內(nèi)部審核

內(nèi)部審核有時(shí)也稱(chēng)為第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，審核的對(duì)象是組織自己的管理體系，驗(yàn)證組織的管理體系是否持續(xù)的滿(mǎn)足規(guī)定的要求并且正在運(yùn)行。它為有效的管理評(píng)審和糾正、預(yù)防措施提供信息，其目的是證實(shí)組織的管理體系運(yùn)行是否有效，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動(dòng)無(wú)責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。

1組織內(nèi)審的原因

a）質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全國(guó)際化管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求；

b）組織管理者自身的一種管理手段；

c）組織履行國(guó)家相關(guān)法規(guī)和其他要求的一種方式；

d）組織對(duì)一體化管理體系運(yùn)行不斷改進(jìn)的一種途徑；

e) 組織進(jìn)行內(nèi)部審核的另一方面原因是在外部審核之前發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并予以糾正。

2基本要求

審核程序

應(yīng)建立并保持組織內(nèi)部審核書(shū)面程序。內(nèi)部審核程序的內(nèi)容包括：目的，范圍，引用標(biāo)準(zhǔn)，定義，審核類(lèi)別，審核的組織，審核的基本要求，審核人員的確定與責(zé)任，審核計(jì)劃，審核的基本步驟、方法及要求，審核的分析與記錄，審核報(bào)告的處理，跟蹤審核等。內(nèi)審程序是組織內(nèi)部審核各項(xiàng)活動(dòng)總的指導(dǎo)和規(guī)定，可包含體系、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量審核，具體操作宜另訂細(xì)則執(zhí)行。

內(nèi)審重點(diǎn)

內(nèi)審的實(shí)施重點(diǎn)是驗(yàn)證活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果的符合性，確定質(zhì)量管理體系的有效性、過(guò)程的可靠性、產(chǎn)品的適用性，評(píng)價(jià)達(dá)到預(yù)期目的的程度，確認(rèn)質(zhì)量改進(jìn)（包括糾正和預(yù)防）的機(jī)會(huì)和措施。

審核計(jì)劃

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、程序規(guī)定和所審核活動(dòng)的實(shí)際情況及重要性，制定并實(shí)施內(nèi)審年度計(jì)劃和專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)計(jì)劃。質(zhì)量管理體系內(nèi)審應(yīng)對(duì)所有過(guò)程和部門(mén)進(jìn)行，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)（通常為一年）覆蓋100%；過(guò)程審核應(yīng)對(duì)所有關(guān)鍵過(guò)程（工序）和因素進(jìn)行審核，確保關(guān)鍵過(guò)程（工序）和因素進(jìn)入受控狀態(tài)；產(chǎn)品質(zhì)量審核應(yīng)從適用性角度對(duì)最終產(chǎn)品按抽樣標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行定期審核，以期客觀反映出產(chǎn)品質(zhì)量水平及波動(dòng)規(guī)律；服務(wù)質(zhì)量審核應(yīng)以顧客要求、投訴為主線(xiàn)，主要進(jìn)行外部（售前、售中、售后）服務(wù)的審核，不斷適應(yīng)、滿(mǎn)足顧客要求，減少顧客投訴率。

審核客觀

審核人員應(yīng)能保持相對(duì)獨(dú)立性\公正性，并經(jīng)組織管理者專(zhuān)門(mén)授權(quán)，具備足夠資格。審核人員的數(shù)量、素質(zhì)應(yīng)能滿(mǎn)足內(nèi)審需要。

審核資源

組織管理者應(yīng)提供審核時(shí)所需的各種資源（包括人員、近、設(shè)備、圖表、經(jīng)費(fèi)、時(shí)間等），以實(shí)現(xiàn)審核工作目標(biāo)。

審核結(jié)果

質(zhì)量審核的結(jié)果按要求整理、綜合，形成報(bào)告，并按程序規(guī)定被及時(shí)有效地傳遞和充分利用。

審核文件

審核工作的所有的文件（包括程序、標(biāo)準(zhǔn)、記錄、報(bào)告、表格）齊全、適用，格式規(guī)劃化，保管檔案化。

糾正措施

對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題采取糾正措施，并實(shí)施跟蹤與監(jiān)督，保證糾正系統(tǒng)靈敏有效。

第二方審核

第二方審核是由顧客對(duì)供方進(jìn)行的審核。審核結(jié)果通常最為顧客購(gòu)買(mǎi)的決策依據(jù)。 第二方審核時(shí)應(yīng)先考慮采購(gòu)產(chǎn)品對(duì)最終產(chǎn)品質(zhì)量或使用的影響程度后確定審核方式、范圍，還應(yīng)考慮技術(shù)與生產(chǎn)能力、價(jià)格、交貨及時(shí)性、服務(wù)等因素。

1審核方式

采購(gòu)產(chǎn)品質(zhì)量管理體系審核、采購(gòu)產(chǎn)品質(zhì)量審核、采購(gòu)產(chǎn)品過(guò)程質(zhì)量審核和采購(gòu)產(chǎn)品特殊要求審核等。 第二方審核的范圍由審核方?jīng)Q定，可以包括與采購(gòu)產(chǎn)品有關(guān)的過(guò)程、場(chǎng)所、部門(mén) 第二方審核第典型方式是ISO9001質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)被列入供應(yīng)鏈中。

2基本流程

供方調(diào)查比選

第二方應(yīng)先調(diào)查市場(chǎng)上所有同類(lèi)產(chǎn)品的供方，并進(jìn)行初步比選。比選時(shí)應(yīng)考慮產(chǎn)品價(jià)格、交貨期、聲譽(yù)、服務(wù)、技術(shù)和生產(chǎn)能力等因素。比選后，至少確定兩家以上同類(lèi)產(chǎn)品的供方。

制定體系審核標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量要求及供方狀況，參照ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求，制定體系審核白鷗裝，該標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)經(jīng)第二方的分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

通知供方

第二方應(yīng)將體系審核的標(biāo)準(zhǔn)及要求通知供方，并留總夠的時(shí)間讓其準(zhǔn)備。供方表示接受后，第二方成立成立審核組，編制審核計(jì)劃，準(zhǔn)備表格、記錄等工作文件。必要時(shí)派人幫助供方建立體系。

實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核

第二方按照審核標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)劃到供方處進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。

提交審核報(bào)告

現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，應(yīng)提出審核報(bào)告，報(bào)告中應(yīng)對(duì)供方作出審核結(jié)論。審核結(jié)論會(huì)有合格、待定、不合格三種。

采購(gòu)（簽訂合同）決策

經(jīng)審核評(píng)定為合格的，可發(fā)出訂單或簽訂采購(gòu)合同；評(píng)定為待定的，經(jīng)整改審核符合后再發(fā)出訂單或簽訂采購(gòu)合同；評(píng)定為不合格的，不發(fā)訂單或不簽訂合同，但應(yīng)說(shuō)明理由，并向其提供審核報(bào)告。

確定控制類(lèi)型

對(duì)合格的供方，第二方應(yīng)確定控制類(lèi)型，并實(shí)施跟蹤審核或派人現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控。

第三方審核

由第三方對(duì)組織進(jìn)行的審核，通常也叫外部審核。由具有第三方認(rèn)證的機(jī)構(gòu)對(duì)組織進(jìn)行審核，審核通過(guò)即可頒發(fā)證書(shū)。第三方質(zhì)量管理體系審核主要分為兩個(gè)階段。第一階段是質(zhì)量管理體系文件審查，第二階段是實(shí)際運(yùn)作與特定要求(法律法規(guī)、手冊(cè)、質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn))像符程度的審查，第三方審核通常是認(rèn)證的手段。

1通常步驟

提出申請(qǐng)

由委托方提出審核申請(qǐng)，并對(duì)審核范圍作最后決定，這一決定應(yīng)在第三方的協(xié)助下作出。 第三方在接到申請(qǐng)后，可對(duì)受審核方進(jìn)行初步訪(fǎng)問(wèn)，目的是了解受審核方的規(guī)模、特點(diǎn)及管理狀況，同時(shí)商定所需費(fèi)用，決定是否接受。 在雙方達(dá)成一致意見(jiàn)后，簽訂審核（或認(rèn)證）合同。合同中應(yīng)包括選定的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，體系覆蓋的產(chǎn)品、過(guò)程以及正式審核時(shí)間。

質(zhì)量管理體系文件審查

受審核方應(yīng)按第三方要求提供質(zhì)量管理體系文件，作為制訂審核計(jì)劃的依據(jù)，審核員應(yīng)評(píng)審受審核方質(zhì)量管理體系文件的充分性（如質(zhì)量手冊(cè)或同類(lèi)文件） 文件審查的主要目的是：

a) 初步判斷受審審核方是否滿(mǎn)足審核約定的文件要求，確定所申請(qǐng)的審核能否進(jìn)行；

b) 了解受審核方得質(zhì)量管理體系情況，以便制訂審核計(jì)劃。

文件審查合格的，可通知受審方進(jìn)行下一步審核工作；文件審查不合格的，待受審核方糾正不合格項(xiàng)后，審核員、受審核方均滿(mǎn)意時(shí)，再繼續(xù)工作。

審核準(zhǔn)備

（1）制訂審核計(jì)劃

審核計(jì)劃應(yīng)由委托方確認(rèn)通知審核員和受審核方。當(dāng)受審核方不同意審核計(jì)劃中的某項(xiàng)條款時(shí)，應(yīng)當(dāng)即告知審核組長(zhǎng)。這些異議應(yīng)在審核開(kāi)始前，由審核組長(zhǎng)和受審核方協(xié)商解決。

（2）組織審核組

審核組長(zhǎng)由認(rèn)證審核機(jī)構(gòu)提名，確定審核組長(zhǎng)人選應(yīng)考慮的問(wèn)題有：

a)是否具備資格（如高級(jí)審核員等）

b)是否有受審核方所涉及的注冊(cè)審核工作業(yè)務(wù)范圍和工作經(jīng)驗(yàn)

c)對(duì)每位聘用的審核裝在審核中的表現(xiàn)的評(píng)定結(jié)果

選定的審核組長(zhǎng)將負(fù)責(zé)審核計(jì)劃的制訂、審核的組織實(shí)施及控制、簽署審核報(bào)告和不合格項(xiàng)報(bào)告等工作。

審核組成員由審核組長(zhǎng)與審核機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)商定。確定審核組成員應(yīng)考慮的問(wèn)題有：

a) 資格

b) 注冊(cè)的審核工作及范圍

c) 專(zhuān)業(yè)知識(shí)

d) 工作的協(xié)調(diào)能力

e) 為受審核方所接受

f) 對(duì)每位聘用的審核員在審核中的表現(xiàn)的評(píng)定結(jié)果

必要時(shí)，可聘請(qǐng)對(duì)審核范圍所涉及的技術(shù)熟悉的專(zhuān)業(yè)人員參加審核工作。有時(shí)，審核機(jī)構(gòu)還要進(jìn)行一次審核前訪(fǎng)問(wèn)，以便收集更具體、詳細(xì)的信息，做好有關(guān)安排。審核員確定后，審核組長(zhǎng)應(yīng)先征求有關(guān)審核員的意見(jiàn)后，為每一審核員分派由其負(fù)責(zé)審核的具體質(zhì)量管理體系過(guò)程或職能部門(mén)。

（3）工作文件

為提高審核工作效率并規(guī)范審核工作，應(yīng)提供下列工作文件：

a) 檢查表，通常由被指定審核部門(mén)的審核員制定；

b) 記錄表，現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)記錄審核發(fā)現(xiàn)的表格

c) 報(bào)告樣式，包括不合格項(xiàng)報(bào)告、審核報(bào)告的樣式

實(shí)施審核

（1）首次會(huì)議

（2）現(xiàn)場(chǎng)審核

（3）末次會(huì)議

監(jiān)督審核

管理評(píng)審

管理評(píng)審就是最高管理者為評(píng)價(jià)管理體系的適宜性、充分性和有效性所進(jìn)行的活動(dòng)。

1涉及范圍

外部機(jī)構(gòu),客戶(hù)等對(duì)該組織之審核狀況、各項(xiàng)組成部門(mén)之管理目標(biāo)達(dá)成狀況、過(guò)程績(jī)效體現(xiàn)和產(chǎn)品符合性評(píng)估、糾正措施改善措施成效、各項(xiàng)資源配備之評(píng)估。

2管理程序

程序描述：

管理評(píng)審策劃→管理評(píng)審準(zhǔn)備→召開(kāi)評(píng)審會(huì)→發(fā)布評(píng)審報(bào)告→實(shí)施改進(jìn)

管理評(píng)審策劃

1.在管理評(píng)審前30天，由總經(jīng)辦負(fù)責(zé)編制《管理評(píng)審計(jì)劃》，經(jīng)管理者代表審核后，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。

2. 管理評(píng)審的頻度

一般情況下每年進(jìn)行一次管理評(píng)審。在以下特殊情況下，公司總經(jīng)理可決定增加管理評(píng)審頻度：

a) 公司的組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容、資源、公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化或調(diào)整時(shí)；

b) 公司發(fā)生重大質(zhì)量、環(huán)境或健康安全事故，或相關(guān)方連續(xù)投訴時(shí)；

c) 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求影響引起管理體系的重大變更時(shí)；

d) 總經(jīng)理認(rèn)為必要的其它時(shí)機(jī)（如第三方審核前）。

3、管理評(píng)審參加人員

參加管理評(píng)審人員包括最高管理者、管理者代表、有關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)人員及員工代表。

4、發(fā)布會(huì)議通知

總經(jīng)辦在管理評(píng)審會(huì)議前15天下發(fā)《管理評(píng)審計(jì)劃》，通知參加管理評(píng)審的所有人員。

5、總經(jīng)辦在召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議前5天，發(fā)出管理評(píng)審會(huì)議通知，并作好會(huì)議準(zhǔn)備。

管理評(píng)審準(zhǔn)備

1.管理者代表負(fù)責(zé)組織相關(guān)職能部門(mén)，按《管理評(píng)審計(jì)劃》要求準(zhǔn)備相關(guān)工作，調(diào)查有關(guān)情況，收集并提交有關(guān)文件和資料。

2.管理評(píng)審輸入

各部門(mén)接到管理評(píng)審的通知后，于管理評(píng)審會(huì)議召開(kāi)3天前，向總經(jīng)辦提供以下材料：

    a) 與本部門(mén)相關(guān)的目標(biāo)、指標(biāo)完成情況；

    b) 本部門(mén)相關(guān)的環(huán)境績(jī)效，職業(yè)健康安全績(jī)效；

    c) 本部門(mén)工作業(yè)績(jī)；

    d) 提供的資源滿(mǎn)足需要的情況；

    e) 糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況；

    f) 管理體系的改進(jìn)建議；

    g) 與本部門(mén)相關(guān)的其它情況；

總經(jīng)辦將各相關(guān)部門(mén)提供的材料匯總、分析后，編寫(xiě)《管理體系運(yùn)行情況報(bào)告》并交管理者代表批準(zhǔn)，《管理體系運(yùn)行情況報(bào)告》作為管理評(píng)審的輸入包含以下內(nèi)容：

a) 近期內(nèi)、外審的評(píng)審結(jié)果；

b) 顧客信息反饋；

c) 相關(guān)方關(guān)注的問(wèn)題；

d) 工作業(yè)績(jī)與存在的問(wèn)題；

e) 糾正與預(yù)防措施實(shí)施情況；

f) 上次管理評(píng)審有關(guān)決定和措施的執(zhí)行情況；

g) 可能影響管理體系變更的情況（如：法律、法規(guī)的變化，組織機(jī)構(gòu)或產(chǎn)品、活動(dòng)的變化、外部環(huán)境的變化等）；

h) 管理方針、目標(biāo)和指標(biāo)的適宜性及其實(shí)現(xiàn)情況；

召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)

1.公司總經(jīng)理依據(jù)《管理評(píng)審計(jì)劃》主持評(píng)審會(huì)議。

2.管理者代表報(bào)告公司管理體系運(yùn)行情況。

3.內(nèi)審組長(zhǎng)匯報(bào)內(nèi)審結(jié)果報(bào)告。

4.參加評(píng)審的人員對(duì)于重點(diǎn)要闡述的相關(guān)工作進(jìn)行匯報(bào)。

5.與會(huì)人員根據(jù)管理體系運(yùn)行情況報(bào)告討論并評(píng)審體系運(yùn)行情況，提出改進(jìn)的項(xiàng)目與措施。

6.公司總經(jīng)理對(duì)所涉及的評(píng)審內(nèi)容作出評(píng)審結(jié)論，對(duì)評(píng)審后的糾正、預(yù)防措施明確責(zé)任部門(mén)和完成日期。

7.總經(jīng)辦負(fù)責(zé)做好管理評(píng)審會(huì)議記錄并形成管理評(píng)審會(huì)議紀(jì)要，同時(shí)負(fù)責(zé)會(huì)議的簽到工作。

8.管理評(píng)審輸出

總經(jīng)辦根據(jù)管理評(píng)審會(huì)議紀(jì)要編寫(xiě)《管理評(píng)審報(bào)告》。《管理評(píng)審報(bào)告》作為評(píng)審輸出應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a) 管理評(píng)審的目的、時(shí)間、參加人員及評(píng)審內(nèi)容；

b) 管理體系及過(guò)程的適用性、充分性、有效性的綜合評(píng)價(jià)和需要的改進(jìn)；

c) 管理方針、目標(biāo)、指標(biāo)適宜性的評(píng)價(jià)及需要的更改；

d) 資源需求的決定和措施；

e) 管理評(píng)審所確定的改進(jìn)措施、責(zé)任部門(mén)和完成日期；

發(fā)布評(píng)審報(bào)告

總經(jīng)辦將《管理評(píng)審報(bào)告》（包括確定分發(fā)范圍）提交管理者代表審核，公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，在評(píng)審會(huì)議結(jié)束后的8個(gè)工作日內(nèi)，依據(jù)分發(fā)范圍分發(fā)至相關(guān)部門(mén)、人員。

實(shí)施改進(jìn)

根據(jù)《管理評(píng)審報(bào)告》的要求，各部門(mén)按《糾正和預(yù)防措施管理程序》的規(guī)定負(fù)責(zé)實(shí)施改進(jìn)工作，總經(jīng)辦組織完成驗(yàn)證工作。

其他管理要求

記錄的管理按《記錄管理程序》的規(guī)定執(zhí)行。

對(duì)比分析

 內(nèi)審和管理評(píng)審區(qū)別