為確保公司產(chǎn)品品質，規(guī)范供應商管理，建立安全、穩(wěn)定的供應商隊伍，防止外購原材料、產(chǎn)品、設備等發(fā)生安全事故，制定本控制程序。

2 范圍

適用于本公司供應商的開發(fā)、監(jiān)察及評價考核。

3 職責

3.1 供應鏈

3.1.1 負責組織評審、選定供應商活動，建立合格供應商檔案；

3.1.2 負責新供應商及備用供應商的開發(fā)；

3.1.3 每半年對供應商進行交貨期、價格、服務、質量情況等的評審、建檔案。確保這些供應商具有滿足本公司規(guī)定要求的產(chǎn)品或服務的能力。

3.1.4 按計劃與認證結果進行采購工作，并跟蹤到貨情況，確保如期完成采購任務。

3.2 質量部

3.2.1 按規(guī)定程序驗收采購原輔料及產(chǎn)品；

3.2.2 定期對供應商/代工廠進行工廠監(jiān)察；

3.2.3 供應商績效考核；

3.2.4 供應商的輔導；

3.2.5 供應商、代工廠資質更新。

3.3 總經(jīng)理

3.3.1 負責批準合格供應商名單。

4 程序

4.1 定義

4.1.1 供應商：為本公司提供產(chǎn)品或服務的組織。本公司供應商主要有以下幾種情況：

（1）原料供應商：直接為我公司代工廠提供原輔料的制造廠商；

（2）原料代理商：根據(jù)協(xié)議要求為我公司代工廠提供原輔料的經(jīng)銷商；

4.1.2 代工廠：按照特定的要求為我公司加工產(chǎn)品的廠商。

4.2 供應商開發(fā)程序

4.2.1當有新產(chǎn)品或需要尋找替代供應商時，應先明確以下需求：

     （1）生產(chǎn)對物料技術、質量及交貨期的要求；

     （2）需要供應商具備的能力；

     （3）質量現(xiàn)有供應商滿足供貨要求的能力和質量狀況等。

4.2.2 編制供應商開發(fā)進度表

    根據(jù)新供應商開發(fā)需求，制定供應商開發(fā)進度表，確保開發(fā)新供應商的具體工作明確化，避免拖延。

4.2.3 通過互聯(lián)網(wǎng)、企業(yè)黃頁、展會、同行介紹等方式獲取新供應商資料信息，并根據(jù)公司要求對待開發(fā)供應商進行初步篩選，留下3～5家供應商進一步接觸。

4.2.4 新供應商初步篩選

通過初步篩選的供應商采用電話方式進行初步聯(lián)系，表達聯(lián)系的目的、自己的需求并初步了解該供應商的產(chǎn)品，并向供應商索取相關資料和樣品，并要求供應商填寫《供應商調查問卷》。初步聯(lián)系時，若非特殊情況，不涉及供應商報價。

4.2.5 根據(jù)公司產(chǎn)品的重要程度，確定是否初步訪廠。

4.2.6 在對供應商資質審核及初步掌握供應商基本情況后，可要求供應商進行報價，并根據(jù)幾家供應商的報價及市場價格進行比價。

4.2.7 對符合資質、價格和交貨條件的潛在供應商，組織相關部門人員進行工廠監(jiān)察。監(jiān)察內容包括質量保證能力、產(chǎn)品開發(fā)能力、供貨能力、價格水平、服務水平和管理水平等方面。

4.2.8 根據(jù)產(chǎn)品特性，選擇三家備選供應商進行產(chǎn)品的小試、中試。

4.2.9 質量部門組織相關部門進行產(chǎn)品評估，如感官品評、產(chǎn)品質量檢測等。

4.2.10 根據(jù)樣品評估結果，選擇合適的新供應商，納入合格供應商名單。

4.3 供應商工廠之監(jiān)察

4.3.1 供應商等級劃分

一級供應商：業(yè)務量大，所供應產(chǎn)品對本公司比較重要的；

二級供應商：業(yè)務量小，所供應產(chǎn)品對本公司比較重要的；

三級供應商：業(yè)務量大，所供應產(chǎn)品相對簡單；

四級供應商：業(yè)務量小，所供應產(chǎn)品相對簡單。

4.3.2 供應商工廠監(jiān)察頻率

質量部每年底制定下一年度供應商工廠監(jiān)察計劃，對一級供應商定期進行工廠監(jiān)察，掌握供應商生產(chǎn)、管理情況。

（1）新開發(fā)供應商：一級供應商需在樣品試驗前，由供應鏈、質量部共同對其進行工廠監(jiān)察，監(jiān)察合格后方可進行樣品試制、供貨；二級、三級、四級供應商需索取公司合法經(jīng)營所需證照后方可進行樣品試制、供貨。

（2）穩(wěn)定供應商：一級供應商每年進行一次以上（含一次）工廠監(jiān)察；二級、三級供應商每年進行一次書面資料復查，必要時可進行現(xiàn)場監(jiān)察；

（3）當一、二級、三級供應商、代工廠產(chǎn)品、交期等出現(xiàn)重大異常時；

（4）當供應商工廠監(jiān)察存在嚴重不符合時，三個月內組織第二次工廠監(jiān)察。

4.3.3 供應商工廠監(jiān)察程序

在進行工廠監(jiān)察時，需提前一周制定《供應商監(jiān)察檢查表》，監(jiān)察內容涵蓋質量體系、文件記錄控制、采購和進料檢驗控制、產(chǎn)品存儲標識及防護、監(jiān)測設備控制、設備控制、人力資源、工作環(huán)境控制、流程圖控制、可追溯性系統(tǒng)、不合格品控制等內容。

《供應商監(jiān)察檢查表》可提前發(fā)送給受監(jiān)察工廠，亦可不事先通知。但是監(jiān)察前需與受監(jiān)察工廠相關部門確認其生產(chǎn)計劃，確保監(jiān)察當天車間生產(chǎn)的是我司原料或產(chǎn)品。

首次會議：監(jiān)察人員抵達供應商處后，首先與受稽核供應商主管及有關人員召開會議，就稽核計劃安排及相關稽核事宜進行溝通。

現(xiàn)場稽核：首次會議結束后，根據(jù)事先編制的《供應商監(jiān)察檢查表》進行現(xiàn)場稽核，監(jiān)察人員亦可根據(jù)實際情況增加或減少監(jiān)察內容。

末次會議：現(xiàn)場監(jiān)察監(jiān)察結束后，監(jiān)察人員與受監(jiān)察供應商主管及有關人員就監(jiān)察結果及發(fā)現(xiàn)的不符合項進行說明，并確定不符合項改善時間。監(jiān)察人員根據(jù)監(jiān)察情況形成《供應商工廠監(jiān)察報告》及《不符合項改善報告書》，并發(fā)送給供應鏈、質量部、受監(jiān)察供應商等相關部門。

不符合類型分嚴重不符合、一般不符合、輕微不符合。當受監(jiān)察工廠有一個嚴重不符合或三個以上一般不符合時，暫停供貨，三個月內組織第二次工廠監(jiān)察，如果連續(xù)三次工廠監(jiān)察均未通過，則從合格供應商名錄上刪除。

4.3 供應商工廠之考核

4.3.1 質量部每年對供應商產(chǎn)品的質量水平、交貨能力、技術能力、合作狀況、價格及服務等進行考核。

4.3.2 供應商考核總分為100分，具體分值分布情況見附件1。

4.3.3 考核依據(jù)：

（1）質量：根據(jù)質量部的驗收記錄進行參考評估；

（2）交期：根據(jù)供應鏈連同倉庫的下單及收貨記錄進行參考評估；

（3）價格：根據(jù)供應鏈慣性采購經(jīng)驗及物價升降進行參考評估；

（4）服務：根據(jù)供應商的日常表現(xiàn)行為進行參考評估。

4.3.4 供應商考核等級：供應商考核分為A、B、C、D四個等級：

（1）等級A：得分90分以上；

（2）等級B：得分75～90分；

（3）等級C：得分65-75分；

（4）等級D：得分65分以下。

4.3.5 針對不同等級的供應商的處理方式如下：

     （1）等級A：優(yōu)先采購；

     （2）等級B：一般采購；

     （3）等級C：減量采購，進行供應商輔導；必要時尋找新供應商替代；

     （4）等級D:取消合格供應商資格。

4.3.6 供應商考核的“貨品合格率”低于70%時，直接取消合格供應商資格。

4.4 供應商輔導

4.4.1 供應商輔導時機：

   （1）新產(chǎn)品開發(fā)導入時；

   （2）供應商工程、設計變更時；

   （3）供應商產(chǎn)品質量、交期等出現(xiàn)重大異常時；

   （4）供應商考核等級C以下時。

4.4.2 供應商輔導過程

   （1）當供應商出現(xiàn)4.4.1中的情況，且其本身認為有必要時，由供應商提交《供應商輔導申請書》，就需要輔導的項目進行確認。

   （2）供應商輔導成效確認：供應商輔導成效確認可采取以下方式進行評價：

     A.產(chǎn)品合格率上升；

     B．以往出現(xiàn)問題不再發(fā)生；

     C．應對問題反應時間改進。