項(xiàng)目

滿足要求

不滿足要求

不適用

廠區(qū)能否確保阻止未經(jīng)許可人員的進(jìn)入（例如：通過鎖住的護(hù)欄、大門或者入口/出口通道）？

√

在夜晚/清晨建筑物外面是否有足夠的光線對(duì)工廠進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)控？

√

緊急出口是否有自動(dòng)上鎖的大門和/或警報(bào)器？

√

項(xiàng)目

滿足要求

不滿足要求

不適用

外部通道和大門？

√

窗戶？

√

房頂?shù)拈_口？

√

通風(fēng)口？

√

拖車(卡車)？

√

項(xiàng)目

是

否

不適用

是否所有的財(cái)產(chǎn)都有一個(gè)受控的或者被監(jiān)視的入口？

√

員工的車輛是否能夠通過使用小牌、貼花或是其他一些形式的可視標(biāo)識(shí)進(jìn)行區(qū)分？

√

被授權(quán)允許進(jìn)入的參觀者/客人的車輛是否能夠通過使用小牌、貼花或是其他一些形式的可視標(biāo)識(shí)進(jìn)行區(qū)分？

√

項(xiàng)目

滿足要求

不滿足要求

不適用

在工廠內(nèi)部是否有緊急照明系統(tǒng)？

√

工廠是否有監(jiān)視安全的攝像機(jī)（閉路電視）？

√

工廠是否有定期檢測(cè)的監(jiān)控防盜系統(tǒng)？

√

控制監(jiān)控防盜系統(tǒng)裝置的位置是否有明顯標(biāo)識(shí)？

√

所有受限區(qū)域（即：只有被授權(quán)的員工才能進(jìn)入的區(qū)域，機(jī)房、中控室、配電室、財(cái)務(wù)室、危化庫(kù)和危險(xiǎn)廢異物庫(kù)）是否有明顯標(biāo)識(shí)？

√

是否參觀者、客人和其他非雇員（例如承包商、銷售人員、卡車司機(jī)）被限制在非產(chǎn)品區(qū)域，除非有被授權(quán)員工的陪同才能進(jìn)入其他區(qū)域？

√

當(dāng)?shù)貓?zhí)法機(jī)構(gòu)（包括消防部門）是否有工廠的布局圖/設(shè)計(jì)圖最新版本？

√

是否有適當(dāng)?shù)臋z查廁所、維修室、個(gè)人儲(chǔ)物柜和儲(chǔ)存區(qū)域以排除可疑包裹的程序？

√

是否定期盤點(diǎn)潛在的危險(xiǎn)性工器具（如刀）的數(shù)量？

√

是否定期盤點(diǎn)工廠中安全/敏感區(qū)域的鑰匙的數(shù)量？

√

項(xiàng)目

滿足要求

不滿足要求

不適用

通風(fēng)和空調(diào)系統(tǒng)？

√

水系統(tǒng)？

√

電？

√

消毒系統(tǒng)？

√

現(xiàn)場(chǎng)清潔系統(tǒng)（CIP）或者是其他化學(xué)品集中使用系統(tǒng)？

√

項(xiàng)目

滿足要求

不滿足要求

不適用

工廠自身實(shí)驗(yàn)室設(shè)施是否僅限于授權(quán)的人員進(jìn)入？（例如鎖著的門、通行卡等）

√（分析室、品控實(shí)驗(yàn)室）

是否有適當(dāng)?shù)某绦蚩刂茝钠渌�企業(yè)接收到的樣品？

√

是否有適當(dāng)?shù)某绦蚪邮詹⑶野踩�的存放試劑�?/span>

√

是否有適當(dāng)?shù)某绦蚩刂坪吞幚碓噭��?/span>

√

項(xiàng)目

滿足要求

不滿足要求

不適用

進(jìn)入系統(tǒng)是否有密碼保護(hù)？

√

計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)是否設(shè)立了防火墻？

√

系統(tǒng)是否使用了最新的病毒檢測(cè)系統(tǒng)？

√

項(xiàng)目

滿足要求

不滿足要求

不適用

是否產(chǎn)品生產(chǎn)區(qū)域僅限于企業(yè)員工和經(jīng)確認(rèn)的檢查人員進(jìn)入？

√

生產(chǎn)線是否得到監(jiān)控以確保其完整性？

√

在生產(chǎn)關(guān)鍵控制點(diǎn)區(qū)域是否不容易引入危險(xiǎn)因子？

√

臨時(shí)員工及參觀人員是否不容易接近關(guān)鍵操作區(qū)域

√

所保持的記錄是否能夠便于向前追溯到原料的供應(yīng)商？

√

所保持的記錄是否能夠便于向后追溯到終產(chǎn)品的買主？

√

項(xiàng)目

滿足要求

不滿足要求

不適用

是否僅限于授權(quán)員工的出入（例如上鎖的通道/大門或其他）原料儲(chǔ)存區(qū)域.

√

是否有原料儲(chǔ)藏區(qū)域出入的日常記錄？

√

是否僅限于授權(quán)員工的出入成品儲(chǔ)藏的區(qū)域？

√

是否僅限于授權(quán)員工的出入外部?jī)?chǔ)藏設(shè)施？

√

是否對(duì)儲(chǔ)存設(shè)施（包括臨時(shí)性的儲(chǔ)存車輛）進(jìn)行定期安全檢查？

√

是否保存了設(shè)施安全檢查結(jié)果的記錄？

√

產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)與包裝是否處于受控狀態(tài)以防止盜竊或是誤用？

√

是否定期核對(duì)成品庫(kù)存清單與實(shí)際庫(kù)存的一致性，

√

項(xiàng)目

滿足要求

不滿足要求

不適用

是否僅限于指定員工出入工廠有害物質(zhì)/化學(xué)品（例如農(nóng)藥、工業(yè)化學(xué)品、清潔用品、消毒殺菌劑、消毒劑）的儲(chǔ)藏區(qū)域？

√

是否保存工廠有害物質(zhì)/化學(xué)品的定期盤存記錄？

√

是否能夠迅速的檢查出有害物質(zhì)/化學(xué)品在日志清單上的差異不符？

√

有害物質(zhì)/化學(xué)品的存放區(qū)域是否根據(jù)國(guó)家和當(dāng)?shù)亟ㄖ��?guī)定進(jìn)行建造和安全通風(fēng)？

√

項(xiàng)目

滿足要求

不滿足要求

不適用

是否鎖上和/或者有封條封上沒有裝貨或者卸貨的廠區(qū)拖車？

√

是否鎖上或者有封條封上沒有裝貨或者卸貨的廠區(qū)油罐卡車？

√

運(yùn)送原料、成品或其他用于產(chǎn)品加工的材料的車輛在其裝貨或卸貨時(shí)是否受到密切的監(jiān)控？

√

項(xiàng)目

滿足要求

不滿足要求

不適用

發(fā)運(yùn)貨物是否采用一次性封條（破壞后有痕跡不可復(fù)原）？

√

發(fā)運(yùn)貨物的封條號(hào)是否記錄在運(yùn)輸文件中？

√

在裝載液體物質(zhì)之前是否檢查油罐車和/或軌道車的罐內(nèi)有無(wú)固體、液體或其他物質(zhì)？

√

是否保存油罐車和/或有軌車的上述檢查記錄？

√

是否保存油罐車和/或有軌車的監(jiān)管鏈記錄？

√

項(xiàng)目

滿足要求

不滿足要求

不適用

是否控制卸貨平臺(tái)以防止未經(jīng)確認(rèn)或未被授權(quán)的貨物進(jìn)入？

√

是否對(duì)于所有進(jìn)入的貨物要求供應(yīng)商提前通知（通過電話、電郵和傳真）？

√

是否能夠立即調(diào)查運(yùn)輸文件上可疑的更改？

√

是否所有的交貨都根據(jù)預(yù)定交貨單進(jìn)行核對(duì)？

√

在沒確認(rèn)之前是否禁止那些未事先安排交貨的貨物進(jìn)入工廠？

√

是否接收非工作時(shí)間的交貨？

√

如果在非工作時(shí)間接受交貨，是否需要提前通報(bào)交貨時(shí)間？

√

如果在非工作時(shí)間接受交貨，是否要求被授權(quán)能夠確認(rèn)和接收貨物的人員在場(chǎng)？

√

少于裝載量或是部分載荷發(fā)貨的車輛是否進(jìn)行檢查？

√

是否要求原料、配料和成品的貨物接收有一次性（破壞后有痕跡不可復(fù)原）封條或是有號(hào)碼的封條（并且在運(yùn)輸文件上標(biāo)明）？封條進(jìn)入前是否進(jìn)行確認(rèn)？  

√

是否在收貨平臺(tái)檢查原料、配料和成品貨物有無(wú)蓄意破外的痕跡？

√

如果接收的動(dòng)物有不正常的行為和/或癥狀是否立即向FSIS的公共健康獸醫(yī)進(jìn)行通報(bào)？

√

選擇的運(yùn)輸企業(yè)是否考慮其確保運(yùn)送產(chǎn)品的安全性能力？

√

運(yùn)輸企業(yè)對(duì)有機(jī)會(huì)接觸產(chǎn)品或動(dòng)物的司機(jī)和其他工作人員是否進(jìn)行背景調(diào)查？

√

配料供應(yīng)商在其生產(chǎn)和運(yùn)輸過程中是否采取措施加強(qiáng)產(chǎn)品防護(hù)工作？

√

當(dāng)選擇壓縮氣體的供應(yīng)商時(shí)，是否考慮其是否實(shí)施產(chǎn)品防護(hù)程序？

√

√

當(dāng)選擇包裝材料和標(biāo)簽供應(yīng)商時(shí)，是否考慮其是否實(shí)施產(chǎn)品防護(hù)程序？

√

項(xiàng)目

滿足要求

不滿足要求

不適用

在補(bǔ)救或返工使用前是否對(duì)所有的退運(yùn)貨物在工廠的指定地點(diǎn)進(jìn)行是否遭蓄意破壞的檢查？

√

是否保存退運(yùn)貨物返工使用的記錄？

√

工廠是否遵守了FSIS關(guān)于美國(guó)出口貨物退運(yùn)的9010.1指令中的程序？

√

項(xiàng)目

滿足要求

不滿足要求

不適用

是否限制水處理車間人員的接近（如通過上鎖的通道/門或者限于授權(quán)人員進(jìn)入）？

√

是否限制飲用水貯水槽的接近？

√

是否限制水的重復(fù)利用系統(tǒng)的接近？

√

是否定期檢查飲用水的管道有無(wú)遭到蓄意破壞？（即感官檢查基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的物理完整性，等等）

√

是否定期檢查非飲用水的管道有無(wú)遭到蓄意破壞？（即感官檢查基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的物理完整性、與飲用水管道的連接情況，等）

√

是否與當(dāng)?shù)亟】挡块T達(dá)成協(xié)議確保在城市供水的飲用性出問題時(shí)及時(shí)通知到工廠？

√

項(xiàng)目

滿足要求

不滿足要求

不適用

郵件處理是否在遠(yuǎn)離工廠產(chǎn)品生產(chǎn)/加工操作的單獨(dú)隔離的房間或設(shè)施？

√

處理郵件工作的人員是否受過培訓(xùn)使用美國(guó)郵電服務(wù)指南來(lái)識(shí)別和處理可疑郵件？

√

項(xiàng)目

滿足要求

不滿足要求

不適用

對(duì)所有的將要在敏感的操作線上工作的雇員和承包商（包括長(zhǎng)期的和臨時(shí)的）是否進(jìn)行了背景調(diào)查？

√

是否進(jìn)行了作為所有的工廠員工定向培訓(xùn)一部分的安全程序培訓(xùn)？

√

在廠區(qū)內(nèi)是否通過某種方式進(jìn)行確認(rèn)/識(shí)別所有的員工、參觀者和承包商（包括建筑工人、清潔工、卡車司機(jī)）？

√

在工作時(shí)間，工廠是否控制員工和承包商進(jìn)入工廠？（例如密碼門、傳達(dá)室的值班人員、刷卡等）

√

在非工作時(shí)間，工廠是否控制員工和承包商的出入？（例如通過鑰匙卡或密碼來(lái)限制出入）

√

工廠是否有某種方式限制臨時(shí)員工和承包商（包括建筑工人、清潔工和卡車司機(jī)）在與其工作相關(guān)的區(qū)域內(nèi)工作？

√

是否有某種方式識(shí)別員工的職能/任務(wù)/所在部門（如相應(yīng)顏色的制服）？

√

管理者對(duì)每個(gè)班次是否都有更新的班次名錄（例如：誰(shuí)缺勤、誰(shuí)頂替、何時(shí)新員工正式進(jìn)入車間）？

√

工廠是否允許在生產(chǎn)區(qū)域存放個(gè)人的物品？

√

是否檢查員工的存物柜？

√

是否限制員工或參觀者攜帶進(jìn)入工廠的物品（照相機(jī)等）？

√

員工在車間是否禁止脫掉企業(yè)提供的衣服和保護(hù)性裝備？

√

區(qū)  域

確定存在的薄弱環(huán)節(jié)

相應(yīng)計(jì)劃使用的防護(hù)手段區(qū)域

內(nèi)部安全

未定期盤點(diǎn)工廠中安全/敏感區(qū)域的鑰匙的數(shù)量

1、該區(qū)域使用人僅保留一把鑰匙，其余鑰匙由人事行政部管理。

2、如該使用人的鑰匙丟失，需更換門鎖；如鑰匙破損，人事行政部將破損鑰匙收回，發(fā)放新鑰匙。

3、該區(qū)域使用人離職或調(diào)崗將鑰匙上交人事行政部。