認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下加強(qiáng)質(zhì)量管理、提高市場(chǎng)效率的基礎(chǔ)性制度,是市場(chǎng)監(jiān)管工作的重要組成部分。其本質(zhì)屬性是“傳遞信任,服務(wù)發(fā)展”,具有市場(chǎng)化、國(guó)際化的突出特點(diǎn),被稱(chēng)為質(zhì)量管理的“體檢證”、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“信用證”、國(guó)際貿(mào)易的“通行證”。
黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)工作高度重視。2018年2月,習(xí)近平總書(shū)記在十九屆三中全會(huì)上代表中央政治局作工作報(bào)告時(shí),專(zhuān)門(mén)提到“推進(jìn)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)”。2018年1月,國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè) 促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見(jiàn)》,明確將質(zhì)量認(rèn)證作為“推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和放管服改革的重要抓手”,就質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)作出全面部署。在十九屆三中全會(huì)通過(guò)的《深化黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革方案》中,明確市場(chǎng)監(jiān)管總局“統(tǒng)一管理計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可工作”,“國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)職責(zé)劃入市場(chǎng)監(jiān)督管理總局,對(duì)外保留牌子”。認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)對(duì)于加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展將發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。
認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)
是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性制度
(一)概念及內(nèi)涵
1.國(guó)家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施的概念
國(guó)家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施(National Quality Infrastructure ,簡(jiǎn)稱(chēng)NQI)的理念最早由聯(lián)合國(guó)貿(mào)易發(fā)展組織(UNCTAD)和世界貿(mào)易組織(WTO)在2005年共同提出。2006年,聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織(UNIDO)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)正式提出國(guó)家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施的概念,將計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)化、合格評(píng)定(認(rèn)證認(rèn)可、檢驗(yàn)檢測(cè)為主要內(nèi)容)并稱(chēng)為國(guó)家質(zhì)量基礎(chǔ)的三大支柱,這三者構(gòu)成一個(gè)完整的技術(shù)鏈條,是政府和企業(yè)提高生產(chǎn)力、維護(hù)生命健康、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)利、保護(hù)環(huán)境、維護(hù)安全和提高質(zhì)量的重要技術(shù)手段,能夠有效支撐社會(huì)福利、國(guó)際貿(mào)易和可持續(xù)發(fā)展。至今,國(guó)家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施的概念已為國(guó)際社會(huì)廣泛接受。
2017年,經(jīng)過(guò)國(guó)際上負(fù)責(zé)質(zhì)量管理、工業(yè)發(fā)展、貿(mào)易發(fā)展、監(jiān)管合作的10個(gè)相關(guān)國(guó)際組織共同研究,在2018年聯(lián)合國(guó)工發(fā)組織(UNIDO)發(fā)布的《質(zhì)量政策——技術(shù)指南》一書(shū)中提出了新的質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施定義。新定義指出,質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施是由支持與提升產(chǎn)品、服務(wù)和過(guò)程的質(zhì)量、安全和環(huán)保性所需的組織(公、私)與政策、相關(guān)法律法規(guī)框架和實(shí)踐構(gòu)成的體系。同時(shí)指出,質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施體系涉及消費(fèi)者、企業(yè)、質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)、質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施公共機(jī)構(gòu)、政府治理五個(gè)方面;還特別強(qiáng)調(diào),質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施體系依賴(lài)于計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)可(從合格評(píng)定中單列出來(lái))、合格評(píng)定和市場(chǎng)監(jiān)督。
2.合格評(píng)定的概念
根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC17000《合格評(píng)定 詞匯和通用原則》中的定義,合格評(píng)定(Conformity Assessment)是指“與產(chǎn)品、過(guò)程、體系、人員或機(jī)構(gòu)有關(guān)的規(guī)定要求得到滿(mǎn)足的證實(shí)”。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織和聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織聯(lián)合出版的《合格評(píng)定建立信任》指出,商業(yè)顧客、消費(fèi)者、用戶(hù)和政府官員對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、環(huán)保、安全性、經(jīng)濟(jì)、可靠性、兼容性、可操作性、效率和有效性等特征都有期望,證明這些特征符合標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)及其他規(guī)范要求的過(guò)程稱(chēng)為合格評(píng)定。
合格評(píng)定提供了按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)和其他規(guī)范以滿(mǎn)足相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)是否符合這些期望的手段。它有助于確保產(chǎn)品和服務(wù)按照要求或承諾提交。換句話(huà)說(shuō),合格評(píng)定建立信任,能夠滿(mǎn)足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的需求,促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。
——對(duì)于消費(fèi)者而言,消費(fèi)者可從合格評(píng)定中獲益,因?yàn)楹细裨u(píng)定為消費(fèi)者提供了選擇產(chǎn)品或服務(wù)的依據(jù)。
——對(duì)于企業(yè)而言,制造商和服務(wù)提供者需要確定其產(chǎn)品和服務(wù)是否符合法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求并按顧客的期望提供,從而避免因產(chǎn)品失效在市場(chǎng)上遭受損失。
——對(duì)于監(jiān)管部門(mén)而言,也能從合格評(píng)定中獲益,因?yàn)楹细裨u(píng)定為其提供了執(zhí)行法律法規(guī)和實(shí)現(xiàn)公共政策目標(biāo)的手段。
3.合格評(píng)定的主要類(lèi)型
合格評(píng)定主要包括檢測(cè)、檢驗(yàn)、認(rèn)證、認(rèn)可四種類(lèi)型。
根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC17000《合格評(píng)定 詞匯和通用原則》中的定義:
(1)檢測(cè)(Testing)是“按照程序確定合格評(píng)定對(duì)象一個(gè)或多個(gè)特性的活動(dòng)”。
通俗地說(shuō),就是依據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范,使用儀器設(shè)備,進(jìn)行評(píng)價(jià)的活動(dòng),其評(píng)價(jià)結(jié)果為測(cè)試數(shù)據(jù)。
(2)檢驗(yàn)(Inspection)是“審查產(chǎn)品設(shè)計(jì)、產(chǎn)品、過(guò)程或安裝并確定其與特定要求的符合性,或根據(jù)專(zhuān)業(yè)判斷確定其與通用要求的符合性的活動(dòng)”。
通俗地說(shuō),就是依靠人的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí),利用測(cè)試數(shù)據(jù)或者其他評(píng)價(jià)信息,作出是否符合相關(guān)規(guī)定的判定活動(dòng)。
(3)認(rèn)證(Certification)是“與產(chǎn)品、過(guò)程、體系或人員有關(guān)的第三方證明”。
通俗地說(shuō),就是指由具備第三方性質(zhì)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系、人員符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范的合格評(píng)定活動(dòng)。
(4)認(rèn)可(Accreditation)是“正式表明合格評(píng)定機(jī)構(gòu)具備實(shí)施特定合格評(píng)定工作的能力的第三方證明”。
通俗地說(shuō),就是指由認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)能力予以證明的合格評(píng)定活動(dòng)。
由上述定義可知,檢驗(yàn)檢測(cè)和認(rèn)證的對(duì)象是產(chǎn)品、服務(wù)和企業(yè)組織(直接面向市場(chǎng));而認(rèn)可的對(duì)象是從事檢驗(yàn)檢測(cè)和認(rèn)證的機(jī)構(gòu)(間接面向市場(chǎng))。
4.合格評(píng)定活動(dòng)的屬性
按照從事合格評(píng)定活動(dòng)的屬性,可分為第一方、第二方和第三方三類(lèi)。
——第一方。指由制造商、服務(wù)商等供方實(shí)施的合格評(píng)定,比如生產(chǎn)企業(yè)為滿(mǎn)足自身研發(fā)、設(shè)計(jì)和生產(chǎn)需要而開(kāi)展的自檢、內(nèi)審等。
——第二方。指由用戶(hù)、消費(fèi)者或采購(gòu)商等需方實(shí)施的合格評(píng)定,比如采購(gòu)方對(duì)采購(gòu)貨物進(jìn)行的檢測(cè)、驗(yàn)貨等。
——第三方。指由獨(dú)立于供需雙方的第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施的合格評(píng)定,比如產(chǎn)品認(rèn)證、管理體系認(rèn)證、各類(lèi)認(rèn)可活動(dòng)等。認(rèn)證、認(rèn)可和向社會(huì)出具具有證明作用的檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)都屬于第三方合格評(píng)定。
相比第一方和第二方的合格評(píng)定,第三方合格評(píng)定通過(guò)由具有獨(dú)立地位和專(zhuān)業(yè)能力的機(jī)構(gòu)嚴(yán)格依據(jù)國(guó)家或國(guó)際上通行的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范實(shí)施,具有更高的權(quán)威性和公信力,因而獲得市場(chǎng)各方的普遍承認(rèn),不但能夠有效保證質(zhì)量、保障各方利益,而且能夠增進(jìn)市場(chǎng)信任、促進(jìn)貿(mào)易便利。
5.合格評(píng)定結(jié)果的體現(xiàn)
合格評(píng)定的結(jié)果通常以證書(shū)、報(bào)告、標(biāo)志等書(shū)面形式向社會(huì)公示。通過(guò)這種公示性證明,解決信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題,以獲得相關(guān)方和社會(huì)公眾的普遍信賴(lài)。主要形式有:
——認(rèn)證證書(shū)、標(biāo)志;
——認(rèn)可證書(shū)、標(biāo)志;
——檢驗(yàn)證明、檢測(cè)報(bào)告。
(二)起源及發(fā)展
1.檢驗(yàn)檢測(cè)。檢驗(yàn)檢測(cè)一直伴隨著人類(lèi)生產(chǎn)、生活和科研等活動(dòng)。隨著生產(chǎn)和交易活動(dòng)對(duì)商品質(zhì)量控制的需要,規(guī)范化、流程化、標(biāo)準(zhǔn)化的檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)日益發(fā)展。到了工業(yè)革命后期,檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)及儀器設(shè)備已經(jīng)高度集成和復(fù)雜,逐漸產(chǎn)生了專(zhuān)業(yè)從事測(cè)試、校準(zhǔn)、檢定的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu),檢驗(yàn)檢測(cè)自身也成一個(gè)蓬勃發(fā)展的行業(yè)領(lǐng)域。隨著貿(mào)易的發(fā)展需要,出現(xiàn)了專(zhuān)門(mén)向社會(huì)提供產(chǎn)品安全測(cè)試、貨物鑒定等質(zhì)量服務(wù)的第三方檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu),比如1894年成立的美國(guó)保險(xiǎn)商實(shí)驗(yàn)室(UL),在貿(mào)易交往和市場(chǎng)監(jiān)管中扮演著重要角色。
2.認(rèn)證。1903年,英國(guó)開(kāi)始依據(jù)英國(guó)工程標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)(BSI)制定的標(biāo)準(zhǔn),對(duì)經(jīng)檢驗(yàn)合格的鐵軌產(chǎn)品實(shí)施認(rèn)證并加施“風(fēng)箏”標(biāo)識(shí),成為世界上最早的產(chǎn)品認(rèn)證制度。到了20世紀(jì)30年代,歐美日等工業(yè)國(guó)家都相繼建立了本國(guó)的認(rèn)證認(rèn)可制度,特別是針對(duì)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)較高的特定產(chǎn)品,紛紛推行強(qiáng)制性認(rèn)證制度。
隨著國(guó)際間貿(mào)易的發(fā)展,為避免重復(fù)認(rèn)證,便利貿(mào)易,客觀上需要各國(guó)對(duì)認(rèn)證活動(dòng)采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則程序,以此為基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)認(rèn)證結(jié)果的相互承認(rèn)。到了20世紀(jì)70年代,歐美各國(guó)除了在本國(guó)范圍內(nèi)推行認(rèn)證制度外,開(kāi)始進(jìn)行國(guó)與國(guó)之間認(rèn)證制度的互認(rèn),進(jìn)而發(fā)展到以區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)為依據(jù)的區(qū)域認(rèn)證制度。最典型的區(qū)域認(rèn)證制度是歐盟的CENELEC(歐洲電工標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì))電工產(chǎn)品認(rèn)證,隨后發(fā)展的歐盟CE指令。
隨著國(guó)際貿(mào)易日益全球化,建立世界范圍內(nèi)普遍通行的認(rèn)證制度成為大勢(shì)所趨。到了20世紀(jì)80年代,世界各國(guó)開(kāi)始在多種產(chǎn)品上實(shí)施以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則為依據(jù)的國(guó)際認(rèn)證制度,比如國(guó)際電工委員會(huì)(IEC)建立的電工產(chǎn)品安全認(rèn)證制度(IECEE)。此后逐漸由產(chǎn)品認(rèn)證領(lǐng)域擴(kuò)展到管理體系、人員認(rèn)證等認(rèn)證領(lǐng)域,比如國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)推動(dòng)建立的ISO9001國(guó)際質(zhì)量管理體系,以及依此標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展的認(rèn)證活動(dòng)。
3.認(rèn)可。隨著檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證等合格評(píng)定活動(dòng)的開(kāi)展,各類(lèi)從事檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證活動(dòng)的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)紛紛出現(xiàn),良莠不齊,使得用戶(hù)無(wú)從選擇,甚至有些機(jī)構(gòu)還損害了相關(guān)方利益,引發(fā)要求政府規(guī)范認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)行為的呼聲。為了保證認(rèn)證、檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的權(quán)威性、公正性,認(rèn)可活動(dòng)應(yīng)運(yùn)而生。1947年,第一個(gè)國(guó)家認(rèn)可機(jī)構(gòu)——澳大利亞NATA成立,首先對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行認(rèn)可。到了20世紀(jì)80年代,工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家先后建立了本國(guó)認(rèn)可機(jī)構(gòu)。20世紀(jì)90年代后,一些新興國(guó)家也都相繼建立了認(rèn)可機(jī)構(gòu)。
認(rèn)證制度隨著起源和發(fā)展,逐漸從產(chǎn)品認(rèn)證發(fā)展到管理體系認(rèn)證、服務(wù)認(rèn)證、人員認(rèn)證等種類(lèi);認(rèn)可制度隨著起源和發(fā)展,逐漸從實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可發(fā)展到認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)認(rèn)可等種類(lèi)。
(三)功能及作用
認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)之所以是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度,概括起來(lái)說(shuō),體現(xiàn)為“一個(gè)本質(zhì)屬性、兩個(gè)典型特征、三個(gè)基本功能、四個(gè)突出作用”。
——“一個(gè)本質(zhì)屬性”:傳遞信任,服務(wù)發(fā)展。
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是信用經(jīng)濟(jì),一切市場(chǎng)交易行為都是市場(chǎng)主體基于相互信任的共同選擇。隨著社會(huì)分工和質(zhì)量安全問(wèn)題日益復(fù)雜化,由具備專(zhuān)業(yè)能力的第三方對(duì)市場(chǎng)交易標(biāo)的(產(chǎn)品、服務(wù)或企業(yè)組織)進(jìn)行客觀公正的評(píng)價(jià)和證實(shí),成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的必要環(huán)節(jié)。獲得第三方的認(rèn)證認(rèn)可,能夠顯著增進(jìn)市場(chǎng)各方的信任,從而解決市場(chǎng)中的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題,有效降低市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)。認(rèn)證認(rèn)可制度誕生后,迅速?gòu)V泛應(yīng)用于國(guó)內(nèi)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)之中,向消費(fèi)者、企業(yè)、政府、社會(huì)和世界傳遞信任。在市場(chǎng)體系和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷完善的過(guò)程中,認(rèn)證認(rèn)可“傳遞信任,服務(wù)發(fā)展”的特性將日益顯現(xiàn)。
——兩個(gè)典型特征:市場(chǎng)化、國(guó)際化。
一是市場(chǎng)化特征。認(rèn)證認(rèn)可起源于市場(chǎng)、服務(wù)于市場(chǎng)、發(fā)展于市場(chǎng),廣泛存在于產(chǎn)品和服務(wù)等市場(chǎng)交易活動(dòng)之中,能夠在市場(chǎng)中傳遞權(quán)威可靠信息,建立市場(chǎng)信任機(jī)制,引導(dǎo)市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰。市場(chǎng)主體采用認(rèn)證認(rèn)可手段,可以實(shí)現(xiàn)互信互認(rèn),打破市場(chǎng)和行業(yè)壁壘,促進(jìn)貿(mào)易便利化,減少制度性交易成本;市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)采用認(rèn)證認(rèn)可手段,可以加強(qiáng)質(zhì)量安全監(jiān)管,優(yōu)化市場(chǎng)準(zhǔn)入和事中事后監(jiān)管,規(guī)范市場(chǎng)秩序,降低監(jiān)管成本。
二是國(guó)際化特征。認(rèn)證認(rèn)可是世界貿(mào)易組織(WTO)框架下的國(guó)際通行經(jīng)貿(mào)規(guī)則,國(guó)際上普遍將認(rèn)證認(rèn)可作為規(guī)范市場(chǎng)和便利貿(mào)易的通行手段,并建立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一程序和統(tǒng)一體系。主要體現(xiàn)在:
其一,國(guó)際上在諸多領(lǐng)域成立了國(guó)際合作組織,如國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)、國(guó)際電工委員會(huì)(IEC)、國(guó)際認(rèn)可論壇(IAF)、國(guó)際實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可合作組織(ILAC)等。它們的宗旨就是建立國(guó)際統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證認(rèn)可制度,實(shí)現(xiàn)“一次檢驗(yàn)、一次檢測(cè)、一次認(rèn)證、一次認(rèn)可、全球通行”。
其二,國(guó)際上已建立了全方位的認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則,并由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)、國(guó)際電工委員會(huì)(IEC)等國(guó)際組織對(duì)外發(fā)布,目前已發(fā)布36項(xiàng)合格評(píng)定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn),為世界各國(guó)普遍采用。同時(shí),世界貿(mào)易組織的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》(WTO/ TBT)也對(duì)各國(guó)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序進(jìn)行規(guī)范,確立了合理目標(biāo)、對(duì)貿(mào)易影響最小化、透明度、國(guó)民待遇、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和相互承認(rèn)原則,以盡可能減少對(duì)貿(mào)易影響。
其三,國(guó)際上普遍應(yīng)用認(rèn)證認(rèn)可手段,一方面作為保證產(chǎn)品、服務(wù)符合法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求的市場(chǎng)準(zhǔn)入措施,如歐盟CE指令、日本PSE認(rèn)證、中國(guó)CCC認(rèn)證等強(qiáng)制性認(rèn)證制度;一些國(guó)際市場(chǎng)采購(gòu)體系如全球食品安全倡議(GFSI)也將認(rèn)證認(rèn)可作為采購(gòu)準(zhǔn)入條件或評(píng)價(jià)依據(jù)。另一方面作為貿(mào)易便利化措施,通過(guò)雙多邊互認(rèn)避免重復(fù)檢測(cè)認(rèn)證,如國(guó)際電工委員會(huì)建立的電子電工產(chǎn)品測(cè)試及認(rèn)證體系(IECEE)、電子元器件質(zhì)量合格評(píng)定體系(IECQ)、防爆電氣產(chǎn)品認(rèn)證體系(IECEX)等互認(rèn)安排覆蓋全球90%以上經(jīng)濟(jì)體,極大地便利了全球貿(mào)易。
——三個(gè)基本功能:質(zhì)量管理“體檢證”、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“信用證”、國(guó)際貿(mào)易“通行證”。
認(rèn)證認(rèn)可,顧名思義是對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)及其企業(yè)組織進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)并向社會(huì)出具公示性證明,滿(mǎn)足市場(chǎng)主體對(duì)各類(lèi)質(zhì)量特性的需求。在政府部門(mén)減少準(zhǔn)入限制之“證”的情況下,市場(chǎng)主體間增進(jìn)互信便利之“證”的功能越發(fā)不可或缺。
一是質(zhì)量管理的“體檢證”。認(rèn)證認(rèn)可是依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)等要求,運(yùn)用多種質(zhì)量管理方法對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否合乎標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行診斷和改進(jìn)的過(guò)程,是加強(qiáng)全面質(zhì)量管理的有效工具。通過(guò)認(rèn)證認(rèn)可活動(dòng),能夠幫助企業(yè)識(shí)別質(zhì)量控制關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)因子,持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理,不斷提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。企業(yè)獲得認(rèn)證,需要經(jīng)過(guò)內(nèi)審、管理評(píng)審、工廠檢查、計(jì)量校準(zhǔn)、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等多重評(píng)價(jià)環(huán)節(jié),獲證后還需定期進(jìn)行證后監(jiān)督,這意味著全套“體檢”,能夠持續(xù)保證管理體系的有效運(yùn)行,從而切實(shí)加強(qiáng)質(zhì)量管理。
二是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“信用證”。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是信用經(jīng)濟(jì)。認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)在市場(chǎng)中傳遞權(quán)威可靠信息,有助于建立市場(chǎng)信任機(jī)制,提高市場(chǎng)運(yùn)行效率,并引導(dǎo)市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰。獲得第三方權(quán)威認(rèn)證,是證明企業(yè)組織具備參與特定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)資質(zhì)能力、證明其提供商品或服務(wù)符合要求的信用載體。例如,ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證是國(guó)內(nèi)外招投標(biāo)、政府采購(gòu)?fù)ǔ?duì)參與競(jìng)標(biāo)企業(yè)設(shè)立的基本條件,涉及環(huán)境、信息安全等特定要求的還會(huì)將ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證、ISO27001信息安全管理體系認(rèn)證等作為資質(zhì)條件;節(jié)能產(chǎn)品政府采購(gòu)、國(guó)家“金太陽(yáng)”工程等將節(jié)能產(chǎn)品認(rèn)證、新能源認(rèn)證作為準(zhǔn)入條件�?梢哉f(shuō),認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)為市場(chǎng)主體提供了信用證明,解決了信息不對(duì)稱(chēng)的難題,為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)揮著傳遞信任這一不可替代的作用。
三是國(guó)際貿(mào)易的“通行證”。認(rèn)證認(rèn)可由于國(guó)際化的特征,各國(guó)都倡導(dǎo)“一次檢驗(yàn)檢測(cè),一次認(rèn)證認(rèn)可,國(guó)際通行互認(rèn)”,因而能夠幫助企業(yè)和產(chǎn)品順利進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng),在全球貿(mào)易體系中發(fā)揮著協(xié)調(diào)國(guó)際間市場(chǎng)準(zhǔn)入、促進(jìn)貿(mào)易便利等重要功能,是多雙邊貿(mào)易體制中促進(jìn)相互市場(chǎng)開(kāi)放的制度安排。多邊領(lǐng)域,認(rèn)證認(rèn)可既是世界貿(mào)易組織(WTO)框架下促進(jìn)貨物貿(mào)易的國(guó)際通行規(guī)則,也是食品安全倡議、電訊聯(lián)盟等一些全球采購(gòu)體系的準(zhǔn)入條件;雙邊領(lǐng)域,認(rèn)證認(rèn)可既是自貿(mào)區(qū)(FTA)框架下消除貿(mào)易壁壘的便利工具,也是各國(guó)政府間關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入、貿(mào)易平衡等貿(mào)易磋商談判的重要議題。在許多國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中,都把國(guó)際知名機(jī)構(gòu)出具的認(rèn)證證書(shū)或檢測(cè)報(bào)告作為貿(mào)易采購(gòu)的前提條件,以及貿(mào)易結(jié)算的必備依據(jù);不光如此,不少?lài)?guó)與國(guó)之間的市場(chǎng)準(zhǔn)入談判,都把認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)作為重要內(nèi)容,寫(xiě)入貿(mào)易協(xié)定。
——四個(gè)突出作用:改善市場(chǎng)供給、服務(wù)市場(chǎng)監(jiān)管、優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境、促進(jìn)市場(chǎng)開(kāi)放。
一是面向市場(chǎng)主體引導(dǎo)提質(zhì)升級(jí),增加市場(chǎng)有效供給。目前所有國(guó)民經(jīng)濟(jì)門(mén)類(lèi)和社會(huì)各領(lǐng)域都已全面推行認(rèn)證認(rèn)可制度,形成了涵蓋產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系、人員等各種認(rèn)證認(rèn)可類(lèi)型,能夠滿(mǎn)足市場(chǎng)主體和監(jiān)管部門(mén)的各方面需求。通過(guò)認(rèn)證認(rèn)可的傳導(dǎo)反饋?zhàn)饔茫龑?dǎo)消費(fèi)和采購(gòu),形成有效的市場(chǎng)選擇機(jī)制,倒逼生產(chǎn)企業(yè)提高管理水平和產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量,增加市場(chǎng)有效供給。近年來(lái),認(rèn)監(jiān)委按照供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的要求,發(fā)揮認(rèn)證認(rèn)可既能�!鞍踩拙€(xiàn)”、又能拉“質(zhì)量高線(xiàn)”的作用,在獲證企業(yè)開(kāi)展質(zhì)量管理體系升級(jí)行動(dòng),在食品、消費(fèi)品和服務(wù)領(lǐng)域推行高端品質(zhì)認(rèn)證,激發(fā)了市場(chǎng)主體自主提升質(zhì)量的積極性。
二是面向政府部門(mén)支撐行政監(jiān)管,提高市場(chǎng)監(jiān)管效能。國(guó)際上一般將市場(chǎng)分為前市場(chǎng)(銷(xiāo)售前)和后市場(chǎng)(銷(xiāo)售后)兩個(gè)環(huán)節(jié)。無(wú)論是在前市場(chǎng)的準(zhǔn)入和后市場(chǎng)的事中事后監(jiān)管中,認(rèn)證認(rèn)可都能夠促進(jìn)政府部門(mén)轉(zhuǎn)變職能,通過(guò)第三方實(shí)行間接管理,減少對(duì)市場(chǎng)的直接干預(yù)。在前市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié),政府部門(mén)通過(guò)強(qiáng)制性認(rèn)證、約束性能力要求等手段,對(duì)涉及人身健康安全、社會(huì)公共安全的領(lǐng)域?qū)嵭袦?zhǔn)入管理;在后市場(chǎng)監(jiān)管環(huán)節(jié),政府部門(mén)在事中事后監(jiān)管中,發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)化優(yōu)勢(shì),將第三方認(rèn)證結(jié)果作為監(jiān)管依據(jù),保證監(jiān)管的科學(xué)性、公正性。在充分發(fā)揮認(rèn)證認(rèn)可作用的情況下,監(jiān)管部門(mén)不需把主要精力放在全面監(jiān)管數(shù)以?xún)|計(jì)的微觀企業(yè)及產(chǎn)品上,而是應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管數(shù)量有限的認(rèn)證認(rèn)可、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu),借助這些機(jī)構(gòu)將監(jiān)管要求傳導(dǎo)到企業(yè)身上,從而達(dá)到“四兩撥千斤”的效果。
三是面向社會(huì)各方推動(dòng)誠(chéng)信建設(shè),營(yíng)造市場(chǎng)良好環(huán)境。政府部門(mén)可以將企業(yè)及其產(chǎn)品、服務(wù)的認(rèn)證信息作為誠(chéng)信評(píng)價(jià)和征信管理的重要依據(jù),健全市場(chǎng)信任機(jī)制,優(yōu)化市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和消費(fèi)環(huán)境。優(yōu)化市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)境方面,通過(guò)認(rèn)證認(rèn)可手段,確保進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)及其產(chǎn)品、服務(wù)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)的要求,起到源頭把關(guān)、凈化市場(chǎng)的作用;優(yōu)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境方面,認(rèn)證認(rèn)可向市場(chǎng)提供獨(dú)立公正、專(zhuān)業(yè)可信的評(píng)價(jià)信息,避免信息不對(duì)稱(chēng)造成的資源錯(cuò)配,形成公平透明的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,起到規(guī)范市場(chǎng)秩序、引導(dǎo)市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰的作用;優(yōu)化市場(chǎng)消費(fèi)環(huán)境方面,認(rèn)證認(rèn)可最直接的功能就是指導(dǎo)消費(fèi),幫助消費(fèi)者識(shí)別優(yōu)劣,避免遭受不合格產(chǎn)品的侵害,并且引導(dǎo)企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù),起到保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、提升消費(fèi)品質(zhì)的作用。
四是面向國(guó)際市場(chǎng)促進(jìn)規(guī)則對(duì)接,提升市場(chǎng)開(kāi)放程度。世界貿(mào)易組織《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)定》將合格評(píng)定作為各成員方共同使用的技術(shù)性貿(mào)易措施,要求各方合格評(píng)定措施不得對(duì)貿(mào)易帶來(lái)不必要障礙,并鼓勵(lì)采用國(guó)際通行互認(rèn)的合格評(píng)定程序。我國(guó)“入世”時(shí),作出了統(tǒng)一市場(chǎng)合格評(píng)定程序、對(duì)國(guó)內(nèi)外企業(yè)及產(chǎn)品給予國(guó)民待遇的承諾。采用國(guó)際通行互認(rèn)的認(rèn)證認(rèn)可方式,可以避免內(nèi)外監(jiān)管的不一致和重復(fù),提高市場(chǎng)監(jiān)管的效率和透明度,有助于營(yíng)造國(guó)際化的營(yíng)商環(huán)境,為我國(guó)經(jīng)濟(jì)“走出去”“引進(jìn)來(lái)”提供便利條件。隨著“一帶一路”、自貿(mào)區(qū)建設(shè)加快推進(jìn),認(rèn)證認(rèn)可的作用更加顯現(xiàn)。我國(guó)發(fā)布的《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》中,就把認(rèn)證認(rèn)可作為促進(jìn)貿(mào)易暢通和規(guī)則互聯(lián)互通的重要方面。近年來(lái)我國(guó)與東盟、新西蘭、韓國(guó)等達(dá)成的自貿(mào)區(qū)協(xié)定中,都作出了認(rèn)證認(rèn)可方面的互認(rèn)安排。
我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)
發(fā)展概況
認(rèn)證認(rèn)可在我國(guó)是“舶來(lái)品”。我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可制度始于20世紀(jì)七八十年代改革開(kāi)放之初,隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而發(fā)展,大致可劃分為三個(gè)階段:
1.認(rèn)證認(rèn)可工作試點(diǎn)和起步階段(1978—1991年)
——認(rèn)證領(lǐng)域。1978年,我國(guó)重新加入國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織,開(kāi)始了解到認(rèn)證是對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)、監(jiān)督、管理的有效手段。1981年,我國(guó)加入國(guó)際電子元器件認(rèn)證組織并成立了中國(guó)第一個(gè)產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)—中國(guó)電子元器件認(rèn)證委員會(huì),這標(biāo)志著我國(guó)正式借鑒國(guó)外認(rèn)證制度的開(kāi)始。
從20世紀(jì)80年代中期至90年代初期,我國(guó)相繼建立了關(guān)于家用電器、電子娛樂(lè)設(shè)備、醫(yī)療器械、汽車(chē)、食品、消防產(chǎn)品等的一系列產(chǎn)品認(rèn)證制度。
——認(rèn)可領(lǐng)域。1980年,原國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局和原國(guó)家進(jìn)出口商品檢驗(yàn)局共同派員組團(tuán)參加國(guó)際實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可大會(huì)(ILAC),國(guó)際認(rèn)可活動(dòng)在我國(guó)開(kāi)始萌芽。1985年,開(kāi)始推行實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可制度。
2.認(rèn)證認(rèn)可工作全面推行階段(1991—2001年)
1991年5月,國(guó)務(wù)院第83號(hào)令正式頒布了《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證管理?xiàng)l例》,標(biāo)志著我國(guó)的質(zhì)量認(rèn)證工作由試點(diǎn)起步進(jìn)入了全面規(guī)范推行的新階段。
——認(rèn)證領(lǐng)域。這一階段,除全面建立和實(shí)施產(chǎn)品認(rèn)證外,在管理體系認(rèn)證領(lǐng)域也取得了重要進(jìn)展,相繼建立了ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系、OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系等認(rèn)證制度。
在這一時(shí)期,最有影響的認(rèn)證制度是原國(guó)家技術(shù)監(jiān)督局(質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局)針對(duì)國(guó)產(chǎn)品安全準(zhǔn)入為主的“長(zhǎng)城標(biāo)志”認(rèn)證制度和原國(guó)家進(jìn)出口商品檢驗(yàn)局(出入境檢驗(yàn)檢疫局)針對(duì)進(jìn)口商品安全準(zhǔn)入的“CCIB標(biāo)志”認(rèn)證制度。
——認(rèn)可領(lǐng)域。原國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局相繼成立了中國(guó)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)(CNACR)、中國(guó)認(rèn)證人員國(guó)家注冊(cè)委員會(huì)(CRBA)、中國(guó)實(shí)驗(yàn)室國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)(CNACL)和中國(guó)產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)(CNACP),開(kāi)展國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的認(rèn)可工作;原國(guó)家進(jìn)出口商品檢驗(yàn)局(出入境檢驗(yàn)檢疫局)相繼成立了中國(guó)國(guó)家進(jìn)出口企業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可委員會(huì)(CNAB)、中國(guó)進(jìn)出口實(shí)驗(yàn)室國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)(CCIBLAC),開(kāi)展進(jìn)出口領(lǐng)域的認(rèn)可工作。
3.統(tǒng)一的認(rèn)證認(rèn)可制度建立和實(shí)施階段(2001年至今)
我國(guó)從國(guó)際上引入認(rèn)證認(rèn)可制度后,在當(dāng)時(shí)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下,由不同部門(mén)在各自行業(yè)領(lǐng)域分別推行,客觀上造成各自為政、多頭管理、重復(fù)認(rèn)證等一系列弊端。最為突出的是,由于當(dāng)時(shí)內(nèi)外貿(mào)市場(chǎng)分割,對(duì)國(guó)產(chǎn)品和進(jìn)口產(chǎn)品分別實(shí)施兩套不同的認(rèn)證制度,不符合國(guó)際通行的國(guó)民待遇原則。在“入世”談判時(shí),這一問(wèn)題成為談判焦點(diǎn)。在中國(guó)“入世”議定書(shū)中,我國(guó)政府作出了統(tǒng)一建立產(chǎn)品認(rèn)證制度的承諾,涉及認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)的條款多達(dá)23項(xiàng)。2001年8月,為了適應(yīng)我國(guó)“入世”和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的需要,黨中央、國(guó)務(wù)院決定將原國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局和國(guó)家出入境檢驗(yàn)檢疫局合并組建國(guó)家質(zhì)檢總局,并成立國(guó)家認(rèn)監(jiān)委,這標(biāo)志著我國(guó)建立了統(tǒng)一的認(rèn)證認(rèn)可管理體系。
——管理部門(mén)統(tǒng)一:國(guó)家認(rèn)監(jiān)委作為國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門(mén),負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可工作。
——法規(guī)統(tǒng)一:2003年11月,國(guó)務(wù)院頒布實(shí)施了《認(rèn)證認(rèn)可條例》,該條例建立了既適應(yīng)國(guó)際通行規(guī)則、又符合我國(guó)實(shí)際情況的認(rèn)證認(rèn)可管理制度。
——認(rèn)證體系統(tǒng)一:以強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度為核心,建立了國(guó)家統(tǒng)一管理的認(rèn)證制度體系。2002年5月,國(guó)家正式實(shí)施了新的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度,核心是對(duì)國(guó)產(chǎn)品和進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)“四個(gè)統(tǒng)一”(即統(tǒng)一產(chǎn)品目錄、統(tǒng)一適用的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)則和實(shí)施程序、統(tǒng)一標(biāo)志、統(tǒng)一收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)),以此取代“CCIB標(biāo)志”認(rèn)證和“長(zhǎng)城標(biāo)志”認(rèn)證。
——認(rèn)可體系統(tǒng)一:2002年8月,在原進(jìn)出口和國(guó)內(nèi)兩套認(rèn)可體系的基礎(chǔ)上,建立了集中統(tǒng)一的認(rèn)可體系;2006年3月,為適應(yīng)國(guó)際認(rèn)可組織的要求和變化,中國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)和中國(guó)實(shí)驗(yàn)室國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)合并,成立了中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)(CNAS),作為唯一的國(guó)家認(rèn)可機(jī)構(gòu)。
2018年3月,根據(jù)中共中央《深化黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革方案》,組建國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局,負(fù)責(zé)市場(chǎng)綜合監(jiān)督管理,統(tǒng)一管理檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可等工作。國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)職責(zé)劃入國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局,對(duì)外保留牌子。充分體現(xiàn)了黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)工作的高度重視,表明認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)工作進(jìn)入新時(shí)代。
文章(文字)來(lái)源:中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)檢測(cè)分會(huì)
黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)工作高度重視。2018年2月,習(xí)近平總書(shū)記在十九屆三中全會(huì)上代表中央政治局作工作報(bào)告時(shí),專(zhuān)門(mén)提到“推進(jìn)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)”。2018年1月,國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè) 促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見(jiàn)》,明確將質(zhì)量認(rèn)證作為“推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和放管服改革的重要抓手”,就質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)作出全面部署。在十九屆三中全會(huì)通過(guò)的《深化黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革方案》中,明確市場(chǎng)監(jiān)管總局“統(tǒng)一管理計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可工作”,“國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)職責(zé)劃入市場(chǎng)監(jiān)督管理總局,對(duì)外保留牌子”。認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)對(duì)于加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展將發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。
認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)
是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性制度
(一)概念及內(nèi)涵
1.國(guó)家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施的概念
國(guó)家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施(National Quality Infrastructure ,簡(jiǎn)稱(chēng)NQI)的理念最早由聯(lián)合國(guó)貿(mào)易發(fā)展組織(UNCTAD)和世界貿(mào)易組織(WTO)在2005年共同提出。2006年,聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織(UNIDO)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)正式提出國(guó)家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施的概念,將計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)化、合格評(píng)定(認(rèn)證認(rèn)可、檢驗(yàn)檢測(cè)為主要內(nèi)容)并稱(chēng)為國(guó)家質(zhì)量基礎(chǔ)的三大支柱,這三者構(gòu)成一個(gè)完整的技術(shù)鏈條,是政府和企業(yè)提高生產(chǎn)力、維護(hù)生命健康、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)利、保護(hù)環(huán)境、維護(hù)安全和提高質(zhì)量的重要技術(shù)手段,能夠有效支撐社會(huì)福利、國(guó)際貿(mào)易和可持續(xù)發(fā)展。至今,國(guó)家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施的概念已為國(guó)際社會(huì)廣泛接受。
2017年,經(jīng)過(guò)國(guó)際上負(fù)責(zé)質(zhì)量管理、工業(yè)發(fā)展、貿(mào)易發(fā)展、監(jiān)管合作的10個(gè)相關(guān)國(guó)際組織共同研究,在2018年聯(lián)合國(guó)工發(fā)組織(UNIDO)發(fā)布的《質(zhì)量政策——技術(shù)指南》一書(shū)中提出了新的質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施定義。新定義指出,質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施是由支持與提升產(chǎn)品、服務(wù)和過(guò)程的質(zhì)量、安全和環(huán)保性所需的組織(公、私)與政策、相關(guān)法律法規(guī)框架和實(shí)踐構(gòu)成的體系。同時(shí)指出,質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施體系涉及消費(fèi)者、企業(yè)、質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)、質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施公共機(jī)構(gòu)、政府治理五個(gè)方面;還特別強(qiáng)調(diào),質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施體系依賴(lài)于計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)可(從合格評(píng)定中單列出來(lái))、合格評(píng)定和市場(chǎng)監(jiān)督。
2.合格評(píng)定的概念
根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC17000《合格評(píng)定 詞匯和通用原則》中的定義,合格評(píng)定(Conformity Assessment)是指“與產(chǎn)品、過(guò)程、體系、人員或機(jī)構(gòu)有關(guān)的規(guī)定要求得到滿(mǎn)足的證實(shí)”。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織和聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織聯(lián)合出版的《合格評(píng)定建立信任》指出,商業(yè)顧客、消費(fèi)者、用戶(hù)和政府官員對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、環(huán)保、安全性、經(jīng)濟(jì)、可靠性、兼容性、可操作性、效率和有效性等特征都有期望,證明這些特征符合標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)及其他規(guī)范要求的過(guò)程稱(chēng)為合格評(píng)定。
合格評(píng)定提供了按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)和其他規(guī)范以滿(mǎn)足相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)是否符合這些期望的手段。它有助于確保產(chǎn)品和服務(wù)按照要求或承諾提交。換句話(huà)說(shuō),合格評(píng)定建立信任,能夠滿(mǎn)足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的需求,促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。
——對(duì)于消費(fèi)者而言,消費(fèi)者可從合格評(píng)定中獲益,因?yàn)楹细裨u(píng)定為消費(fèi)者提供了選擇產(chǎn)品或服務(wù)的依據(jù)。
——對(duì)于企業(yè)而言,制造商和服務(wù)提供者需要確定其產(chǎn)品和服務(wù)是否符合法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求并按顧客的期望提供,從而避免因產(chǎn)品失效在市場(chǎng)上遭受損失。
——對(duì)于監(jiān)管部門(mén)而言,也能從合格評(píng)定中獲益,因?yàn)楹细裨u(píng)定為其提供了執(zhí)行法律法規(guī)和實(shí)現(xiàn)公共政策目標(biāo)的手段。
3.合格評(píng)定的主要類(lèi)型
合格評(píng)定主要包括檢測(cè)、檢驗(yàn)、認(rèn)證、認(rèn)可四種類(lèi)型。
根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC17000《合格評(píng)定 詞匯和通用原則》中的定義:
(1)檢測(cè)(Testing)是“按照程序確定合格評(píng)定對(duì)象一個(gè)或多個(gè)特性的活動(dòng)”。
通俗地說(shuō),就是依據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范,使用儀器設(shè)備,進(jìn)行評(píng)價(jià)的活動(dòng),其評(píng)價(jià)結(jié)果為測(cè)試數(shù)據(jù)。
(2)檢驗(yàn)(Inspection)是“審查產(chǎn)品設(shè)計(jì)、產(chǎn)品、過(guò)程或安裝并確定其與特定要求的符合性,或根據(jù)專(zhuān)業(yè)判斷確定其與通用要求的符合性的活動(dòng)”。
通俗地說(shuō),就是依靠人的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí),利用測(cè)試數(shù)據(jù)或者其他評(píng)價(jià)信息,作出是否符合相關(guān)規(guī)定的判定活動(dòng)。
(3)認(rèn)證(Certification)是“與產(chǎn)品、過(guò)程、體系或人員有關(guān)的第三方證明”。
通俗地說(shuō),就是指由具備第三方性質(zhì)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系、人員符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范的合格評(píng)定活動(dòng)。
(4)認(rèn)可(Accreditation)是“正式表明合格評(píng)定機(jī)構(gòu)具備實(shí)施特定合格評(píng)定工作的能力的第三方證明”。
通俗地說(shuō),就是指由認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)能力予以證明的合格評(píng)定活動(dòng)。
由上述定義可知,檢驗(yàn)檢測(cè)和認(rèn)證的對(duì)象是產(chǎn)品、服務(wù)和企業(yè)組織(直接面向市場(chǎng));而認(rèn)可的對(duì)象是從事檢驗(yàn)檢測(cè)和認(rèn)證的機(jī)構(gòu)(間接面向市場(chǎng))。
4.合格評(píng)定活動(dòng)的屬性
按照從事合格評(píng)定活動(dòng)的屬性,可分為第一方、第二方和第三方三類(lèi)。
——第一方。指由制造商、服務(wù)商等供方實(shí)施的合格評(píng)定,比如生產(chǎn)企業(yè)為滿(mǎn)足自身研發(fā)、設(shè)計(jì)和生產(chǎn)需要而開(kāi)展的自檢、內(nèi)審等。
——第二方。指由用戶(hù)、消費(fèi)者或采購(gòu)商等需方實(shí)施的合格評(píng)定,比如采購(gòu)方對(duì)采購(gòu)貨物進(jìn)行的檢測(cè)、驗(yàn)貨等。
——第三方。指由獨(dú)立于供需雙方的第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施的合格評(píng)定,比如產(chǎn)品認(rèn)證、管理體系認(rèn)證、各類(lèi)認(rèn)可活動(dòng)等。認(rèn)證、認(rèn)可和向社會(huì)出具具有證明作用的檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)都屬于第三方合格評(píng)定。
相比第一方和第二方的合格評(píng)定,第三方合格評(píng)定通過(guò)由具有獨(dú)立地位和專(zhuān)業(yè)能力的機(jī)構(gòu)嚴(yán)格依據(jù)國(guó)家或國(guó)際上通行的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范實(shí)施,具有更高的權(quán)威性和公信力,因而獲得市場(chǎng)各方的普遍承認(rèn),不但能夠有效保證質(zhì)量、保障各方利益,而且能夠增進(jìn)市場(chǎng)信任、促進(jìn)貿(mào)易便利。
5.合格評(píng)定結(jié)果的體現(xiàn)
合格評(píng)定的結(jié)果通常以證書(shū)、報(bào)告、標(biāo)志等書(shū)面形式向社會(huì)公示。通過(guò)這種公示性證明,解決信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題,以獲得相關(guān)方和社會(huì)公眾的普遍信賴(lài)。主要形式有:
——認(rèn)證證書(shū)、標(biāo)志;
——認(rèn)可證書(shū)、標(biāo)志;
——檢驗(yàn)證明、檢測(cè)報(bào)告。
(二)起源及發(fā)展
1.檢驗(yàn)檢測(cè)。檢驗(yàn)檢測(cè)一直伴隨著人類(lèi)生產(chǎn)、生活和科研等活動(dòng)。隨著生產(chǎn)和交易活動(dòng)對(duì)商品質(zhì)量控制的需要,規(guī)范化、流程化、標(biāo)準(zhǔn)化的檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)日益發(fā)展。到了工業(yè)革命后期,檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)及儀器設(shè)備已經(jīng)高度集成和復(fù)雜,逐漸產(chǎn)生了專(zhuān)業(yè)從事測(cè)試、校準(zhǔn)、檢定的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu),檢驗(yàn)檢測(cè)自身也成一個(gè)蓬勃發(fā)展的行業(yè)領(lǐng)域。隨著貿(mào)易的發(fā)展需要,出現(xiàn)了專(zhuān)門(mén)向社會(huì)提供產(chǎn)品安全測(cè)試、貨物鑒定等質(zhì)量服務(wù)的第三方檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu),比如1894年成立的美國(guó)保險(xiǎn)商實(shí)驗(yàn)室(UL),在貿(mào)易交往和市場(chǎng)監(jiān)管中扮演著重要角色。
2.認(rèn)證。1903年,英國(guó)開(kāi)始依據(jù)英國(guó)工程標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)(BSI)制定的標(biāo)準(zhǔn),對(duì)經(jīng)檢驗(yàn)合格的鐵軌產(chǎn)品實(shí)施認(rèn)證并加施“風(fēng)箏”標(biāo)識(shí),成為世界上最早的產(chǎn)品認(rèn)證制度。到了20世紀(jì)30年代,歐美日等工業(yè)國(guó)家都相繼建立了本國(guó)的認(rèn)證認(rèn)可制度,特別是針對(duì)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)較高的特定產(chǎn)品,紛紛推行強(qiáng)制性認(rèn)證制度。
隨著國(guó)際間貿(mào)易的發(fā)展,為避免重復(fù)認(rèn)證,便利貿(mào)易,客觀上需要各國(guó)對(duì)認(rèn)證活動(dòng)采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則程序,以此為基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)認(rèn)證結(jié)果的相互承認(rèn)。到了20世紀(jì)70年代,歐美各國(guó)除了在本國(guó)范圍內(nèi)推行認(rèn)證制度外,開(kāi)始進(jìn)行國(guó)與國(guó)之間認(rèn)證制度的互認(rèn),進(jìn)而發(fā)展到以區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)為依據(jù)的區(qū)域認(rèn)證制度。最典型的區(qū)域認(rèn)證制度是歐盟的CENELEC(歐洲電工標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì))電工產(chǎn)品認(rèn)證,隨后發(fā)展的歐盟CE指令。
隨著國(guó)際貿(mào)易日益全球化,建立世界范圍內(nèi)普遍通行的認(rèn)證制度成為大勢(shì)所趨。到了20世紀(jì)80年代,世界各國(guó)開(kāi)始在多種產(chǎn)品上實(shí)施以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則為依據(jù)的國(guó)際認(rèn)證制度,比如國(guó)際電工委員會(huì)(IEC)建立的電工產(chǎn)品安全認(rèn)證制度(IECEE)。此后逐漸由產(chǎn)品認(rèn)證領(lǐng)域擴(kuò)展到管理體系、人員認(rèn)證等認(rèn)證領(lǐng)域,比如國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)推動(dòng)建立的ISO9001國(guó)際質(zhì)量管理體系,以及依此標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展的認(rèn)證活動(dòng)。
3.認(rèn)可。隨著檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證等合格評(píng)定活動(dòng)的開(kāi)展,各類(lèi)從事檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證活動(dòng)的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)紛紛出現(xiàn),良莠不齊,使得用戶(hù)無(wú)從選擇,甚至有些機(jī)構(gòu)還損害了相關(guān)方利益,引發(fā)要求政府規(guī)范認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)行為的呼聲。為了保證認(rèn)證、檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的權(quán)威性、公正性,認(rèn)可活動(dòng)應(yīng)運(yùn)而生。1947年,第一個(gè)國(guó)家認(rèn)可機(jī)構(gòu)——澳大利亞NATA成立,首先對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行認(rèn)可。到了20世紀(jì)80年代,工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家先后建立了本國(guó)認(rèn)可機(jī)構(gòu)。20世紀(jì)90年代后,一些新興國(guó)家也都相繼建立了認(rèn)可機(jī)構(gòu)。
認(rèn)證制度隨著起源和發(fā)展,逐漸從產(chǎn)品認(rèn)證發(fā)展到管理體系認(rèn)證、服務(wù)認(rèn)證、人員認(rèn)證等種類(lèi);認(rèn)可制度隨著起源和發(fā)展,逐漸從實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可發(fā)展到認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)認(rèn)可等種類(lèi)。
(三)功能及作用
認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)之所以是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度,概括起來(lái)說(shuō),體現(xiàn)為“一個(gè)本質(zhì)屬性、兩個(gè)典型特征、三個(gè)基本功能、四個(gè)突出作用”。
——“一個(gè)本質(zhì)屬性”:傳遞信任,服務(wù)發(fā)展。
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是信用經(jīng)濟(jì),一切市場(chǎng)交易行為都是市場(chǎng)主體基于相互信任的共同選擇。隨著社會(huì)分工和質(zhì)量安全問(wèn)題日益復(fù)雜化,由具備專(zhuān)業(yè)能力的第三方對(duì)市場(chǎng)交易標(biāo)的(產(chǎn)品、服務(wù)或企業(yè)組織)進(jìn)行客觀公正的評(píng)價(jià)和證實(shí),成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的必要環(huán)節(jié)。獲得第三方的認(rèn)證認(rèn)可,能夠顯著增進(jìn)市場(chǎng)各方的信任,從而解決市場(chǎng)中的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題,有效降低市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)。認(rèn)證認(rèn)可制度誕生后,迅速?gòu)V泛應(yīng)用于國(guó)內(nèi)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)之中,向消費(fèi)者、企業(yè)、政府、社會(huì)和世界傳遞信任。在市場(chǎng)體系和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷完善的過(guò)程中,認(rèn)證認(rèn)可“傳遞信任,服務(wù)發(fā)展”的特性將日益顯現(xiàn)。
——兩個(gè)典型特征:市場(chǎng)化、國(guó)際化。
一是市場(chǎng)化特征。認(rèn)證認(rèn)可起源于市場(chǎng)、服務(wù)于市場(chǎng)、發(fā)展于市場(chǎng),廣泛存在于產(chǎn)品和服務(wù)等市場(chǎng)交易活動(dòng)之中,能夠在市場(chǎng)中傳遞權(quán)威可靠信息,建立市場(chǎng)信任機(jī)制,引導(dǎo)市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰。市場(chǎng)主體采用認(rèn)證認(rèn)可手段,可以實(shí)現(xiàn)互信互認(rèn),打破市場(chǎng)和行業(yè)壁壘,促進(jìn)貿(mào)易便利化,減少制度性交易成本;市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)采用認(rèn)證認(rèn)可手段,可以加強(qiáng)質(zhì)量安全監(jiān)管,優(yōu)化市場(chǎng)準(zhǔn)入和事中事后監(jiān)管,規(guī)范市場(chǎng)秩序,降低監(jiān)管成本。
二是國(guó)際化特征。認(rèn)證認(rèn)可是世界貿(mào)易組織(WTO)框架下的國(guó)際通行經(jīng)貿(mào)規(guī)則,國(guó)際上普遍將認(rèn)證認(rèn)可作為規(guī)范市場(chǎng)和便利貿(mào)易的通行手段,并建立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一程序和統(tǒng)一體系。主要體現(xiàn)在:
其一,國(guó)際上在諸多領(lǐng)域成立了國(guó)際合作組織,如國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)、國(guó)際電工委員會(huì)(IEC)、國(guó)際認(rèn)可論壇(IAF)、國(guó)際實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可合作組織(ILAC)等。它們的宗旨就是建立國(guó)際統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證認(rèn)可制度,實(shí)現(xiàn)“一次檢驗(yàn)、一次檢測(cè)、一次認(rèn)證、一次認(rèn)可、全球通行”。
其二,國(guó)際上已建立了全方位的認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則,并由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)、國(guó)際電工委員會(huì)(IEC)等國(guó)際組織對(duì)外發(fā)布,目前已發(fā)布36項(xiàng)合格評(píng)定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn),為世界各國(guó)普遍采用。同時(shí),世界貿(mào)易組織的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》(WTO/ TBT)也對(duì)各國(guó)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序進(jìn)行規(guī)范,確立了合理目標(biāo)、對(duì)貿(mào)易影響最小化、透明度、國(guó)民待遇、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和相互承認(rèn)原則,以盡可能減少對(duì)貿(mào)易影響。
其三,國(guó)際上普遍應(yīng)用認(rèn)證認(rèn)可手段,一方面作為保證產(chǎn)品、服務(wù)符合法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求的市場(chǎng)準(zhǔn)入措施,如歐盟CE指令、日本PSE認(rèn)證、中國(guó)CCC認(rèn)證等強(qiáng)制性認(rèn)證制度;一些國(guó)際市場(chǎng)采購(gòu)體系如全球食品安全倡議(GFSI)也將認(rèn)證認(rèn)可作為采購(gòu)準(zhǔn)入條件或評(píng)價(jià)依據(jù)。另一方面作為貿(mào)易便利化措施,通過(guò)雙多邊互認(rèn)避免重復(fù)檢測(cè)認(rèn)證,如國(guó)際電工委員會(huì)建立的電子電工產(chǎn)品測(cè)試及認(rèn)證體系(IECEE)、電子元器件質(zhì)量合格評(píng)定體系(IECQ)、防爆電氣產(chǎn)品認(rèn)證體系(IECEX)等互認(rèn)安排覆蓋全球90%以上經(jīng)濟(jì)體,極大地便利了全球貿(mào)易。
——三個(gè)基本功能:質(zhì)量管理“體檢證”、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“信用證”、國(guó)際貿(mào)易“通行證”。
認(rèn)證認(rèn)可,顧名思義是對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)及其企業(yè)組織進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)并向社會(huì)出具公示性證明,滿(mǎn)足市場(chǎng)主體對(duì)各類(lèi)質(zhì)量特性的需求。在政府部門(mén)減少準(zhǔn)入限制之“證”的情況下,市場(chǎng)主體間增進(jìn)互信便利之“證”的功能越發(fā)不可或缺。
一是質(zhì)量管理的“體檢證”。認(rèn)證認(rèn)可是依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)等要求,運(yùn)用多種質(zhì)量管理方法對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否合乎標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行診斷和改進(jìn)的過(guò)程,是加強(qiáng)全面質(zhì)量管理的有效工具。通過(guò)認(rèn)證認(rèn)可活動(dòng),能夠幫助企業(yè)識(shí)別質(zhì)量控制關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)因子,持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理,不斷提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。企業(yè)獲得認(rèn)證,需要經(jīng)過(guò)內(nèi)審、管理評(píng)審、工廠檢查、計(jì)量校準(zhǔn)、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等多重評(píng)價(jià)環(huán)節(jié),獲證后還需定期進(jìn)行證后監(jiān)督,這意味著全套“體檢”,能夠持續(xù)保證管理體系的有效運(yùn)行,從而切實(shí)加強(qiáng)質(zhì)量管理。
二是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“信用證”。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是信用經(jīng)濟(jì)。認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)在市場(chǎng)中傳遞權(quán)威可靠信息,有助于建立市場(chǎng)信任機(jī)制,提高市場(chǎng)運(yùn)行效率,并引導(dǎo)市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰。獲得第三方權(quán)威認(rèn)證,是證明企業(yè)組織具備參與特定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)資質(zhì)能力、證明其提供商品或服務(wù)符合要求的信用載體。例如,ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證是國(guó)內(nèi)外招投標(biāo)、政府采購(gòu)?fù)ǔ?duì)參與競(jìng)標(biāo)企業(yè)設(shè)立的基本條件,涉及環(huán)境、信息安全等特定要求的還會(huì)將ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證、ISO27001信息安全管理體系認(rèn)證等作為資質(zhì)條件;節(jié)能產(chǎn)品政府采購(gòu)、國(guó)家“金太陽(yáng)”工程等將節(jié)能產(chǎn)品認(rèn)證、新能源認(rèn)證作為準(zhǔn)入條件�?梢哉f(shuō),認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)為市場(chǎng)主體提供了信用證明,解決了信息不對(duì)稱(chēng)的難題,為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)揮著傳遞信任這一不可替代的作用。
三是國(guó)際貿(mào)易的“通行證”。認(rèn)證認(rèn)可由于國(guó)際化的特征,各國(guó)都倡導(dǎo)“一次檢驗(yàn)檢測(cè),一次認(rèn)證認(rèn)可,國(guó)際通行互認(rèn)”,因而能夠幫助企業(yè)和產(chǎn)品順利進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng),在全球貿(mào)易體系中發(fā)揮著協(xié)調(diào)國(guó)際間市場(chǎng)準(zhǔn)入、促進(jìn)貿(mào)易便利等重要功能,是多雙邊貿(mào)易體制中促進(jìn)相互市場(chǎng)開(kāi)放的制度安排。多邊領(lǐng)域,認(rèn)證認(rèn)可既是世界貿(mào)易組織(WTO)框架下促進(jìn)貨物貿(mào)易的國(guó)際通行規(guī)則,也是食品安全倡議、電訊聯(lián)盟等一些全球采購(gòu)體系的準(zhǔn)入條件;雙邊領(lǐng)域,認(rèn)證認(rèn)可既是自貿(mào)區(qū)(FTA)框架下消除貿(mào)易壁壘的便利工具,也是各國(guó)政府間關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入、貿(mào)易平衡等貿(mào)易磋商談判的重要議題。在許多國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中,都把國(guó)際知名機(jī)構(gòu)出具的認(rèn)證證書(shū)或檢測(cè)報(bào)告作為貿(mào)易采購(gòu)的前提條件,以及貿(mào)易結(jié)算的必備依據(jù);不光如此,不少?lài)?guó)與國(guó)之間的市場(chǎng)準(zhǔn)入談判,都把認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)作為重要內(nèi)容,寫(xiě)入貿(mào)易協(xié)定。
——四個(gè)突出作用:改善市場(chǎng)供給、服務(wù)市場(chǎng)監(jiān)管、優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境、促進(jìn)市場(chǎng)開(kāi)放。
一是面向市場(chǎng)主體引導(dǎo)提質(zhì)升級(jí),增加市場(chǎng)有效供給。目前所有國(guó)民經(jīng)濟(jì)門(mén)類(lèi)和社會(huì)各領(lǐng)域都已全面推行認(rèn)證認(rèn)可制度,形成了涵蓋產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系、人員等各種認(rèn)證認(rèn)可類(lèi)型,能夠滿(mǎn)足市場(chǎng)主體和監(jiān)管部門(mén)的各方面需求。通過(guò)認(rèn)證認(rèn)可的傳導(dǎo)反饋?zhàn)饔茫龑?dǎo)消費(fèi)和采購(gòu),形成有效的市場(chǎng)選擇機(jī)制,倒逼生產(chǎn)企業(yè)提高管理水平和產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量,增加市場(chǎng)有效供給。近年來(lái),認(rèn)監(jiān)委按照供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的要求,發(fā)揮認(rèn)證認(rèn)可既能�!鞍踩拙€(xiàn)”、又能拉“質(zhì)量高線(xiàn)”的作用,在獲證企業(yè)開(kāi)展質(zhì)量管理體系升級(jí)行動(dòng),在食品、消費(fèi)品和服務(wù)領(lǐng)域推行高端品質(zhì)認(rèn)證,激發(fā)了市場(chǎng)主體自主提升質(zhì)量的積極性。
二是面向政府部門(mén)支撐行政監(jiān)管,提高市場(chǎng)監(jiān)管效能。國(guó)際上一般將市場(chǎng)分為前市場(chǎng)(銷(xiāo)售前)和后市場(chǎng)(銷(xiāo)售后)兩個(gè)環(huán)節(jié)。無(wú)論是在前市場(chǎng)的準(zhǔn)入和后市場(chǎng)的事中事后監(jiān)管中,認(rèn)證認(rèn)可都能夠促進(jìn)政府部門(mén)轉(zhuǎn)變職能,通過(guò)第三方實(shí)行間接管理,減少對(duì)市場(chǎng)的直接干預(yù)。在前市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié),政府部門(mén)通過(guò)強(qiáng)制性認(rèn)證、約束性能力要求等手段,對(duì)涉及人身健康安全、社會(huì)公共安全的領(lǐng)域?qū)嵭袦?zhǔn)入管理;在后市場(chǎng)監(jiān)管環(huán)節(jié),政府部門(mén)在事中事后監(jiān)管中,發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)化優(yōu)勢(shì),將第三方認(rèn)證結(jié)果作為監(jiān)管依據(jù),保證監(jiān)管的科學(xué)性、公正性。在充分發(fā)揮認(rèn)證認(rèn)可作用的情況下,監(jiān)管部門(mén)不需把主要精力放在全面監(jiān)管數(shù)以?xún)|計(jì)的微觀企業(yè)及產(chǎn)品上,而是應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管數(shù)量有限的認(rèn)證認(rèn)可、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu),借助這些機(jī)構(gòu)將監(jiān)管要求傳導(dǎo)到企業(yè)身上,從而達(dá)到“四兩撥千斤”的效果。
三是面向社會(huì)各方推動(dòng)誠(chéng)信建設(shè),營(yíng)造市場(chǎng)良好環(huán)境。政府部門(mén)可以將企業(yè)及其產(chǎn)品、服務(wù)的認(rèn)證信息作為誠(chéng)信評(píng)價(jià)和征信管理的重要依據(jù),健全市場(chǎng)信任機(jī)制,優(yōu)化市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和消費(fèi)環(huán)境。優(yōu)化市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)境方面,通過(guò)認(rèn)證認(rèn)可手段,確保進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)及其產(chǎn)品、服務(wù)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)的要求,起到源頭把關(guān)、凈化市場(chǎng)的作用;優(yōu)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境方面,認(rèn)證認(rèn)可向市場(chǎng)提供獨(dú)立公正、專(zhuān)業(yè)可信的評(píng)價(jià)信息,避免信息不對(duì)稱(chēng)造成的資源錯(cuò)配,形成公平透明的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,起到規(guī)范市場(chǎng)秩序、引導(dǎo)市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰的作用;優(yōu)化市場(chǎng)消費(fèi)環(huán)境方面,認(rèn)證認(rèn)可最直接的功能就是指導(dǎo)消費(fèi),幫助消費(fèi)者識(shí)別優(yōu)劣,避免遭受不合格產(chǎn)品的侵害,并且引導(dǎo)企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù),起到保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、提升消費(fèi)品質(zhì)的作用。
四是面向國(guó)際市場(chǎng)促進(jìn)規(guī)則對(duì)接,提升市場(chǎng)開(kāi)放程度。世界貿(mào)易組織《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)定》將合格評(píng)定作為各成員方共同使用的技術(shù)性貿(mào)易措施,要求各方合格評(píng)定措施不得對(duì)貿(mào)易帶來(lái)不必要障礙,并鼓勵(lì)采用國(guó)際通行互認(rèn)的合格評(píng)定程序。我國(guó)“入世”時(shí),作出了統(tǒng)一市場(chǎng)合格評(píng)定程序、對(duì)國(guó)內(nèi)外企業(yè)及產(chǎn)品給予國(guó)民待遇的承諾。采用國(guó)際通行互認(rèn)的認(rèn)證認(rèn)可方式,可以避免內(nèi)外監(jiān)管的不一致和重復(fù),提高市場(chǎng)監(jiān)管的效率和透明度,有助于營(yíng)造國(guó)際化的營(yíng)商環(huán)境,為我國(guó)經(jīng)濟(jì)“走出去”“引進(jìn)來(lái)”提供便利條件。隨著“一帶一路”、自貿(mào)區(qū)建設(shè)加快推進(jìn),認(rèn)證認(rèn)可的作用更加顯現(xiàn)。我國(guó)發(fā)布的《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》中,就把認(rèn)證認(rèn)可作為促進(jìn)貿(mào)易暢通和規(guī)則互聯(lián)互通的重要方面。近年來(lái)我國(guó)與東盟、新西蘭、韓國(guó)等達(dá)成的自貿(mào)區(qū)協(xié)定中,都作出了認(rèn)證認(rèn)可方面的互認(rèn)安排。
我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)
發(fā)展概況
認(rèn)證認(rèn)可在我國(guó)是“舶來(lái)品”。我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可制度始于20世紀(jì)七八十年代改革開(kāi)放之初,隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而發(fā)展,大致可劃分為三個(gè)階段:
1.認(rèn)證認(rèn)可工作試點(diǎn)和起步階段(1978—1991年)
——認(rèn)證領(lǐng)域。1978年,我國(guó)重新加入國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織,開(kāi)始了解到認(rèn)證是對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)、監(jiān)督、管理的有效手段。1981年,我國(guó)加入國(guó)際電子元器件認(rèn)證組織并成立了中國(guó)第一個(gè)產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)—中國(guó)電子元器件認(rèn)證委員會(huì),這標(biāo)志著我國(guó)正式借鑒國(guó)外認(rèn)證制度的開(kāi)始。
從20世紀(jì)80年代中期至90年代初期,我國(guó)相繼建立了關(guān)于家用電器、電子娛樂(lè)設(shè)備、醫(yī)療器械、汽車(chē)、食品、消防產(chǎn)品等的一系列產(chǎn)品認(rèn)證制度。
——認(rèn)可領(lǐng)域。1980年,原國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局和原國(guó)家進(jìn)出口商品檢驗(yàn)局共同派員組團(tuán)參加國(guó)際實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可大會(huì)(ILAC),國(guó)際認(rèn)可活動(dòng)在我國(guó)開(kāi)始萌芽。1985年,開(kāi)始推行實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可制度。
2.認(rèn)證認(rèn)可工作全面推行階段(1991—2001年)
1991年5月,國(guó)務(wù)院第83號(hào)令正式頒布了《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證管理?xiàng)l例》,標(biāo)志著我國(guó)的質(zhì)量認(rèn)證工作由試點(diǎn)起步進(jìn)入了全面規(guī)范推行的新階段。
——認(rèn)證領(lǐng)域。這一階段,除全面建立和實(shí)施產(chǎn)品認(rèn)證外,在管理體系認(rèn)證領(lǐng)域也取得了重要進(jìn)展,相繼建立了ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系、OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系等認(rèn)證制度。
在這一時(shí)期,最有影響的認(rèn)證制度是原國(guó)家技術(shù)監(jiān)督局(質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局)針對(duì)國(guó)產(chǎn)品安全準(zhǔn)入為主的“長(zhǎng)城標(biāo)志”認(rèn)證制度和原國(guó)家進(jìn)出口商品檢驗(yàn)局(出入境檢驗(yàn)檢疫局)針對(duì)進(jìn)口商品安全準(zhǔn)入的“CCIB標(biāo)志”認(rèn)證制度。
——認(rèn)可領(lǐng)域。原國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局相繼成立了中國(guó)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)(CNACR)、中國(guó)認(rèn)證人員國(guó)家注冊(cè)委員會(huì)(CRBA)、中國(guó)實(shí)驗(yàn)室國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)(CNACL)和中國(guó)產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)(CNACP),開(kāi)展國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的認(rèn)可工作;原國(guó)家進(jìn)出口商品檢驗(yàn)局(出入境檢驗(yàn)檢疫局)相繼成立了中國(guó)國(guó)家進(jìn)出口企業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可委員會(huì)(CNAB)、中國(guó)進(jìn)出口實(shí)驗(yàn)室國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)(CCIBLAC),開(kāi)展進(jìn)出口領(lǐng)域的認(rèn)可工作。
3.統(tǒng)一的認(rèn)證認(rèn)可制度建立和實(shí)施階段(2001年至今)
我國(guó)從國(guó)際上引入認(rèn)證認(rèn)可制度后,在當(dāng)時(shí)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下,由不同部門(mén)在各自行業(yè)領(lǐng)域分別推行,客觀上造成各自為政、多頭管理、重復(fù)認(rèn)證等一系列弊端。最為突出的是,由于當(dāng)時(shí)內(nèi)外貿(mào)市場(chǎng)分割,對(duì)國(guó)產(chǎn)品和進(jìn)口產(chǎn)品分別實(shí)施兩套不同的認(rèn)證制度,不符合國(guó)際通行的國(guó)民待遇原則。在“入世”談判時(shí),這一問(wèn)題成為談判焦點(diǎn)。在中國(guó)“入世”議定書(shū)中,我國(guó)政府作出了統(tǒng)一建立產(chǎn)品認(rèn)證制度的承諾,涉及認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)的條款多達(dá)23項(xiàng)。2001年8月,為了適應(yīng)我國(guó)“入世”和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的需要,黨中央、國(guó)務(wù)院決定將原國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局和國(guó)家出入境檢驗(yàn)檢疫局合并組建國(guó)家質(zhì)檢總局,并成立國(guó)家認(rèn)監(jiān)委,這標(biāo)志著我國(guó)建立了統(tǒng)一的認(rèn)證認(rèn)可管理體系。
——管理部門(mén)統(tǒng)一:國(guó)家認(rèn)監(jiān)委作為國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門(mén),負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可工作。
——法規(guī)統(tǒng)一:2003年11月,國(guó)務(wù)院頒布實(shí)施了《認(rèn)證認(rèn)可條例》,該條例建立了既適應(yīng)國(guó)際通行規(guī)則、又符合我國(guó)實(shí)際情況的認(rèn)證認(rèn)可管理制度。
——認(rèn)證體系統(tǒng)一:以強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度為核心,建立了國(guó)家統(tǒng)一管理的認(rèn)證制度體系。2002年5月,國(guó)家正式實(shí)施了新的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度,核心是對(duì)國(guó)產(chǎn)品和進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)“四個(gè)統(tǒng)一”(即統(tǒng)一產(chǎn)品目錄、統(tǒng)一適用的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)則和實(shí)施程序、統(tǒng)一標(biāo)志、統(tǒng)一收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)),以此取代“CCIB標(biāo)志”認(rèn)證和“長(zhǎng)城標(biāo)志”認(rèn)證。
——認(rèn)可體系統(tǒng)一:2002年8月,在原進(jìn)出口和國(guó)內(nèi)兩套認(rèn)可體系的基礎(chǔ)上,建立了集中統(tǒng)一的認(rèn)可體系;2006年3月,為適應(yīng)國(guó)際認(rèn)可組織的要求和變化,中國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)和中國(guó)實(shí)驗(yàn)室國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)合并,成立了中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)(CNAS),作為唯一的國(guó)家認(rèn)可機(jī)構(gòu)。
2018年3月,根據(jù)中共中央《深化黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革方案》,組建國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局,負(fù)責(zé)市場(chǎng)綜合監(jiān)督管理,統(tǒng)一管理檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可等工作。國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)職責(zé)劃入國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局,對(duì)外保留牌子。充分體現(xiàn)了黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)工作的高度重視,表明認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)工作進(jìn)入新時(shí)代。
文章(文字)來(lái)源:中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)檢測(cè)分會(huì)