一、 審核技巧

1、 收集證據(jù)是責(zé)任而不是懷疑；

2、 堅(jiān)持由操作者回答問(wèn)題；

3、 不要被引導(dǎo)誤導(dǎo)、浪費(fèi)時(shí)間；

4、 不接受特別事故或丟失文件（如培訓(xùn)表、記錄等）的情況；

5、 由審核員決定抽取的樣本。

二、 審核方法

1、 不吹毛求疵；

2、 審核不是審問(wèn)；

3、 態(tài)度不要傲慢；

4、 客觀友好冷靜。

三、 不符合項(xiàng)目確定

不符合項(xiàng)內(nèi)容需現(xiàn)場(chǎng)與陪審人員進(jìn)行初步確認(rèn)，避免后續(xù)爭(zhēng)議。

1、 要有文件條款證明不符合；

2、 須有證據(jù)，不能只是懷疑；

3、 與審核問(wèn)題無(wú)關(guān)人員的回答不能成為客觀證據(jù)；

4、 面談的信息需通過(guò)實(shí)際觀察、測(cè)量和記錄予以驗(yàn)證。

四、 審核流程

首次會(huì)議→原料倉(cāng)→生產(chǎn)線→產(chǎn)品倉(cāng)→實(shí)驗(yàn)室→文審→末次會(huì)議

1、 首次會(huì)議

確認(rèn)：目的、計(jì)劃、陪審人員、保密說(shuō)明、審核結(jié)果的應(yīng)用 （注：可以提前讓供應(yīng)商準(zhǔn)備文審資料，可要求工藝流程圖，便于現(xiàn)場(chǎng) 審核對(duì)照）

2、 現(xiàn)場(chǎng)審核

a、原料倉(cāng)：蟲(chóng)害控制（蟲(chóng)害、誘捕、滅蠅燈等）、原料合規(guī)性（食品級(jí)、 交叉污染、過(guò)敏原、保質(zhì)期、輻照等）、溫濕度控制（對(duì)儲(chǔ)存條件有 要求的原料）

b、 生產(chǎn)過(guò)程：設(shè)備維護(hù)、蟲(chóng)害控制、食品接觸面材質(zhì)、現(xiàn)場(chǎng)衛(wèi)生及食品防護(hù)、過(guò)敏原控制、核對(duì)工藝流程圖

c、實(shí)驗(yàn)室：設(shè)備（齊全？試劑？有效性、試劑臺(tái)賬、實(shí)驗(yàn)室環(huán)境）、記錄（保存期后一年）

3、 文審

a、資質(zhì)審查：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可等

b、 工藝流程圖

c、追溯：現(xiàn)有供應(yīng)商可取近一個(gè)月內(nèi)出廠報(bào)告（3h 內(nèi)完成，追溯方式可 行性，記錄的規(guī)范性），新供應(yīng)商需追溯演練報(bào)告

d、 原料控制：原料清單、供應(yīng)商清單、原料標(biāo)準(zhǔn)、原料驗(yàn)證頻率是否 滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)、原料出入庫(kù)記錄、水質(zhì)監(jiān)控記錄、了解供應(yīng)商的管控要求

e、出廠控制：是否滿(mǎn)足本公司要求，查出廠報(bào)告與原始記錄是否一致、 檢驗(yàn)資源

f、 不合格品控制：不合格記錄、糾正記錄、現(xiàn)有供應(yīng)商（提前準(zhǔn)備一個(gè) 投訴的質(zhì)量問(wèn)題，查看其處理記錄），新供應(yīng)商（詢(xún)問(wèn)市場(chǎng)投訴處理 記錄，包括處理人員層級(jí)）

g、記錄：人員能力（培訓(xùn)記錄）、質(zhì)量記錄、生產(chǎn)過(guò)程記錄、追溯記錄 及其他

4、 末次會(huì)議

感謝配合，對(duì)做的好的予以肯定，不符合點(diǎn)提供證據(jù)及更正時(shí)間點(diǎn)。