■ 龍彪1,2 沃柏林1 徐萍勇3 嚴(yán)怡超4 

1.浙江出入境檢驗(yàn)檢疫局；2.舟山出入境檢驗(yàn)檢疫局；3.杭州出入境檢驗(yàn)檢疫局；4.中國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)浙江分公司

摘 要：本文采用問(wèn)卷調(diào)查法和數(shù)理統(tǒng)計(jì)法等分析方法，通過(guò)對(duì)出口食品企業(yè)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)及政府監(jiān)管部門(mén)等質(zhì)量管理相關(guān)人員進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，經(jīng)影響因子實(shí)證分析，提取出7 個(gè)顯著因子，其中企業(yè)質(zhì)量管理整體水平影響最顯著。經(jīng)7 個(gè)顯著因子分析得知，在建立出口食品備案采信HACCP 和FSMS 認(rèn)證結(jié)果機(jī)制時(shí)，要充分考慮企業(yè)質(zhì)量管理整體水平、“四等效”原則、采信模型和認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管成效等四方面因素。

關(guān)鍵詞：出口食品備案 采信 HACCP FSMS 影響因子

影響到出口食品備案監(jiān)管采信HACCP 和FSMS 認(rèn)證結(jié)果的因素既有采信質(zhì)量鏈上的利益相關(guān)方通過(guò)結(jié)果認(rèn)證、服務(wù)質(zhì)量、產(chǎn)品質(zhì)量、員工素質(zhì)等質(zhì)量控制表現(xiàn)出的決定影響因素，又有社會(huì)的誠(chéng)信體系、行業(yè)發(fā)展整體水平、政府采信需求、行業(yè)協(xié)會(huì)推動(dòng)和采信關(guān)鍵平臺(tái)上利益相關(guān)方的宏觀影響因素， 涉及的主體有出口食品生產(chǎn)企業(yè)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)以及負(fù)責(zé)采信和監(jiān)管的政府部門(mén)等[1]。本文以出口食品企業(yè)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)及政府監(jiān)管部門(mén)等質(zhì)量管理人員為研究對(duì)象，采用問(wèn)卷調(diào)查法、數(shù)理統(tǒng)計(jì)法等分析方法，對(duì)出口食品備案監(jiān)管采信第三方認(rèn)證結(jié)果的影響因素進(jìn)行調(diào)查，并在對(duì)調(diào)研結(jié)果進(jìn)行因子實(shí)證分析基礎(chǔ)上，探討出對(duì)出口食品備案監(jiān)管采信第三方認(rèn)證結(jié)果的顯著因子，為采信機(jī)制提供借鑒作用。

1 調(diào)研設(shè)計(jì)

本文在設(shè)計(jì)初步的調(diào)查問(wèn)卷后，首先征求檢驗(yàn)檢疫系統(tǒng)專家意見(jiàn)，進(jìn)行預(yù)調(diào)查，根據(jù)預(yù)調(diào)查的結(jié)果對(duì)問(wèn)卷中存在的問(wèn)題進(jìn)行了修改，最終形成模型中一級(jí)指標(biāo)的30 個(gè)原始變量，確定為正式問(wèn)卷。在問(wèn)卷中，針對(duì)30 個(gè)不同影響因子采用Li kert 五刻度度量表（1=“非常重要”，5=“不重要”）。

1.1 數(shù)據(jù)收集

調(diào)查對(duì)象為轄區(qū)內(nèi)445 家出口食品企業(yè)、127 位檢驗(yàn)檢疫部門(mén)一線人員、11 位認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員和4 位認(rèn)證咨詢?nèi)藛T。數(shù)據(jù)收集主要采取實(shí)地發(fā)放問(wèn)卷、電子郵件等方式，在大規(guī)模發(fā)放問(wèn)卷之前，先在小范圍內(nèi)對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行預(yù)測(cè)，對(duì)其中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行若干次修改。共發(fā)放問(wèn)卷650 份，回收問(wèn)卷587 份，回收率為90.3%，對(duì)回收的587 份問(wèn)卷進(jìn)行篩選，剔除存在有缺失項(xiàng)和填寫(xiě)明顯不認(rèn)真的問(wèn)卷及雷同問(wèn)卷，最終得到有效問(wèn)卷為415 份，有效回收率為70.7%。

1.2 信度和效度分析

信度分析最常用的指標(biāo)是Cronbach 系數(shù)[2]。信度采用Nunnally （1978）提出的標(biāo)準(zhǔn)，Cronbach系數(shù)在0.6以上可以接受， 0.7 以上為較高的信度，大于0.8 則表示信度非常好。對(duì)問(wèn)卷調(diào)查的結(jié)果通過(guò)spss13.0 軟件進(jìn)行分析，得到影響出口食品備案監(jiān)管采信第三方的總因素量表的Cronbach 系數(shù)為0.745，說(shuō)明量表具有較高的信度，各項(xiàng)目之間具有較高的相關(guān)性，項(xiàng)目間的內(nèi)部一致性較好。

通過(guò)因子分析法對(duì)影響采信第三方認(rèn)證結(jié)果的整體構(gòu)建效度進(jìn)行檢驗(yàn)，KMO 測(cè)度和巴特雷特球體檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表1。KMO 測(cè)度等于0.858，說(shuō)明各因子題項(xiàng)足夠多，各變量間的相關(guān)性較強(qiáng)，適合進(jìn)行因子分析；同時(shí)，Bartlett 檢驗(yàn)的相伴概率值P 為0.001，小于顯著性水平0.05，意味著原始變量之間存在相關(guān)性。

表1 影響因素的KMO 測(cè)度和巴特雷特球體檢驗(yàn)結(jié)果

1.3 顯著因子提取

使用主成分分析對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行整理，影響變量表中因子負(fù)載分?jǐn)?shù)低于0.4 的測(cè)項(xiàng)和存在交叉負(fù)載的測(cè)項(xiàng)被刪除，將特征根大于1、因子得分超過(guò)0.4 作為因子提取標(biāo)準(zhǔn)，因子旋轉(zhuǎn)方法采用斜交旋轉(zhuǎn)法，最終采信第三方影響因素量表由16 個(gè)測(cè)項(xiàng)構(gòu)成，共提取了7 個(gè)因子。結(jié)果如表2 所示。

表2 出口食品備案監(jiān)管采信第三方認(rèn)證影響因子分析

2 結(jié)果分析

從表2 可知，提取的7 個(gè)因子的總體效果較理想，累計(jì)貢獻(xiàn)率為79.011%。各因子影響程度大小依次為企業(yè)的整體水平（因子5）、認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核人員能力（因子3）、機(jī)構(gòu)審核依據(jù)（因子2）、采信機(jī)制建立（因子4）、機(jī)構(gòu)的規(guī)范認(rèn)證（因子1）、政府監(jiān)管水平（因子7）和政府采信意識(shí)（因子6）。

影響最顯著的因子5 為企業(yè)整體水平，說(shuō)明出口食品備案監(jiān)管采信第三方認(rèn)證結(jié)果的采信率以及采信成效，與企業(yè)自身的體系運(yùn)轉(zhuǎn)、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量重視程度以及企業(yè)規(guī)模和人員數(shù)量有著顯著關(guān)系。在問(wèn)卷調(diào)查期間也發(fā)現(xiàn)，質(zhì)量管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)運(yùn)轉(zhuǎn)水平良好的企業(yè)普遍歡迎實(shí)施出口食品備案監(jiān)管采信第三方認(rèn)證，且能獲得非常高的采信度。

機(jī)構(gòu)規(guī)范認(rèn)證（因子1）、機(jī)構(gòu)審核依據(jù)（因子2）和認(rèn)證人員能力（因子3）均與第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)相關(guān)。機(jī)構(gòu)規(guī)范認(rèn)證（因子1）主要涉及到的為機(jī)構(gòu)認(rèn)證活動(dòng)規(guī)范程度、認(rèn)證市場(chǎng)健康發(fā)展情況及機(jī)構(gòu)對(duì)公信力的重視程度，主要與機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證過(guò)程的管理相關(guān)。從出口食品備案采信第三方認(rèn)證的角度來(lái)看， 要求機(jī)構(gòu)的認(rèn)證過(guò)程應(yīng)與出口食品備案監(jiān)管的審核過(guò)程等效。機(jī)構(gòu)審核依據(jù)（因子2）反映的就是機(jī)構(gòu)認(rèn)證的審核依據(jù)應(yīng)與出口食品備案監(jiān)管的依據(jù)等效，同時(shí)也要掌握并采用國(guó)外法規(guī)。認(rèn)證人員能力（因子3）說(shuō)明，采信情況與認(rèn)證人員專業(yè)技能和誠(chéng)信水平具有正相關(guān)關(guān)系，要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證人員能力的培訓(xùn)和相關(guān)資質(zhì)管理，凸顯的是認(rèn)證人員與進(jìn)出口注冊(cè)評(píng)審員能力的等效。若認(rèn)證過(guò)程等效、審核依據(jù)等效、認(rèn)證人員等效，認(rèn)證結(jié)果必然也能等效，等效的結(jié)果經(jīng)認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)驗(yàn)證后，自然可在出口食品備案監(jiān)管中被采信。因此，在構(gòu)建采信機(jī)制是，要充分注重“四等效”的原則，即“認(rèn)證過(guò)程等效、審核依據(jù)等效、認(rèn)證人員等效，認(rèn)證結(jié)果等效”。“四等效”對(duì)采信工作影響顯著。

采信機(jī)制建立（因子4）說(shuō)明的是，在制定采信實(shí)施辦法時(shí)，要注重對(duì)監(jiān)管資源的整合，要構(gòu)建動(dòng)態(tài)的管理機(jī)制，對(duì)不符合采信要求的，堅(jiān)決不予采信，同時(shí)責(zé)令相關(guān)企業(yè)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)整改。

政府采信意識(shí)（因子6）和政府監(jiān)管水平（因子7）均與政府認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)相關(guān)。對(duì)于認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)來(lái)說(shuō)，既是認(rèn)證結(jié)果的監(jiān)管者，同時(shí)又是認(rèn)證結(jié)果的采信者。若加強(qiáng)監(jiān)管人員能力培訓(xùn)和食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證有效性檢查，特別是加大對(duì)納入采信的企業(yè)和機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度，采信必然會(huì)有效提升出口食品備案行政效能，甚至對(duì)我國(guó)出口食品備案監(jiān)管制度帶來(lái)根本性的變革。

因此，在建立出口食品備案采信HACCP 和FSMS 認(rèn)證結(jié)果機(jī)制時(shí)，要充分考慮企業(yè)質(zhì)量管理整體水平、“四等效” 原則、采信機(jī)制模型和認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管成效等四方面因素， 真正構(gòu)建起“企業(yè)主責(zé)、自愿認(rèn)證、政府審核、國(guó)際通行、運(yùn)行合理”的出口食品備案采信HACCP 和FSMS 等第三方認(rèn)證結(jié)果制度。

參考文獻(xiàn)

［1］國(guó)家認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究所. 《認(rèn)證認(rèn)可結(jié)果采信與信息共享研究》[M]. 中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社(2010). 

［2］李洪成, 姜宏華. 《SPSS 數(shù)據(jù)分析教程》[M]. 人民郵電出版社(2012).