內(nèi)審員與質(zhì)量監(jiān)督員是每個實(shí)驗(yàn)室的關(guān)鍵崗位,實(shí)驗(yàn)室管理者應(yīng)充分認(rèn)識到內(nèi)審員與監(jiān)督員工作的重要性,并使之發(fā)揮應(yīng)有作用,以提高實(shí)驗(yàn)室管理水平、提升實(shí)驗(yàn)室整體素質(zhì)!
內(nèi)審員、 監(jiān)督員是實(shí)驗(yàn)室不可缺少的關(guān)鍵崗位人員, 他們在很多方面存在不同,二者正常有效工作能夠促進(jìn)管理體系規(guī)范有序運(yùn)作,《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》對其做了言簡意賅的介紹與要求,大部分實(shí)驗(yàn)室的內(nèi)審與監(jiān)督工作也有了長足的進(jìn)步,但在一部分實(shí)驗(yàn)室存在內(nèi)審工作質(zhì)量不高、 監(jiān)督工作有缺陷等問題,個別實(shí)驗(yàn)室存在應(yīng)付評審或監(jiān)督檢查現(xiàn)象。實(shí)驗(yàn)室必須加以重視并且積極改正,加強(qiáng)管理,進(jìn)一步強(qiáng)化管理體系運(yùn)行的有效性。
誰有資格當(dāng)內(nèi)審員?有哪些特點(diǎn)?
1.內(nèi)審員應(yīng)接受具有內(nèi)審員培訓(xùn)資格機(jī)構(gòu)的培訓(xùn),《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》 (以下簡稱《準(zhǔn)則》 )要求“審核人員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)并確認(rèn)其資格,只要資源允許,審核人員應(yīng)獨(dú)立于被審核的工作”,按照原國家質(zhì)監(jiān)局《質(zhì)量體系內(nèi)部審核員注冊管理辦法》 規(guī)定, 內(nèi)審員經(jīng)個人申請后,接受具有內(nèi)審員培訓(xùn)資格機(jī)構(gòu)的培訓(xùn), 并取得培訓(xùn)合格證書,經(jīng)由省級質(zhì)監(jiān)局牽頭組織評定委員會對內(nèi)審員資格進(jìn)行注冊評定。培訓(xùn)機(jī)構(gòu)系指由國家質(zhì)監(jiān)局批準(zhǔn)的具有內(nèi)審員培訓(xùn)資格的機(jī)構(gòu),
培訓(xùn)是否有效主要通過以下三點(diǎn)判斷:
(1)培訓(xùn)內(nèi)容符合CNAS內(nèi)審員培訓(xùn)教程要求;
(2)培訓(xùn)時間不少于20 學(xué)時;
(3)培訓(xùn)后內(nèi)審員具備進(jìn)行內(nèi)審的能力。
2.內(nèi)審員通常不能審核自己的活動,除非證實(shí)有必要并且能夠證明所進(jìn)行審核是有效的。
《質(zhì)量體系內(nèi)部審核員注冊管理辦法》 規(guī)定認(rèn)證組織至少有2名以上(含 2 名)經(jīng)培訓(xùn)合格取得注冊資格的內(nèi)審員,《準(zhǔn)則》 并未規(guī)定內(nèi)審員的數(shù)量,但是在規(guī)模較小的組織, 審核可以由質(zhì)量負(fù)責(zé)人自己來實(shí)施,是有據(jù)可循的, 當(dāng)然, 管理者應(yīng)當(dāng)指定另外的人員來審核質(zhì)量負(fù)責(zé)人的工作, 以確保其質(zhì)量職責(zé)如期履行。
3.內(nèi)審員很少單獨(dú)設(shè)置,多為兼職, 本身另有工作崗位, 按照 《準(zhǔn)則》 中關(guān)于公正性、 獨(dú)立性、 保密性相關(guān)規(guī)定, 不宜參加其他同類型實(shí)驗(yàn)室的內(nèi)審活動, 但是當(dāng)其他實(shí)驗(yàn)室沒有能力與條件進(jìn)行內(nèi)審時, 也可以對其他實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審或者第二方審核, 而不受限于CNAS -EL-01:2012《對實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可申請受理若干要求的解釋說明》 “實(shí)驗(yàn)室所有從事檢測或校準(zhǔn)活動的人員應(yīng)是長期固定工作人員, 不允許在其他同類型從事同類型的檢測或校準(zhǔn)活動, 除非法律法規(guī)或 CNAS 對特定領(lǐng)域的應(yīng)用要求有其他規(guī)定”之條款。
內(nèi)審員與質(zhì)量監(jiān)督員有什么區(qū)別?
內(nèi)審員與質(zhì)量監(jiān)督員的區(qū)別主要有以下兩點(diǎn):
1、崗位性質(zhì)不一樣:內(nèi)審員一般為取得內(nèi)審員資格證書的員工兼職,質(zhì)量監(jiān)督員為專職崗位,一般從經(jīng)驗(yàn)豐富的質(zhì)檢員或工藝技術(shù)員中選拔產(chǎn)生。
2、工作范圍不一樣:內(nèi)審員定期(一般每年一次,每次3-5天)參與企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核,質(zhì)量監(jiān)督員主要是日常監(jiān)督產(chǎn)品質(zhì)量判斷是否符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)工藝紀(jì)律是否得到有效執(zhí)行等。
3、職業(yè)發(fā)展方向有差異:內(nèi)審員的職業(yè)發(fā)展方向?yàn)椋簝?nèi)審組長、外審員、管理者代表;質(zhì)量監(jiān)督員的職業(yè)發(fā)展方向?yàn)椋嘿|(zhì)量管理員、質(zhì)量技術(shù)員、質(zhì)量主管、技術(shù)主管等。
誰有資格當(dāng)質(zhì)量監(jiān)督員?
《準(zhǔn)則》 要求實(shí)驗(yàn)室必須設(shè)置監(jiān)督員。應(yīng)由熟悉各項(xiàng)檢測和/或校準(zhǔn)方法、 程序、 目的和結(jié)果評價的人員擔(dān)任監(jiān)督員, 是對監(jiān)督員的專業(yè)技術(shù)能力提出的要求。
1.同內(nèi)審員一樣, 監(jiān)督員多為兼職,其本職應(yīng)為專業(yè)技術(shù)人員,只是監(jiān)督本部門的檢測和/或校準(zhǔn)工作,要熟悉各項(xiàng)檢測和/或校準(zhǔn)方法、程序、目的和結(jié)果評價,在監(jiān)督領(lǐng)域內(nèi)相對業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、工作經(jīng)驗(yàn)豐富,才能更好履行監(jiān)督職責(zé)。
2.專職管理人員和新參加工作人員是不能夠勝任監(jiān)督員崗位的,通俗的說,監(jiān)督員應(yīng)該具有較一般檢測和/或校準(zhǔn)人員更高的職業(yè)技能和專業(yè)判斷力,相比較而言,是高一層次來實(shí)施監(jiān)督,或至少是同一層次實(shí)施監(jiān)督,這一點(diǎn)在無損傷檢測實(shí)驗(yàn)室體現(xiàn)的尤為清晰。
質(zhì)量重點(diǎn)監(jiān)督的對象
應(yīng)是檢測人員(包括簽約人員、額外技術(shù)人員及關(guān)鍵的支持人員),尤其是在培人員、新上崗人員和短期聘用人員等,必須對他們實(shí)施有效足夠的監(jiān)督。 通過有效監(jiān)督,才能保證工作質(zhì)量。
監(jiān)督員主要的監(jiān)督內(nèi)容
在ISO/IEC17025標(biāo)準(zhǔn)《檢測和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可準(zhǔn)則》中在“技術(shù)要素”中將“人員”歸結(jié)為決定實(shí)驗(yàn)室檢測的正確性和可靠性的第一個因素,對檢測實(shí)驗(yàn)室的人員從技術(shù)能力、經(jīng)驗(yàn)、所需專業(yè)知識、教育培訓(xùn)、工作職責(zé)和公正性等提出了嚴(yán)格的要求。所以說人是最主要的因素,人員資格及資格保持,熟悉作業(yè)指導(dǎo)書及執(zhí)行情況,檢驗(yàn)規(guī)程/規(guī)范的符合性,設(shè)備操作情況,環(huán)境、設(shè)施的符合性,樣品標(biāo)識情況,樣品制備及試劑和消耗性材料的配置情況,抽樣計劃及執(zhí)行情況(抽樣計劃在現(xiàn)場能否獲得),原始記錄及數(shù)據(jù)的核查情況,數(shù)據(jù)處理及判定,不確定度評審情況,結(jié)果報告的出具情況等。這些都是監(jiān)督員主要的監(jiān)督內(nèi)容。
怎樣做到有效足夠的監(jiān)督呢?
一、監(jiān)督人員的能力要足夠——應(yīng)有足夠的專業(yè)知識,條件許可的話,最好由高一層次的人員對低一層次的人員實(shí)施監(jiān)督。 監(jiān)督人員應(yīng)具備的條件是:
(1)、熟悉檢驗(yàn)方法如“適應(yīng)范圍、原理、儀器、分析步驟、結(jié)果計算、多個方法之間的關(guān)系等。” 例:監(jiān)督員李工對儀器的監(jiān)督“李工發(fā)現(xiàn)編號為KA-020氣相色譜儀的檢定證書(檢定證書號××××××)中無電子俘獲檢測器(ECD)的檢定數(shù)據(jù),該檢測器仍用于樣品中六六六、DDT的日常檢測; 判定:不符合儀器校準(zhǔn)/檢定要求。
分析原因:由于ECD、FPD兩個檢測器共用一臺氣相色譜儀,只校準(zhǔn)了FPD檢測器,忽視了ECD的校準(zhǔn)。糾正措施及落實(shí)整改:該檢測器送檢。今后對儀器校準(zhǔn)需提出比較詳細(xì)的校準(zhǔn)/檢定要求。
(2)、了解檢驗(yàn)?zāi)康娜?ldquo;評價(包括產(chǎn)品質(zhì)量評價)、監(jiān)督檢驗(yàn)、常規(guī)監(jiān)測、質(zhì)控考核包括有:盲樣考核、操作演示、現(xiàn)場提問、留樣復(fù)測、人員比對、參加能力驗(yàn)證、質(zhì)量控制圖、崗位輪換等。”
(3)、了解檢驗(yàn)程序如“采抽樣(或送樣)、分樣、樣品前處理、檢驗(yàn)、校核、復(fù)核、簽發(fā)等。” 例:生活飲用水采樣質(zhì)量控制GB/T 5750.2 -2006《生活飲用水標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)方法 水樣的采集與保存》,水樣采集的質(zhì)量控制目的:防止樣品采集過程中水樣受到污染或發(fā)生變質(zhì)的措施。質(zhì)量控制方法:現(xiàn)場空白、運(yùn)輸空白、現(xiàn)場平行樣、現(xiàn)場加標(biāo)樣或質(zhì)控樣,采樣整個過程需關(guān)注質(zhì)量控制。
二、監(jiān)督人員的數(shù)量要足夠——監(jiān)督人員和專業(yè)技術(shù)崗位人員的數(shù)量之比一般在1:5--1:10,不同類型的檢測項(xiàng)目都要有自己的監(jiān)督人員。
三、監(jiān)督人員的權(quán)力要足夠——監(jiān)督人員可以當(dāng)場指出問題,責(zé)令立即改正;當(dāng)不符合工作的處置發(fā)生困難時,可以直接向質(zhì)量主管或技術(shù)主管報告,以便及時采取補(bǔ)救措施;必要時可以扣發(fā)檢測報告;對糾正措施的效果不滿意時,可以通過和相關(guān)人員的溝通,提出整改建議等。
四、監(jiān)督的覆蓋面要足夠——在一年內(nèi)(或一個認(rèn)證/認(rèn)可周期內(nèi))監(jiān)督應(yīng)覆蓋實(shí)驗(yàn)室所有檢測人員,包括簽約人員、額外技術(shù)人員及關(guān)鍵的支持人員,尤其是在培人員。
五、監(jiān)督人員的工作崗位應(yīng)有利監(jiān)督工作——在特殊環(huán)境下臨時工作人員尚未接受必要的培訓(xùn)時,應(yīng)在質(zhì)量監(jiān)督人員的監(jiān)督下工作;在流動實(shí)驗(yàn)室、抽樣現(xiàn)場、野外現(xiàn)場進(jìn)行抽樣和檢測時,必須在技術(shù)控制和監(jiān)督人員的有效監(jiān)督下進(jìn)行。
內(nèi)審員、 監(jiān)督員目前存在的問題與解決
《準(zhǔn)則》 已經(jīng)頒布實(shí)施多年,大多數(shù)實(shí)驗(yàn)室重視法律法規(guī)與《準(zhǔn)則》 的學(xué)習(xí),制度建設(shè)不斷加強(qiáng),管理體系運(yùn)行有效,基本能夠保證檢測質(zhì)量,但在內(nèi)審員、 監(jiān)督員工作上仍然存在著諸多問題, 綜合統(tǒng)計國家認(rèn)監(jiān)委 2007 年- 2012 年資質(zhì)認(rèn)定專項(xiàng)檢查結(jié)果, 可以發(fā)現(xiàn)內(nèi)審員與監(jiān)督員方面的問題始終存在:
1. 2007 年:一些實(shí)驗(yàn)室管理體系運(yùn)行中存在內(nèi)審不完整;
2. 2008年:有的實(shí)驗(yàn)室的日常監(jiān)督工作不能持續(xù)有效進(jìn)行;
個別實(shí)驗(yàn)室尚未開展自我監(jiān)督工作;
一些實(shí)驗(yàn)室管理體系的內(nèi)部審核不注重解決體系運(yùn)行中的實(shí)際問題 ;
有的內(nèi)審員未經(jīng)評審準(zhǔn)則的培訓(xùn);
3. 2009 年有的實(shí)驗(yàn)室對監(jiān)督員工作的要求規(guī)定不具體,
監(jiān)督員的工作隨意性大,沒有明確監(jiān)督的過程和方法;
不能有效發(fā)現(xiàn)檢測工作中存在的問題,內(nèi)審無計劃,內(nèi)審工作未覆蓋《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》 的全部要素和檢測工作的全過程;
還有少數(shù)實(shí)驗(yàn)室未按要求實(shí)施內(nèi)審;
4. 2010年實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審有效性不夠的問題比較突出;
5. 2011 年不少實(shí)驗(yàn)室未能按計劃開展內(nèi)部審核,
內(nèi)審工作范圍沒有覆蓋對應(yīng)的質(zhì)量活動或部門;
實(shí)際工作中存在的問題不能及時發(fā)現(xiàn)和糾正, 少數(shù)實(shí)驗(yàn)室未按照要求開展內(nèi)審工作, 編制內(nèi)審資料應(yīng)付各種評審或監(jiān)督檢查;
監(jiān)督工作存在崗位設(shè)置不充分、 監(jiān)督工作無計劃或操作性差、 監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題不能按照有關(guān)程序文件的要求予以糾正。
6. 2012 年檢查時發(fā)現(xiàn)不符合率最高的條款有“任命了監(jiān)督員且數(shù)量合理、 監(jiān)督工作有效, 該項(xiàng)不符合率為 6.1%”。
因此 在今后工作中,要繼續(xù)加大《準(zhǔn)則》 的學(xué)習(xí)宣貫力度,提高人員綜合素質(zhì),內(nèi)審員要在加強(qiáng)能力上入手,真正理解內(nèi)審及內(nèi)審過程、內(nèi)審目的,保證內(nèi)審報告及記錄的真實(shí)性與信息的完整性,提高內(nèi)審報告及記錄的質(zhì)量,監(jiān)督員要掌握崗位監(jiān)督領(lǐng)域內(nèi)的專業(yè)知識,在理論與經(jīng)驗(yàn)上要最大的豐富自己,能夠把握監(jiān)督工作的切入點(diǎn)、 薄弱點(diǎn)、 關(guān)鍵點(diǎn)。
小結(jié)
《準(zhǔn)則》中要求“實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有與其從事檢測和/或校準(zhǔn)活動相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員”,這個“相適應(yīng)”可以理解為業(yè)務(wù)素質(zhì)、技術(shù)能力、工作經(jīng)歷符合工作需要,具有一定的職業(yè)操守和道德修養(yǎng),數(shù)量上能夠滿足工作需要,實(shí)驗(yàn)室應(yīng)該使內(nèi)審員、監(jiān)督員有崗有職有責(zé),避免監(jiān)督、內(nèi)審流于形式,消極被動接受評審與監(jiān)督,內(nèi)審員、監(jiān)督員也要提升能力、提高素質(zhì),更好地發(fā)揮各自作用,實(shí)現(xiàn)管理體系持續(xù)有效地運(yùn)行。