序號(hào)

控     制     點(diǎn)

等 級(jí)

是否適用

符合性

注   釋

4.1.1

文件記錄至少保存兩年（法律法規(guī)和某些特殊控制點(diǎn)要求保存更長(zhǎng)時(shí)間的記錄除外）。

2級(jí)

4.1.2

每年對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)至少進(jìn)行一次內(nèi)審。

1級(jí)

4.1.3

有內(nèi)審的文件和記錄。

1級(jí)

4.1.4

對(duì)內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)應(yīng)采取有效的整改措施。

1級(jí)

4.1.5

采用糾正措施計(jì)劃來(lái)描述如何整改以往檢查中發(fā)現(xiàn)的2級(jí)不符合項(xiàng)。

1級(jí)

序號(hào)

控     制     點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注  釋

4.2.1.1

農(nóng)場(chǎng)及其設(shè)施應(yīng)與預(yù)期目標(biāo)（生產(chǎn)）相適應(yīng)，并得到良好的維護(hù)。

2級(jí)

4.2.1.2

在每個(gè)生產(chǎn)單元或其他場(chǎng)所應(yīng)建立記錄，有畜禽養(yǎng)殖和其他農(nóng)事活動(dòng)記錄。記錄應(yīng)按照順序保存并更新。

3級(jí)

4.2.1.3

建立一套參照系統(tǒng)來(lái)確定每塊土地、院子、小區(qū)、圈舍或生產(chǎn)中使用的其他區(qū)域的位置，該系統(tǒng)在農(nóng)場(chǎng)平面圖或地圖上注明。

2級(jí)

4.2.1.4

當(dāng)對(duì)場(chǎng)所進(jìn)行更改（如農(nóng)場(chǎng)、畜牧場(chǎng)）時(shí)，應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。評(píng)估時(shí)考慮土地以前的使用情況，以及生產(chǎn)時(shí)對(duì)鄰近的農(nóng)作物生產(chǎn)區(qū)域和畜禽養(yǎng)殖區(qū)域的潛在影響。

2級(jí)

序號(hào)

控     制      點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.2.2.1

制定農(nóng)場(chǎng)管理計(jì)劃以最大限度地降低已知風(fēng)險(xiǎn)，如污染或地下水污染等。記錄分析結(jié)果并用于擬選地點(diǎn)的適宜性判定。

3級(jí)

4.2.2.2

農(nóng)場(chǎng)管理計(jì)劃中應(yīng)包括輪作計(jì)劃以最大限度地降低農(nóng)作物對(duì)植保產(chǎn)品的依賴。優(yōu)化肥料的使用，保持土壤結(jié)構(gòu)和狀況。最大限度地減少獸藥的使用，維護(hù)動(dòng)物的良好福利。

3級(jí)

序號(hào)

控      制     點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注釋

4.2.3.1

對(duì)存放繁殖材料、收獲作物、畜禽、飼料及與其接觸的設(shè)備和建筑物所有出入口進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆雷o(hù)，以盡可能地防止動(dòng)物性有害生物的侵入。

2級(jí)

4.2.3.2

有誘餌方位圖。

2級(jí)

4.2.3.3

誘餌的放置方式能避免非目標(biāo)生物的接近。

2級(jí)

4.2.3.4

保存動(dòng)物性有害生物檢查和所采取必要措施的詳細(xì)記錄。

2級(jí)

4.2.3.5

為避免病蟲害的滋生，農(nóng)場(chǎng)應(yīng)及時(shí)清理廢物和垃圾，并且有足夠的垃圾處理設(shè)施和場(chǎng)所。

1級(jí)

序號(hào)

控      制      點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注     釋

4.3.1

運(yùn)送畜禽飼料或谷物的運(yùn)輸工具清潔衛(wèi)生，并適合原料的運(yùn)輸。為防止污染，特別注意雙重用途運(yùn)輸工具的清潔。

1級(jí)

4.3.2

所有用于裝載農(nóng)作物或畜禽飼料的散裝設(shè)備在使用前應(yīng)進(jìn)行清潔。為防止污染，特別注意雙重用途裝載設(shè)備的清潔。

1級(jí)

4.3.3

用于農(nóng)作物或草料的調(diào)控設(shè)備應(yīng)根據(jù)廠商說(shuō)明進(jìn)行維護(hù)和清潔，并保存記錄。

2級(jí)

序號(hào)

控      制      點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.4.1.1

超過(guò)5名員工的農(nóng)場(chǎng)應(yīng)有完整的基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的書面健康安全方針，此方針應(yīng)覆蓋該農(nóng)場(chǎng)所有可能對(duì)人體健康造成危害的物質(zhì)和因素，每年至少對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和健康安全方針進(jìn)行一次評(píng)審和更新。

2級(jí)

4.4.1.2

所有農(nóng)場(chǎng)都應(yīng)有完整的基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的書面健康安全方針，此方針應(yīng)覆蓋該農(nóng)場(chǎng)所有可能對(duì)人體健康造成危害的物質(zhì)和因素。每年至少對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和健康安全方針進(jìn)行一次評(píng)審和更新。

3級(jí)

4.4.1.3

健康安全方針包括以下方面：—健康安全管理；—事故報(bào)告程序；

—急救箱、事故和危險(xiǎn)事件防護(hù)手冊(cè)的放置地點(diǎn)；—員工培訓(xùn)要求；—安全裝備和防護(hù)服；—減少員工暴露于塵埃、噪音、有害氣體和其他危險(xiǎn)因素的防護(hù)措施；—事故和危險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)應(yīng)向誰(shuí)報(bào)告；—如何并在哪里聯(lián)系當(dāng)?shù)蒯t(yī)生和醫(yī)院及其他的急救機(jī)構(gòu)。

2級(jí)

4.4.1.4

所有員工了解并遵守健康安全方針。

2級(jí)

4.4.1.5

提供和展示的健康安全信息用語(yǔ)與員工國(guó)籍和語(yǔ)言相適宜。

2級(jí)

4.4.1.6

在應(yīng)急電話周圍顯著位置設(shè)有公告欄，并注明如下信息：—農(nóng)場(chǎng)方位圖；—最近消防站的方位；—滅火器的位置；—救火水源的地點(diǎn)；—緊急切斷水、電、氣的開關(guān)位置；—供電方的應(yīng)急電話號(hào)碼；—供水方的應(yīng)急電話號(hào)碼。

3級(jí)

序號(hào)

控       制       點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注     釋

4.4.2.1

農(nóng)場(chǎng)的所有員工接受過(guò)相關(guān)的、適宜的培訓(xùn)和指導(dǎo)。所有從事對(duì)消費(fèi)者、操作工、環(huán)境、畜禽或農(nóng)作物產(chǎn)生顯著影響工作的員工，包括管理決策者和現(xiàn)場(chǎng)操作者，都應(yīng)具備相應(yīng)的教育、培訓(xùn)、專業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)歷并勝任其所從事的工作（專業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)歷只用于評(píng)價(jià)少于5名員工的農(nóng)場(chǎng)）。有關(guān)畜禽養(yǎng)殖的培訓(xùn)和指導(dǎo)內(nèi)容：—?jiǎng)游锔＠?—藥物的合理使用;—?jiǎng)游餇I(yíng)養(yǎng);—農(nóng)場(chǎng)垃圾;（上述要求包含在GB/T 20014.9中4.10.1和GB/T 20014.10中4.14.1的條款）。有關(guān)農(nóng)作物種植的培訓(xùn)和指導(dǎo)內(nèi)容：—農(nóng)藥的使用;—肥料的使用;

（上述符合性標(biāo)準(zhǔn)全部參照了GB/T 20014.4 和GB/T 20014.5中的相關(guān)條款）。應(yīng)對(duì)每位員工進(jìn)行本標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)。

2級(jí)

4.4.2.2

所有操作或管理藥品、化學(xué)品、消毒劑和其他危險(xiǎn)品的員工，以及操作危險(xiǎn)或復(fù)雜設(shè)備的員工都應(yīng)持有資格證書或其他詳細(xì)的證明材料，例如當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)法規(guī)可能對(duì)特殊工種的要求等。

2級(jí)

4.4.2.3

超過(guò)5名員工且未養(yǎng)殖家禽的農(nóng)場(chǎng)，應(yīng)有文件化的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)并被全體員工所接受。員工應(yīng)接受該衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的基本培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容如：—手的衛(wèi)生要求；—皮膚傷口的包扎；

—設(shè)有吸煙、飲食的區(qū)域；—傳染病的報(bào)告制度；—防護(hù)服的使用。

2級(jí)

序號(hào)

控       制      點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.4.3.1

生產(chǎn)商的數(shù)據(jù)表或其他適用信息中包含所有可能危害員工身體健康的物質(zhì)。

2級(jí)

4.4.3.2

在所有固定場(chǎng)所和工作區(qū)附近配有急救箱。

2級(jí)

4.4.3.3

在相應(yīng)地點(diǎn)設(shè)置警示標(biāo)記，以示危險(xiǎn)。

2級(jí)

4.4.3.4

必要時(shí)，應(yīng)為所有員工(包括分包方)提供防護(hù)設(shè)備。員工在必要時(shí)應(yīng)佩戴適用的保護(hù)呼吸、耳朵和眼睛等器官的設(shè)備。

2級(jí)

序號(hào)

控       制       點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.4.4.1

所有超過(guò)5名員工的農(nóng)場(chǎng)指定一名管理人員對(duì)員工的健康、安全和福利問題負(fù)責(zé)。

2級(jí)

4.4.4.2

所有超過(guò)5名員工的農(nóng)場(chǎng)應(yīng)鼓勵(lì)農(nóng)場(chǎng)管理者與員工定期舉行雙向交流會(huì)，公開討論有關(guān)經(jīng)營(yíng)或涉及員工健康、安全和福利的問題。有相關(guān)的會(huì)議記錄證明管理者聽取員工的建議。

3級(jí)

4.4.4.3

生活區(qū)適于居住，并有相應(yīng)的配套設(shè)施 。

2級(jí)

序號(hào)

控       制       點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注 釋

4.5.1.1

農(nóng)場(chǎng)采取措施以優(yōu)化能源的使用并最大限度地減少垃圾生成。

3級(jí)

序號(hào)

控   制   點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

4.5.2.1

農(nóng)場(chǎng)有書面的垃圾管理計(jì)劃，防止空氣、土壤和水被有害物質(zhì)污染。

3級(jí)

4.5.2.2

在所有的生產(chǎn)場(chǎng)所，任何可能生成垃圾的產(chǎn)品應(yīng)經(jīng)過(guò)確認(rèn)。

3級(jí)

4.5.2.3

潛在污染源應(yīng)經(jīng)過(guò)識(shí)別。

3級(jí)

序號(hào)

控       制       點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.5.3.1

有書面計(jì)劃以避免或減少垃圾和污染物的產(chǎn)生，并且通過(guò)回收利用以代替對(duì)垃圾進(jìn)行填埋或焚燒處理。沒有攜帶疾病風(fēng)險(xiǎn)的有機(jī)垃圾可以經(jīng)堆制后用于改良土壤。

3級(jí)

4.5.3.2

垃圾管理計(jì)劃得以實(shí)施。

3級(jí)

4.5.3.3

應(yīng)對(duì)農(nóng)場(chǎng)及生產(chǎn)區(qū)域的垃圾進(jìn)行清理。

2級(jí)

4.5.3.4

生產(chǎn)區(qū)域應(yīng)配備足夠的垃圾處理設(shè)備。

3級(jí)

序號(hào)

控       制       點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.6.1.1

農(nóng)場(chǎng)評(píng)估農(nóng)事活動(dòng)對(duì)環(huán)境造成的影響。

2級(jí)

4.6.1.2

農(nóng)場(chǎng)應(yīng)考慮改善環(huán)境以益于當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和動(dòng)植物。

3級(jí)

4.6.1.3

為保護(hù)環(huán)境，應(yīng)從可持續(xù)的水源取水。

3級(jí)

4.6.1.4

征得用水主管部門的取水建議。

2級(jí)

序號(hào)

控       制       點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.6.2.1

農(nóng)場(chǎng)或當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門應(yīng)有旨在改善農(nóng)場(chǎng)環(huán)境和生物多樣性的保護(hù)管理計(jì)劃。

3級(jí)

4.6.2.2

農(nóng)場(chǎng)應(yīng)有野生動(dòng)植物的管理計(jì)劃和保護(hù)方針。

2級(jí)

4.6.2.3

保護(hù)管理計(jì)劃應(yīng)符合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的可持續(xù)性，能將農(nóng)事活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響降到最低。

3級(jí)

4.6.2.4

保護(hù)管理計(jì)劃應(yīng)有對(duì)農(nóng)場(chǎng)現(xiàn)有的畜禽和植物的多樣性做基礎(chǔ)調(diào)查。

3級(jí)

4.6.2.5

保護(hù)管理計(jì)劃應(yīng)考慮采取措施以防棲息地遭到破壞和退化。

3級(jí)

4.6.2.6

保護(hù)管理計(jì)劃應(yīng)考慮制定一個(gè)行動(dòng)方案來(lái)改善棲息地，增加農(nóng)場(chǎng)生物多樣性。

3級(jí)

序號(hào)

控       制       點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.6.3.1

應(yīng)考慮把非生產(chǎn)區(qū)（例如：低洼的濕地、林地、荒地、貧瘠土地）轉(zhuǎn)換成動(dòng)植物保護(hù)區(qū)。

3級(jí)

序號(hào)

控       制       點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.7.1

針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)符合性問題應(yīng)有抱怨表格。

1級(jí)

4.7.2

抱怨程序能確保這些抱怨的內(nèi)容被充分記錄、研究和跟蹤（包括采取措施的記錄）。

1級(jí)

序號(hào)

控制點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.1.1

產(chǎn)品可追溯回其種植的注冊(cè)農(nóng)場(chǎng)，也可從農(nóng)場(chǎng)追蹤到直接客戶

1級(jí)

序號(hào)

控       制       點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.2.1.1

選擇對(duì)病、蟲害具有抗性或耐性的品種。

3級(jí)

序號(hào)

控       制       點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.2.2.1

應(yīng)有種子或根莖處理的記錄

2級(jí)

序號(hào)

控       制     點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注   釋

4.2.3.1

應(yīng)記錄播種和（或）定植的方法、數(shù)量和日期。

3級(jí)

序號(hào)

控       制       點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.2.4.1

轉(zhuǎn)基因作物的種植應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

1級(jí)

4.2.4.2

應(yīng)有文件證明種植、使用和生產(chǎn)的注冊(cè)產(chǎn)品源自轉(zhuǎn)基因技術(shù)。

2級(jí)

序號(hào)

控       制       點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.3.1.1

應(yīng)有土壤耕作圖。

3級(jí)

序號(hào)

控       制       點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.3.2.1

為避免土壤板結(jié)，應(yīng)采用適當(dāng)?shù)姆椒ū３只蚋牧纪寥澜Y(jié)構(gòu)。

3級(jí)

序號(hào)

控制點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.3.2.1

采用的耕作技術(shù)應(yīng)能夠降低水土流失發(fā)生的可能性。

2級(jí)

序號(hào)

控       制       點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.4.1.1

如是由外聘農(nóng)技人員知道使用肥料（包括有機(jī)肥），外聘農(nóng)技人員應(yīng)具有相關(guān)資質(zhì)和能力。

2級(jí)

4.4.1.2

如不是有外聘農(nóng)技人員知道使用肥料，內(nèi)部人員應(yīng)有肥料使用的知識(shí)和能力。

2級(jí)

序號(hào)

控       制       點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.4.2.1

應(yīng)記錄施肥的耕地、果園或溫室的有關(guān)信息。

2級(jí)

4.4.2.2

應(yīng)記錄所有肥料施用的日期。

2級(jí)

4.4.2.3

應(yīng)記錄所有施用肥料的類型。

2級(jí)

4.4.2.4

應(yīng)記錄所有肥料的施用量。

2級(jí)

4.2.4.5

應(yīng)記錄所有肥料的施用方法。

2級(jí)

4.2.4.6

應(yīng)記錄施肥人員的情況。

2級(jí)

序號(hào)

控          制         點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.4.3.1

施肥機(jī)械應(yīng)保持良好狀態(tài)。

2級(jí)

4.4.3.2

施用化肥的機(jī)械應(yīng)每年校驗(yàn)以確保其準(zhǔn)確性。

2級(jí)

序號(hào)

控制點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.4.4.1

料儲(chǔ)存應(yīng)適當(dāng)，以降低污染環(huán)境、影響人和動(dòng)物安全的風(fēng)險(xiǎn)肥。

2級(jí)

4.4.4.2

應(yīng)能夠提供最新的化肥庫(kù)存清單。

2級(jí)

4.4.4.3

化肥和植保產(chǎn)品應(yīng)分開儲(chǔ)存。

2級(jí)

4.4.4.4

化肥儲(chǔ)存區(qū)域應(yīng)有遮蓋。

2級(jí)

4.4.4.5

化肥儲(chǔ)存區(qū)域應(yīng)潔凈。

2級(jí)

4.4.4.6

化肥儲(chǔ)存區(qū)域應(yīng)干燥。

2級(jí)

4.4.4.7

化肥應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞絻?chǔ)存，從而降低污染水源的風(fēng)險(xiǎn)。

2級(jí)

4.4.4.8

肥料應(yīng)與農(nóng)產(chǎn)品及植物繁殖材料分開儲(chǔ)存。

1級(jí)

序號(hào)

控                   制              點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.4.5.1

不允許使用人類生活的污水淤泥。

1級(jí)

4.4.5.2

使用前，應(yīng)對(duì)有機(jī)肥料的來(lái)源和性質(zhì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

2級(jí)

4.4.5.3

應(yīng)對(duì)使用的有機(jī)肥料的營(yíng)養(yǎng)成分進(jìn)行分析。

3級(jí)

序號(hào)

控       制          點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.5.1.1

禁止使用未經(jīng)處理的污水進(jìn)行灌溉和（或）施肥。

1級(jí)

4.5.1.2

每年應(yīng)對(duì)灌溉和（或）施肥用水進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

2級(jí)

4.5.1.3

應(yīng)保留灌溉用水記錄。

2級(jí)

序號(hào)

控           制          點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.6.1.1

應(yīng)使用最低限量植保產(chǎn)品防治病、蟲、草害。

2級(jí)

4.6.1.2

應(yīng)使用認(rèn)可的有害生物綜合管理（IPM）技術(shù)。

3級(jí)

4.6.1.3

為防止產(chǎn)生抗藥性，應(yīng)按照使用說(shuō)明進(jìn)行操作。

2級(jí)

序號(hào)

控       制         點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.6.2.1

應(yīng)合理選擇植保產(chǎn)品。

1級(jí)

4.6.2.2

使用的植保產(chǎn)品應(yīng)經(jīng)國(guó)家登記許可。

1級(jí)

4.6.2.3

應(yīng)保留目前使用的植保產(chǎn)品的名單，這些產(chǎn)品應(yīng)被批準(zhǔn)用于種植的作物。

2級(jí)

4.6.2.4

保留的清單應(yīng)考慮了地方和（或）國(guó)家的植保產(chǎn)品法規(guī)的變化。

2級(jí)

4.6.2.5

不應(yīng)使用禁用的化學(xué)品。

1級(jí)

4.6.2.6

負(fù)責(zé)選擇植保產(chǎn)品的農(nóng)技人員應(yīng)能勝任相應(yīng)的工作。 

1級(jí)

4.6.2.7

如農(nóng)場(chǎng)技術(shù)人員自己選擇植保產(chǎn)品，其能力和水平應(yīng)符合要求。

1級(jí)

4.6.2.8

植保產(chǎn)品的用量應(yīng)按照標(biāo)簽的說(shuō)明并準(zhǔn)確計(jì)算、配制和記錄。

2級(jí)

序號(hào)

控          制        點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.6.3.1

應(yīng)記錄使用的植保產(chǎn)品處理的作物名稱和品種。

1級(jí)

4.6.3.2

應(yīng)記錄使用的植保產(chǎn)品購(gòu)貨渠道。

2級(jí)

4.6.3.3

應(yīng)記錄植保產(chǎn)品的使用地點(diǎn)。

1級(jí)

4.6.3.4

應(yīng)記錄植保產(chǎn)品的使用日期。

1級(jí)

4.6.3.5

應(yīng)記錄使用的植保產(chǎn)品的商品名和有效成份。

1級(jí)

4.6.3.6

應(yīng)記錄植保產(chǎn)品的使用人員。

2級(jí)

4.6.3.7

應(yīng)記錄植保產(chǎn)品的使用理由。

2級(jí)

4.6.3.8

應(yīng)有植保產(chǎn)品使用的技術(shù)授權(quán)記錄。

2級(jí)

4.6.3.9

應(yīng)記錄植保產(chǎn)品的使用量。

2級(jí)

4.6.3.10

應(yīng)記錄植保產(chǎn)品的施用器械。

2級(jí)

4.6.3.11

應(yīng)記錄植保產(chǎn)品的安全間隔期。

1級(jí)

序號(hào)

控          制        點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注   釋

4.6.4.1

使用的植保產(chǎn)品應(yīng)遵守安全間隔期。

1級(jí)

序號(hào)

控          制         點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注   釋

4.6.5.1

所用器械應(yīng)處于良好的狀態(tài)。

2級(jí)

4.6.5.2

所用器械應(yīng)每年校準(zhǔn)。

2級(jí)

4.6.5.3

應(yīng)按照標(biāo)簽說(shuō)明正確處理和配制植保產(chǎn)品。

2級(jí)

序號(hào)

控          制        點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注   釋

4.6.6.1

剩余藥液或清洗廢液應(yīng)根據(jù)國(guó)家或地方法規(guī)進(jìn)行了處理，如無(wú)相關(guān)法規(guī)，應(yīng)根據(jù)第4.6.6.2和4.6.6.3條款進(jìn)行處理。

2級(jí)

4.6.6.2

如倒掉剩余藥液或清洗廢液，應(yīng)用在未施藥的作物，不應(yīng)超過(guò)推薦的使用劑量，并進(jìn)行記錄。

3級(jí)

4.6.6.3

如倒掉剩余藥液或清洗廢液，應(yīng)用于法規(guī)允許的休耕地，并進(jìn)行記錄。

3級(jí)

4.6.6.4

如倒掉剩余藥液或清洗廢液，應(yīng)用在未施藥的作物，不應(yīng)超過(guò)推薦的使用劑量，并進(jìn)行記錄。

3級(jí)

序號(hào)

控        制         點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注   釋

4.6.7.1

農(nóng)場(chǎng)和（或）供應(yīng)商應(yīng)能提供農(nóng)藥殘留檢測(cè)報(bào)告。

1級(jí)

4.6.7.2

如果超過(guò)我國(guó)和（或）消費(fèi)地最高殘留限量（MRL），應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施。

1級(jí)

4.6.7.3

應(yīng)按照規(guī)定的程序取樣。

3級(jí)

4.6.7.4

農(nóng)殘分析實(shí)驗(yàn)室應(yīng)通過(guò)國(guó)家權(quán)威認(rèn)可機(jī)構(gòu)依據(jù)GB/T15481 實(shí)施的認(rèn)可。

2級(jí)

序號(hào)

控         制         點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注   釋

4.6.8.1

植保產(chǎn)品的儲(chǔ)存應(yīng)符合當(dāng)?shù)胤�律法�?guī)的要求。

1級(jí)

4.6.8.2

植保產(chǎn)品應(yīng)儲(chǔ)存在一個(gè)適宜的地方。

2級(jí)

4.6.8.3

植保產(chǎn)品儲(chǔ)存地點(diǎn)應(yīng)安全。

2級(jí)

4.6.8.4

植保產(chǎn)品儲(chǔ)存地點(diǎn)溫度應(yīng)適宜。

2級(jí)

4.6.8.5

植保產(chǎn)品儲(chǔ)存地點(diǎn)應(yīng)采取防火措施。

2級(jí)

4.6.8.6

儲(chǔ)存植保產(chǎn)品的地點(diǎn)應(yīng)通風(fēng)良好。

2級(jí)

4.6.8.7

儲(chǔ)存植保產(chǎn)品的地點(diǎn)照明條件應(yīng)良好。

2級(jí)

4.6.8.8

存放植保產(chǎn)品的地點(diǎn)應(yīng)遠(yuǎn)離其它物料。

2級(jí)

4.6.8.9

儲(chǔ)存植保產(chǎn)品的貨架應(yīng)采用非吸收性材料。

3級(jí)

4.6.8.10

儲(chǔ)存植保產(chǎn)品的設(shè)施應(yīng)能防止泄漏。

2級(jí)

4.6.8.11

應(yīng)有稱量植保產(chǎn)品的器具。

2級(jí)

3.6.8.12

應(yīng)有混合植保產(chǎn)品的器具。

2級(jí)

4.6.8.13

應(yīng)有處理泄漏情況的設(shè)施和器具。

2級(jí)

4.6.8.14

只有接受過(guò)正規(guī)培訓(xùn)的員工才能保管植保產(chǎn)品倉(cāng)庫(kù)的鑰匙和進(jìn)入植保產(chǎn)品倉(cāng)庫(kù)。

2級(jí)

4.6.8.15

應(yīng)有清晰的植保產(chǎn)品庫(kù)存清單。

2級(jí)

4.6.8.16

所有的植保產(chǎn)品應(yīng)儲(chǔ)存于原包裝內(nèi)。

2級(jí)

4.6.8.17

用于作物輪作的植保產(chǎn)品應(yīng)與其他植保產(chǎn)品分開儲(chǔ)存。

2級(jí)

4.6.8.18

貨架上的液狀植保產(chǎn)品不應(yīng)放在固態(tài)植保產(chǎn)品的上方。

2級(jí)

序號(hào)

控          制           點(diǎn)

等級(jí)

符合性

注   釋

4.6.9.1

不允許重復(fù)利用使用過(guò)的植保產(chǎn)品容器。

2級(jí)

4.6.9.2

在處理使用過(guò)的植保產(chǎn)品容器時(shí)應(yīng)避免與人直接接觸。

2級(jí)

4.6.9.3

在處理使用過(guò)的植保產(chǎn)品容器時(shí)應(yīng)避免造成環(huán)境污染。

2級(jí)

4.6.9.4

對(duì)使用過(guò)的容器應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行收集和處理。

2級(jí)

4.6.9.5

使用過(guò)的植保產(chǎn)品容器應(yīng)按照相關(guān)制度的規(guī)定儲(chǔ)存、操作并加貼標(biāo)識(shí)。

2級(jí)

4.6.9.6

使用過(guò)的容器應(yīng)經(jīng)過(guò)壓力設(shè)備清洗或至少用水清洗三次。

2級(jí)

4.6.9.7

沖洗后的液體應(yīng)放回所用設(shè)備的存儲(chǔ)容器內(nèi)。

2級(jí)

4.6.9.8

使用過(guò)的植保產(chǎn)品容器在處理前應(yīng)妥善儲(chǔ)存。

2級(jí)

4.6.9.9

應(yīng)遵守國(guó)家或地方有關(guān)處理和銷毀植保產(chǎn)品容器的規(guī)定。

1級(jí)

序號(hào)

控         制         點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.6.10.1

應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定妥善保管、標(biāo)識(shí)和處置棄用的植保產(chǎn)品。

2級(jí)

序號(hào)

控           制         點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注   釋

4.7.1.1

應(yīng)對(duì)收獲物的處理過(guò)程進(jìn)行衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)分析。

2級(jí)

4.7.1.2

收獲物的處理過(guò)程應(yīng)按照書面的衛(wèi)生操作規(guī)程進(jìn)行。

2級(jí)

序號(hào)

控        制       點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注   釋

4.7.2.1

應(yīng)遵守化學(xué)品使用要求。

1級(jí)

4.7.2.2

用于收獲物的生物滅殺劑、蠟和植保產(chǎn)品應(yīng)是經(jīng)國(guó)家登記或許可使用的產(chǎn)品，并僅用在指定的收獲物上。

1級(jí)

4.7.2.3

不應(yīng)使用消費(fèi)地禁用的生物滅殺劑、蠟和植保產(chǎn)品。

1級(jí)

4.7.2.4

應(yīng)列出被批準(zhǔn)的已經(jīng)或?qū)⒁�在收獲物上使用的生物滅殺劑、蠟和植保產(chǎn)品清單。

1級(jí)

4.7.2.5

上述清單（4.7.2.4）應(yīng)考慮到生物滅殺劑、蠟和植保產(chǎn)品有關(guān)法規(guī)的變化。

1級(jí)

4.7.2.6

負(fù)責(zé)處理收獲物的技術(shù)人員應(yīng)具備使用生物滅殺劑、蠟和植保產(chǎn)品的技能。

1級(jí)

4.7.2.7

應(yīng)記錄生物滅殺劑、蠟和植保產(chǎn)品的使用情況，包括收獲物的標(biāo)識(shí)（即收獲物的批次或批號(hào)）。

1級(jí)

4.7.2.8

應(yīng)記錄生物滅殺劑、蠟和植保產(chǎn)品的使用地點(diǎn)。

1級(jí)

4.7.2.9

應(yīng)記錄生物滅殺劑、蠟和植保產(chǎn)品的使用日期。

1級(jí)

4.7.2.10

應(yīng)記錄所用的生物滅殺劑、蠟和植保產(chǎn)品的處理方式。

1級(jí)

4.7.2.11

應(yīng)記錄所用的生物滅殺劑、蠟和植保產(chǎn)品的商品名。

1級(jí)

4.7.2.12

應(yīng)記錄生物滅殺劑、蠟和植保產(chǎn)品的使用量。

1級(jí)

4.7.2.13

應(yīng)記錄使用生物滅殺劑、蠟和植保產(chǎn)品的操作人員的姓名。

2級(jí)

4.7.2.14

應(yīng)記錄使用生物滅殺劑、蠟和植保產(chǎn)品的合理性。

2級(jí)

4.7.2.15

植保產(chǎn)品的使用應(yīng)考慮到本部分4.6.7.1-4的要求。

1級(jí)

序號(hào)

 控      制        點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注  釋

4.7.3.1

應(yīng)采取措施防止玻璃或其他物理污染。

1級(jí)

4.7.3.2

應(yīng)有相應(yīng)措施防止家禽、家畜和鳥類進(jìn)入收獲物的儲(chǔ)存區(qū)域。

1級(jí)

4.7.3.3

應(yīng)有特定的儲(chǔ)存措施用于長(zhǎng)期儲(chǔ)存收獲物。

1級(jí)

4.7.3.4

儲(chǔ)存應(yīng)根據(jù)農(nóng)作物類型和儲(chǔ)存條件，采用最佳方式降低污染的風(fēng)險(xiǎn)。儲(chǔ)存方式可以是室內(nèi)的，也可以是室外的。

1級(jí)

4.7.3.5

對(duì)于收獲后和儲(chǔ)存一段時(shí)間易變質(zhì)的收獲物儲(chǔ)存時(shí)應(yīng)有相應(yīng)的調(diào)控措施，長(zhǎng)期儲(chǔ)存的作物在儲(chǔ)存時(shí)溫濕度應(yīng)適宜，并避免因過(guò)熱對(duì)作物造成損害。

2級(jí)

4.7.3.6

監(jiān)控設(shè)施應(yīng)易于負(fù)責(zé)人員使用。

1級(jí)

4.7.7.7

收獲物烘干設(shè)備應(yīng)按照廠家說(shuō)明書定期進(jìn)行維護(hù)并做記錄。

3級(jí)

4.7.3.8

應(yīng)有清潔和干燥的用于儲(chǔ)存散裝收獲物的室外硬化裝載區(qū)域。

3級(jí)

4.7.3.9

對(duì)光照敏感的收獲物（如馬鈴薯），如果長(zhǎng)期儲(chǔ)存應(yīng)有避光措施。

1級(jí)

序號(hào)

控      制        點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注  釋

4.8.1.1

使用后的防護(hù)服應(yīng)及時(shí)清潔。

2級(jí)

4.8.1.2

應(yīng)按說(shuō)明書的要求正確使用防護(hù)服和防護(hù)設(shè)備。

1級(jí)

4.8.1.3

防護(hù)服及防護(hù)設(shè)備應(yīng)與植保產(chǎn)品分別存放。

1級(jí)

4.8.1.4

操作人員被污染時(shí)，應(yīng)有相應(yīng)的處理設(shè)施。

2級(jí)

序號(hào)

控         制      點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注  釋

4.1.1.1

農(nóng)場(chǎng)應(yīng)須知注冊(cè)產(chǎn)品“親本”有效管理的重要性。

3級(jí)

序號(hào)

控制點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注  釋

4.1.2.1

應(yīng)有種子質(zhì)量保證文件(如： 無(wú)病蟲害、病毒等) ，應(yīng)包含品種純度、名稱、批號(hào)和銷售商等內(nèi)容

3級(jí)

序號(hào)

控      制        點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注  釋

4.1.3.1

購(gòu)買的繁殖材料應(yīng)有國(guó)家認(rèn)可的植物檢疫證明。

2級(jí)

4.1.3.2

所購(gòu)買的繁殖材料外觀上無(wú)感染病蟲害的跡象。

3級(jí)

4.1.3.3

購(gòu)買的繁殖材料應(yīng)有質(zhì)量保證書或生產(chǎn)合格保證書。

2級(jí)

4.1.3.4

應(yīng)將植物健康質(zhì)量控制系統(tǒng)用于室內(nèi)育苗繁殖。

2級(jí)

4.1.3.5

繁殖期間，應(yīng)對(duì)使用植保產(chǎn)品處理的室內(nèi)種苗進(jìn)行記錄。

2級(jí)

序號(hào)

控         制        點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注      釋

4.2.1.1

新的種植基地在使用前，應(yīng)就水果和蔬菜生產(chǎn)適應(yīng)性、食品安全、操作人員健康和環(huán)境進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

1級(jí)

4.2.1.2

應(yīng)有糾正措施以減小新種植基地所有確定的風(fēng)險(xiǎn)。

2級(jí)

序號(hào)

控        制       點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注      釋

4.2.2.1

應(yīng)為每個(gè)地塊、果園或溫室建立記錄系統(tǒng)。

1級(jí)

序號(hào)

控       制        點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注      釋

4.3.1.1

應(yīng)有使用土壤熏蒸劑的書面證據(jù)。

2級(jí)

4.3.1.2

采用化學(xué)熏蒸方法前, 應(yīng)探討采用其他方法。

3級(jí)

序號(hào)

控       制        點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注      釋

4.3.2.1

在使用基質(zhì)時(shí), 農(nóng)場(chǎng)應(yīng)實(shí)施基質(zhì)再循環(huán)計(jì)劃。

3級(jí)

4.3.2.2

若使用化學(xué)品對(duì)再利用的基質(zhì)消毒, 應(yīng)記錄消毒地點(diǎn)。

1級(jí)

4.3.2.3

若使用化學(xué)品對(duì)再利用基質(zhì)消毒, 應(yīng)記錄了消毒日期、 所用化學(xué)品的類別、 消毒方式和操作人員。

2級(jí)

4.3.2.4

當(dāng)再次使用基質(zhì)時(shí)，應(yīng)使用蒸汽消毒。

3級(jí)

4.3.2.5

基質(zhì)應(yīng)可追溯，基質(zhì)不許來(lái)自指定的保護(hù)區(qū)域。

3級(jí)

序號(hào)

控          制       點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注      釋

4.4.1.1

施肥機(jī)械應(yīng)處于良好的狀態(tài)。

2級(jí)

4.4.1.2

每年應(yīng)校準(zhǔn)施肥機(jī)械，以確保精確的施肥量。

3級(jí)

序號(hào)

控         制         點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注   釋

4.4.2.1

購(gòu)買的化肥應(yīng)有化學(xué)成分的書面證明。

3級(jí)

序號(hào)

控       制        點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注   釋

4.5.1.1

應(yīng)使用系統(tǒng)的預(yù)測(cè)方法計(jì)算農(nóng)作物的需水量。

3級(jí)

4.5.1.2

在計(jì)算灌溉量時(shí)，應(yīng)考慮預(yù)測(cè)的降雨量。

3級(jí)

4.5.1.3

在計(jì)算灌溉量時(shí)，應(yīng)考慮蒸發(fā)量。

3級(jí)

序號(hào)

控      制       點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注   釋

4.5.2.1

應(yīng)使用最有效和經(jīng)濟(jì)實(shí)用的供水系統(tǒng)，以確保最佳利用水資源。

3級(jí)

4.5.2.2

應(yīng)有水管理計(jì)劃以優(yōu)化水的用量并減少浪費(fèi)。

3級(jí)

序號(hào)

控         制      點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注   釋

4.5.3.1

每年應(yīng)至少分析一次灌溉用水。

3級(jí)

4.5.3.2

分析應(yīng)由有資質(zhì)的實(shí)驗(yàn)室實(shí)施。

3級(jí)

4.5.3.3

分析應(yīng)考慮到微生物的污染。

3級(jí)

4.5.3.4

分析應(yīng)考慮到化學(xué)的污染。

3級(jí)

4.5.3.5

分析應(yīng)考慮到重金屬的污染。

3級(jí)

4.5.3.6

應(yīng)對(duì)出現(xiàn)的異常結(jié)果采取措施。

3級(jí)

序號(hào)

控          制        點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注   釋

4.6.1.1

應(yīng)通過(guò)培訓(xùn)或建議獲得支持以實(shí)施有害生物綜合防治（IPM）系統(tǒng)。

2級(jí)

序號(hào)

控            制        點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注   釋

4.6.2.1

農(nóng)場(chǎng)應(yīng)參加計(jì)量部門的校準(zhǔn)或檢定計(jì)劃。

3級(jí)

序號(hào)

控       制         點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.6.3.1

農(nóng)場(chǎng)能夠證實(shí)已獲得其產(chǎn)品消費(fèi)地的信息和該市場(chǎng)的最高殘留限量（MRL）的要求。

1級(jí)

4.6.3.2

應(yīng)采取措施使其銷售的產(chǎn)品滿足預(yù)期消費(fèi)地最高殘留限量（MRL）的要求。

1級(jí)

序號(hào)

控          制       點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注   釋

4.7.1.1

應(yīng)對(duì)采收和離開農(nóng)場(chǎng)前的運(yùn)輸過(guò)程進(jìn)行衛(wèi)生的風(fēng)險(xiǎn)分析。

1級(jí)

4.7.1.2

采收過(guò)程應(yīng)執(zhí)行衛(wèi)生規(guī)程。

1級(jí)

4.7.1.3

采收時(shí)的衛(wèi)生規(guī)程應(yīng)考慮容器和采收工具。

1級(jí)

4.7.1.4

采收中的衛(wèi)生規(guī)程應(yīng)考慮在農(nóng)田、果園或溫室里直接包裝、處理和收獲的農(nóng)產(chǎn)品。

1級(jí)

4.7.1.5

采收過(guò)程中衛(wèi)生規(guī)程應(yīng)考慮了農(nóng)產(chǎn)品的運(yùn)輸。

1級(jí)

4.7.1.6

采收作業(yè)的員工應(yīng)能在工作地點(diǎn)就近找到洗手設(shè)施。

1級(jí)

4.7.1.7

采收作業(yè)的員工應(yīng)可以在工作地點(diǎn)附近用到干凈的廁所。

2級(jí)

序號(hào)

控         制          點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注   釋

4.7.2.1

存放農(nóng)產(chǎn)品的容器應(yīng)是專用的。

3級(jí)

序號(hào)

控              制          點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注   釋

4.7.3.1

如果在農(nóng)產(chǎn)品采收點(diǎn)使用冰，這些冰應(yīng)用飲用水制成且在衛(wèi)生條件下處理，以免對(duì)農(nóng)作物的污染。

3級(jí)

序號(hào)

控        制          點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注釋

4.8.1.1

應(yīng)在工作地點(diǎn)附近為員工提供干凈的衛(wèi)生間和洗手設(shè)施。

2級(jí)

4.8.1.2

員工應(yīng)在處理農(nóng)產(chǎn)品前，接受了基礎(chǔ)的衛(wèi)生培訓(xùn)。

1級(jí)

4.8.1.3

員工應(yīng)執(zhí)行產(chǎn)品衛(wèi)生處理規(guī)程。

2級(jí)

序號(hào)

控              制         點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注  釋

4.8.2.1

清洗最終農(nóng)產(chǎn)品的水源應(yīng)符合國(guó)家飲用水相關(guān)要求。

1級(jí)

4.8.2.2

如果清洗最終產(chǎn)品的水是循環(huán)使用的，水應(yīng)被過(guò)濾，應(yīng)例行監(jiān)測(cè)其pH值、消毒劑的濃度和接觸水平。

1級(jí)

4.8.2.3

進(jìn)行水質(zhì)分析的實(shí)驗(yàn)室應(yīng)被認(rèn)可。

3級(jí)

序號(hào)

控           制         點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注  釋

4.8.3.1

地面設(shè)計(jì)應(yīng)能確保排水暢通。

3級(jí)

4.8.3.2

應(yīng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品處理設(shè)施和設(shè)備進(jìn)行清潔和保養(yǎng)，以避免污染。

2級(jí)

4.8.3.3

被拒收的農(nóng)產(chǎn)品和廢棄物應(yīng)單獨(dú)存放于例行清潔和消毒的區(qū)域。

3級(jí)

4.8.3.4

清潔劑、潤(rùn)滑劑等應(yīng)存放在專設(shè)區(qū)，與農(nóng)產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品處理設(shè)施隔離。

3級(jí)

4.8.3.5

可能與農(nóng)產(chǎn)品接觸的清潔劑、潤(rùn)滑劑等應(yīng)被批準(zhǔn)在食品加工中使用時(shí)，并按使用劑量正確使用。

2級(jí)

4.8.3.6

應(yīng)有玻璃和透明硬塑料的書面處理程序。

3級(jí)

序號(hào)

控          制           點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注  釋

4.9.1.1

應(yīng)保存每個(gè)員工的培訓(xùn)記錄。

3級(jí)

4.9.1.2

農(nóng)場(chǎng)生產(chǎn)時(shí)，至少應(yīng)有一個(gè)接受過(guò)急救方面培訓(xùn)的人在場(chǎng)。

3級(jí)

4.9.1.3

所有員工應(yīng)明確事故和緊急情況的處理方法。

2級(jí)

4.9.1.4

所有的分包方和參觀者都應(yīng)知道個(gè)人衛(wèi)生方面的要求。

3級(jí)

序號(hào)

控           制          點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注  釋

4.9.2.1

應(yīng)有事故和緊急情況的處理程序。

2級(jí)

4.9.2.2 

在距植保產(chǎn)品倉(cāng)庫(kù)10米內(nèi)應(yīng)有明顯的事故處理程序。

2級(jí)

4.9.2.3

應(yīng)有警示標(biāo)記清楚地標(biāo)明危險(xiǎn)處。

2級(jí)

序號(hào)

控         制        點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注  釋

4.9.3.1

所有處理和使用植保產(chǎn)品的員工應(yīng)受過(guò)培訓(xùn)。

2級(jí)

4.9.3.2

所有接觸植保產(chǎn)品的員工應(yīng)每年按當(dāng)?shù)氐囊?guī)定自愿參加體檢。

3級(jí)

序號(hào)

控       制         點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注   釋

4.9.4.1

所有的員工（包括分包方）應(yīng)備有合身的防護(hù)服，并按說(shuō)明書使用。

1級(jí)

序號(hào)

控制點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注   釋

4.9.5.1

所有分包方和參觀者應(yīng)知道個(gè)人安全方面的要求。

2級(jí)

序號(hào)

控        制          點(diǎn)

等級(jí)

是否適用

符合性

注    釋

4.10.1.1

應(yīng)制定野生動(dòng)物保護(hù)管理計(jì)劃（單獨(dú)或區(qū)域性的）。

2級(jí)