液超出有效期 |
質(zhì)量狀態(tài)管理偏差 |
8 |
例如:錯誤的放行動作 |
追溯性偏差 |
9 |
例如:生產(chǎn)過程中物料追溯有所缺失 |
變更控制偏差 |
10 |
例如:更換直接接觸產(chǎn)品的墊片材質(zhì)未走變更程序 |
未遵循與質(zhì)量相關(guān)文件規(guī)定 |
11 |
例如:違背了某個管理程序 |
記錄填寫偏差 |
12 |
例如:記錄涂改,修改前的數(shù)據(jù)不可辨讀 |
物料標識偏差 |
13 |
例如:漏貼標簽或貼錯標簽實用數(shù)與領(lǐng)用數(shù)發(fā)生差額 |
計算機化系統(tǒng)偏差 |
14 |
例如:基礎(chǔ)數(shù)據(jù)設(shè)置錯誤 |
以上沒有提及的其它偏差 |
15 |
|
5.3 偏差事件報告的評估
偏差事件發(fā)生部門負責人上報QA,QA通過與發(fā)生偏差的部門負責人及相關(guān)人員溝通后進行偏差確認,評估和批準最初的風(fēng)險評估及采取的應(yīng)急措施;
確認偏差涉及的物料或產(chǎn)品的隔離方式,避免發(fā)生偏差的物料或產(chǎn)品發(fā)生混淆或誤用;
對偏差進一步確認過程。質(zhì)監(jiān)部同樣需要評估過去一個月中是否發(fā)生類似事件。
如發(fā)生過,過去事件的事故號需記錄。如果當前事件是在一定時間內(nèi)多次發(fā)生,即使它符合這報告事件條件,該事件應(yīng)經(jīng)評估確認是否需要進行調(diào)查。
次要偏差事件報告由質(zhì)量管理部批準。
主要偏差,重大偏差事件報告由質(zhì)量負責人批準。
5.4 偏差調(diào)查
調(diào)查團隊成員組成:
次要偏差由偏差發(fā)生部門成員組成。
主要偏差,重大偏差調(diào)查由跨職能團隊成員組成,通常包括下列人員:質(zhì)量管理部負責人,生產(chǎn)相關(guān)負責人;質(zhì)量控制的相關(guān)負責人;質(zhì)量保證的相關(guān)負責人;如有必要也可外部資源。
次要偏差可不需要進行根本原因調(diào)查,只需記錄并采取糾正措施。
主要偏差,重大偏差由跨職能調(diào)查團隊調(diào)查根本原因,評估偏差的影響,提出糾正與預(yù)防措施。主要對偏差的影響進行下列評估:對直接涉及的產(chǎn)品質(zhì)量的影響;對其他產(chǎn)品的影響;對驗證狀態(tài)的影響;對上市許可文件/注冊文件的影響;對客戶質(zhì)量協(xié)議的影響。
5.5 根本原因分析及糾正預(yù)防措施制定
調(diào)查中對原因分析需要啟動糾正與預(yù)防措施的按《糾正與預(yù)防措施管理規(guī)程》執(zhí)行。
根據(jù)調(diào)查和糾正預(yù)防措施的結(jié)果,調(diào)查組的最終處理意見,各部門審閱同意,質(zhì)量負責人作最后批準,幷決定有問題的物料,批次,設(shè)備,方法等的最終處理,記錄決定的理由(調(diào)查方案和報告)。
質(zhì)監(jiān)部負責跟蹤糾正預(yù)防措施的實施效果,幷定期對偏差進行回顧評估所采取措施的有效性。
5.6 偏差調(diào)查和處理時限
次要偏差處理應(yīng)在1周內(nèi)完成。
主要偏差和重大偏差應(yīng)在30天內(nèi)完成,如若在30天內(nèi)無法完成,需寫一個中期報告說明原因,交質(zhì)監(jiān)部備案。
記錄表格傳遞時限:偏差調(diào)查記錄及報告應(yīng)在偏差處理完成后3天內(nèi)移交質(zhì)監(jiān)部。
記錄,報告等材料保存:所有與GMP和質(zhì)量管理體系相關(guān)的偏差,處理的文件和記錄由質(zhì)量管理部檔案員歸檔保存,保存期為應(yīng)至少保存至產(chǎn)品有效期后一年,當一個偏差與多個批次(甚至多個產(chǎn)品)相關(guān)時,其保存時限綜合各批次/產(chǎn)品的生產(chǎn)日期和有效期取最長的產(chǎn)品。
六、關(guān)聯(lián)記錄
偏差處理記錄
偏差登記臺賬:質(zhì)監(jiān)部需建立相應(yīng)的“偏差登記臺帳”,便于對偏差進行統(tǒng)計、分析以及其他的查證管理。